分层审核培训简明教程(QSB)
QSB+之分层审核
给出反馈& 书面结论
跟踪
根据LPA计划选择需 要审核的工位
依据LPA检查表进行审核
立即将审核结果通知给 所有小组成员 在LPA检查表和应对措 施表中记录发现的偏差 给出问题关闭时间&负 责人 尽快实施建议的应对措 施
跟踪立项问题，确保问 题如期关闭 如果超过关闭期则将问 题向上升级 管理层回顾评审
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•Completion of audits to schedule •按计划完成审核
•Compliance 符合性
分层审核
分层审核过程概览
•Safety – PPE •Standardized Work •In process
Product Checks •WPO,Visual Mgmt. •Tool Maintenance •Process Control
Quality & Industrial Performance 质量&工业化绩效 LAYERED PROCESS AUDIT 分层审核
“Going From Reactive to Proactive” 改反应为预防
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QSB模块应用 标准化操作工培训
培训记录
操作项目和编号：
被培训者签名 培训师签名
月/年状态
（
）年
日/
月状态（）月
（）月
（）月
（
）月
（）月
（
）月
验证栏填写要求：在（）内填入验证的年份和月份，当天/当月验证状态由验证人在对应格子内涂绿色或划“v”表示没有接受/制造/传递缺陷、没有引发异常情况；涂红色或划“X”表示接受/制造/传递了缺陷或引发异常情况。
未生产不做如何标记。
操作工各工位培训验证表
区域Section:工段Group:
注：1、列入工段柔性图表的人员应是本工段班组长及班组长以下的所有员工。
2、工段进行岗位培训考核时应遵循一级考核一级的原则。
3、请在备注的空格里填写从其他工段轮/转岗过来的员工调入新岗位的日期、原岗位掌握的岗位数以及原工段的名称！同时调出的员工也要注明调出的日期及新岗位名称！
员工岗位柔性评估表。
分层审核方法培训课件
xx汽车零部件集团公司技术
中心
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《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
2.生产区域的组织和环境：观察部门组织和活动 ✓ 验证物料流程(先进先出) ✓ 验证使用的容器是否正确 ✓ 观察整个区域的环境状况
3.机器设置： ✓ 确认目前员工对机器调试时按相关文件执行 ✓ 确认员工在换机换班时执行相关文件
中心
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《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
8.遏制/返工： ✓ 验证遏制信息是否被记录? ✓ 确认工厂内的返工/拆卸是否按指导书执行? ✓ 验证所有的标识是否正确 ✓ 验证是否使用正确的容器
9.预防性保养： ✓ 是否执行预防性保养计划? ✓ 如果预防性保养没有按计划执行,确定原因 ✓ 预防性保养结束后如何对产品进行验证?
中心
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《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
第一部分 什么是分层审核？
分层审核：是由组织中不同层次的管理人员执行的审核，以保 证质量体系的不符合项被识别并纠正。。
分层审核是涵盖整个工厂各个区域的一种审核方式 ✓ 各部门 发货和来料部门 维护和保养部门 制造部门 ✓ 各个区域 ✓ 各班次
传感器 信号检测
同一员工做两个工位，无需绕行，节 省了加工时间，降低了员工的劳动强度
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《xx汽车零部件先进质量管理方法》
培训教材系列之《分层审核方法》
分层审核课程总结
1、 分层审核由第一线的人员或来自不同职能的支持人员进行日常审核， 以及与中上层管理人员定期审核相结合。所有各层次的审核人员都按各层 要求执行审核。
对发现的不满意项目属于在本责任区域内的，自行纠正所有不满意项，并在 检查清单上标明纠正措施、完成日期和责任人
QSB模块应用--7.分层审核1509
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共同打造有全球竞争力的供应链体系 Global Competitive Supply Chain Collaboration
QSB模块应用：分层审核
1. 什么是分层审核？
分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，以 确保生产过程始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解和认知。 分层审核是一种标准化的、常态的、高频度的、由从管理高层到最基层
分层审核检查工序记录表 工序编号 工序名称 循环1 循环2 循环3 1 涂油机 7.1 2 上针1 7.8 3 自检包装台 7.2 7.15 4 测量 7.9 7.16 5 上针2 7.11 6 DC货架 7.4 7 上针3 7.5 8 工作台 7.3 7.17 9 JE联线1 7.10 10 JE联线2 7.12
共同打造有全球竞争力的供应链体系 Global Competitive Supply Chain Collaboration
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分层审核检查表
5.1 分层审核检查表： 5.1.4 分层审核检查表编制 注意事项： 分层审核检查表应控制在一页纸范围内，条款不宜过多； 针对不同的生产区域和生产过程，分层审核表的内容可以是不一样的； 对于每班进行的分层审核检查，检查表尽量以一月记录使用1～2张纸为 宜； 分层审核检查表和发现问题记录表采用正反面打印形式，组合在一张纸 上最佳； 高层领导的审核表内容与基层的审核表内容不应该一致； 高层审核更多的是从系统的角度来检查确认生产过程运行的可靠性和符 合性，不应过多的关注基层检查表的操作层面的内容，需要建立从 更高的角度，系统性的、开放性的审核内容;
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QSB培训教材
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Dep.:PM-Felix Fan
2022/3/22 QSB Training
快速反应
责任人的报告应包含以下几个方面的更新：
Dep.:PM-Felix Fan
2022/3/22 QSB Training
快速反应跟踪表 （举例）
整体状态 遏制、围堵 PFMEA/控制计划 防错装置 标准化作业 分层审核 关闭日期
优化目视管理，将这个表格尽可能大的显示在会议室
( 如： 4’ x 8’ 可擦写的白板 )
Is s ue
Number 问题编号
。有些公司每班一次。 - 它是一个沟通会议，不是问题解决会议。该会议可以是 10-20分钟
在生产现场召开或在生产现场会议室进行的会议。 - 它是应由生产部负责审核的会议，质量部，工程部，设备维 修部等，给予支持。
在快速反应会议时，管理层必须：
- 就每一事项规定一个负责人 - 指定负责人在下次会议时汇报
2022/3/22 QSB Training
快速反应
• 快速反应是一个系统:
- 使应对重大的内/外部质量问题的反应标准化 - 通过每日例会加强沟通和管理 - 采用目视管理方法展示重要信息
为准备快速反应会议，每天开班时，质量部应找出过去24小时发生的重大质量事 故，包括：
- 客户关注的问题 - 供应商关注的问题 - 停线（内部/外部） - 发货审核 / 审核发现的问题 - 其它内部质量问题
Dep.:PM-Felix Fan
QSB-分层审核
日常工作的有效性检查；
通过各层人员的审核提供沟通的平台； 加强和改进工作过程的标准化； 获得或保持ISO/TS 16949:2009的认证，企业必
生产/制造过程 仓库管理 运输 采购 人力资源 物流 ……等等
分层过程审核(LPA)背景
行业资料显示大多数制造业质量问题是由于较差的过程控制或没 有按照工艺指导的内容执行引起的－－质量是制造出来的，不是 检验出来的！ 受到零缺陷和大幅度成本降低要求的驱使，使得工厂不能完全依 靠零部件的检查并保持价格的竞争力(尤其是在汽车工业)。所以不 论是自动化生产还是手工制造，工作的核心内容正朝前期过程控 制的基础转移。 2005年之前，戴姆勒克莱斯勒和通用汽车对工艺过程审核(包括分 层过程审核)有了不同的要求。后来在AIAG的组织下，戴姆勒克 莱斯勒和通用汽车开发了一种通用的分层过程审核方法，即AIAG CQI-8 分层过程审核。
谁执行分层过程审核(LPA)？
任何人都可以是分层过程审核员 所有经理（无论是什么部门）都可以是审核员
制造经理必须是分层过程审核的过程所有者，并实施审核
各管理层都需要实施审核 制造主管必须每天验证所有的质量文件都被实施 制造区域经理必须每周验证主管的验证是否已完成 工厂领导必须以一定的频次在本厂内指导分层过程审核
分层过程审核(LPA)是一个工具，益处如下：
减少变差（包含指定的和一般的原因）；减少返工及报废率，提高一 次下线合格率（FTQ）； 对现行控制计划和作业指导检查的补充，支持改进和维护工艺要求； 保证现场持续改进措施的实施； 质量责任明确到位，落实到人； 跟踪质量问题解决措施的现场状态；
QSB+培训资料
√ 在准备快速反应会议，每天会问题：----客户关注的问题（客户报怨、售后问题、客户电话等）----供应商关注的问题（如需要，可通知供应商到会）2.内部问题：----验证岗位发生的问题----过程分层审核发现的问题----停线问题----其他内部质量问题（如码头审核、产品遏制行动等）----防错装置失效
组织必须√ 指定生产部门负责并执行过程分层审核（质管建立清单）。√ 识别出需要在审核过程中进行验证的高风险项目检查表。√ 如适用，须执行验证特殊工艺审核。√ 建立逐级审核计划和频次。√ 跟踪并评估过程分层审核。√ 将过程分层审核中的问题添加到快速反应、用户认可检查&评估及经验教训数据库。
快 速 响 应 步骤描述
质量体系基础+
G--点检表/数据表 H--工艺点检表（设备） I--极限样件（语言无法描述、主观因素起决定作用、不容易损坏变质） J--培训记录4.执行经验教训
质量体系基础+
选择工位
分层审核流程说明
执行审核
给出反馈记录结果
跟踪
基于过程分层审核计划，选择待审工位（覆盖所有的班次/工位，每月一次）
按照分层审核检查表
立即将审核结果通知所有的组员
在检查表上记录所有的不符合项，并完成相应的对策措施表
指定负责人和完成日期
尽快执行对策措施
跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日期前关闭
快 速 响 应
通过目视化的管理，越快、越早地在上游解决问题。帮助问题负责人进行及时的纠正行动
质量体系基础+
快 速 响 应 关键步骤
质量体系基础+
1.收集当天重要的质量问题
2.召开快速响应会议
4.状态跟踪
3.解决问题
QSB
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标准化作业的益处?
Without 没 有 Standardisation 标准作业 With 采 Standardisation 用标准作业
提供一个安全的工作环境
保持高质量水平 容易看到问到人力和设备的高利用率
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标准化作业的三大模块
详细的动作步骤，怎样做， 为什么这样操 作。 操作主要步骤，每一步 骤所花时间 (平衡生产) 整洁、有序的工作 环境
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10.0 供应链的管理
3级 供应商
2级 供应商
1级 供应商
Nexteer
OEM
客户热情
原材料 供应商
外协加工 服务
部件采购
供应链管理的目的：
提供一个管理整个供应链中各级供应商的标准化的程序。
您对供应商的期望是什么？
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供应链管理要求
使用各种工具对其战略性分供方的特殊要求进行识别和 跟踪 开发一个衡量其所有分供方业绩的系统。包括对供应链各 级的评审 – QSB 审核，过程控制计划审核， PSA (潜在 供应商评审）等. 符合 ISO9001:2000 是达到目标的第一 步. 在供应链中交流 Nexteer 的期望和要求。使用管理工具， 如：对问题的反馈，业绩指标，供应活动的评审， 和问 题解决工具。 通过应用共同的原则,方法和系统来支持持续改善质量水 平, 降低PPM以及零件的故障产生的费用
维护保养的目的是什么?
目的: 保持各类设备在正常的工作条件下运行 提高设备的总运行效率 推动相关活动的风险管理 管理各种类型的维护保养 备品备件的管理
范围: 装配区域， 制造生产线， 维护区域， 所有生产区域
职责: 主管：设备维修经理 生产经理
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过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
过程分层审核
目录
7.0) 导言: 目的, 范围, 职责
7.1) 益处
7.2) 流程说明
7.2.1) 计划与跟踪
7.2.2) 开发用于审核的高风险项目
7.2.3) 过程分层审核检查表的概念
7.2.4) 过程分层审核检查表的评估
7.2.5) 对策措施表
7.2.6) 管理层评审的要求
7.3) 总结，必须
过程分层审核
目的:
•确保始终严格遵守和执行标准。
•提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加
强彼此间的相互理解认知。
范围:
•装配区域•制造工位•发运/ 收料区•所有操作
7.0 –导言
•其他辅助职能
职责:
•责任人
ü工厂/生产经理
•针对各种状况的应急计划
e
7.1 –益处
•过程分层审核提供了一套系统：
–验证过程是否符合文件的规定
–逐步建立纪律
–促进沟通
–改善总体质量
•通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
•通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
•识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程
7.2 –流程说明
•过程分层审核(LPA)是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况。
d
•过程分层审核是一个行业标准。
•过程分层审核完善了现行的控制计划审核和作业指导书审核。
•过程分层审核应由负责生产的领导层负责。
（班组长--工厂经理/运营经理）
•质量及其他职能部门要参与并支持过程分层审核系统。
7.2 –流程说明(续)
•过程分层审核包括:
–计划和跟踪审核。
–确定过程分层审核的高风险项目。
–建立用于评估现有流程是否符合标准的检查表。
–识别改善计划要求和对策措施。
–高层管理者定期对审核的结果和改善行动进行评估。
Ø基于过程分层审核计划，选择待审工位
Ø按照分层审核检查表
Ø立即将审核结果通知所有组员
选择工位
执行审核
给出反馈7.2 –流程说明(续)
Ø在检查表上记录所有的不符合项，并完成相应的对策措施表
Ø指定负责人和完成日期Ø尽快执行对策措施
Ø跟踪未关闭的项目，确保在目标完成日期前关闭Ø如问题未如期关闭，向上级管理者汇报Ø管理层定期评估
记录结果
跟踪
7.2.1 –计划和跟踪
•确定执行审核的组织层级。
•确定组织中，各层级的审核频次。
过程分层审核的层级和频次:
•每日一次，生产主管必须执行审核。
•每周一次，生产区域经理必须执行审核并确认生产主管是否完成了审核工作。
•每月一次，工厂领导层必须执行审核并评估审核结果和纠正措施。
(例)
7.2.1 –计划和跟踪(续)
Plant Manager 1 time / month Executive Managers / Directors Quarterly /minimum 工厂经理每月一次
执行经理/ 执行总监至少每季一次Supervisor / Team Leader Daily / Weekly Manager / Engineers 1 time/week 领班/团队组长每日
一般经理/工程师每周一次
右边的实例是另一种跟踪方法，确保每个工位每月最少被评审一次。
这个表格可使所有的审核者确定哪些工位站尚未进行评审，并要求审
核者在其选定的审核工位中写下他们的姓名、审核日期和班次。
目的在于保证每个工位被组员每月7.2.1 –计划和跟踪(续)
审核一次。
(例)
U
n R
e g i s t e r
e d
绿色表示审
核已完成红色表示审
审核必须识别并包含高风险项目。
这些项目可分成三个部分:
•工位问题—基本的检查项目，适用于所有工位。
•质量关注点—由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定7.2.2 -开发用于审核的高风险项目
的，针对具体工位的特定检查内容。
•生产系统问题—系统检查项目，针对工厂生产符合情况。
工位问题举例:
•确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。
•
确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。
•
确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准。
•
7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)
确保Andon 按灯系统正常工作。
•
确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理标准和可视化管理规定）。
•确保符合物料管理的要求–如FIFO 先进先出/最低-最高库存e d
质量关注点举例:
•特定生产线或工厂区域
•针对客户关注而采取纠正措施的特定项目(比如，防错验证, 用于标准化作业的夹具)
•7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)
确保防错装置功能正常，高风险项目/工序的关键因素都已受控，以防止问题再次发生。
•确保必要的质检和/或文件记录已完成。
生产系统问题举例:
•是否完成安全训导和巡视
•是否符合过程控制计划
•是否符合工厂布局标准
•是否正确使用Andon“按灯”系统•7.2.2 -开发用于审核的高风险项目(续)是否有效的解决问题和实施对策•是否有效使用分层审核进行控制和跟踪
•是否完成了所适用的特殊工序的审核(比如，CQI -9, 11, 12)。