风险评估措施评价表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
风险评估与应对措施表(按过程)
风险评估与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
风险
编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
说明:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
职业健康安全风险评估与应对措施表
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
各级部门
有效
全年
内部因素
财务状况
2.定期检验消防设施的完好情况。
工厂员工风险评估及预防措施表
工厂员工风险评估及预防措施表
1. 引言
本文档旨在对工厂员工的风险进行评估并提供相应的预防措施，以确保员工的安全和健康。
2. 风险评估
对工厂员工的风险进行评估，涉及以下方面：
2.1 工作环境风险
- 对工作场所进行定期巡查，确保环境安全无隐患
- 定期进行空气质量检测，发现问题及时处理
- 提供个人防护装备，如安全帽、手套、耳塞等
- 确保应急疏散通道畅通，紧急出口明确标识
2.2 人为因素风险
- 制定员工行为准则，明确禁止危险行为
- 提供培训，加强员工的安全意识和技能
- 设置监控设备，及时发现违规行为
2.3 机械设备风险
- 定期检查和保养机械设备，确保正常运行
- 提供设备操作培训，确保员工熟悉操作流程
- 安装安全防护装置，如机械按键锁定等
2.4 化学物质风险
- 标识化学品，提供安全操作指南
- 配备个人防护装备，如防护眼镜、防护面罩等
- 建立化学品泄漏应急处理措施，培训员工紧急处理方法2.5 劳动强度风险
- 合理安排工作时间和休息间隔
- 提供劳动保护用品，如腰带、膝盖垫等
- 进行工作岗位轮换，减少单一动作疲劳
3. 预防措施
针对不同的风险，制定相应的预防措施如下：
- 加强安全培训，提高员工安全意识
- 定期检查设备和工作环境，及时处理隐患
- 实施紧急疏散演练，提高员工应急能力
- 建立事故报告和处理机制，及时解决问题
4. 总结
通过对工厂员工风险的评估和采取相应的预防措施，可以最大程度地减少事故的发生，保障员工安全和健康。
工厂管理层应持续关注员工的工作环境和风险情况，并及时调整和改进预防措施。
LEC法评价危险源辨识、风险评价和控制措施表
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色 锅炉操作规程、
持证上岗
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色
锅炉操作规程、 定期培训
危险源识别 序号 区域/活动 危险源名称
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 4 页，共 9 页
管控主体
危险源类型 可能导致的危害
容器爆炸、其他 爆炸
压缩气体
37
动力 厂房
超温、超压
火灾、锅炉爆炸 设备缺陷
38
燃料管道泄漏
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 易燃气体 毒和窒息
39
锅炉缺水
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 设备缺陷 毒和窒息
40
锅炉 房
压力表、温度表、安全阀等安全装置 （附件）失效
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 毒和窒息
做好人员教育， 现场做好警示
危险源识别
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 5 页，共 9 页
管控主体
序号 区域/活动 危险源名称
危险源类型 可能导致的危害
L
EC
D
风险等 级
风险水平
风险色
控制制度及措施 管控 级别
责任部门
责任人
1、《设备维护
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷、违章 作业
1
罐体安全附件失灵（如呼吸阀冻凝、
52
液位计不准、压力表不准、安全阀不 能正常起闭）造成的罐体变形或者外
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷
1
溢，，可致人中毒，遇火源可能引发
医院感染控制风险评估表、措施表及改进表精选全文
1、每月自查一次性无菌物品的使用情况是否规范；
是口否口
2、无菌物品存放间环境清洁、阴凉、干燥、通风，物品置于物架上，离地220cm,离墙25cm,离天花板/50cm。
是口否口
降低医务人员针刺伤等职业暴露
1、定期考核医务人员职业防护知
识；
2、防护用具的配备。
1、加强职业防护的知识培训及宣教、不定期考
是□否口
2、加强多重耐药菌定植菌筛查，预防与控制临床耐药菌
是口否口
3、评价多重耐药菌感染患者的抗菌药物使用合理性
是口否□
每月进行自评、整改
是□否□
血源性病原体暴露
艾滋病、乙肝、丙肝等经血液传播的传染病。
1、认真落实产房消毒隔离制度。
是□否□
2、按全院职业防护的管理制度具体实施
是口否口
3、职业防护的知识培训及宣教、不定期考核相关人员
1、检查手卫生落实情况（洗手液、消毒液、快速手消毒及干手设施等）；
是口否口
2、专人考核执行情况；
是口否口
3、宣传手卫生相关知识、制度、措施；
是□否□
4、每月进行手卫生监测并反馈。
是口否口
环境卫生学、消毒灭菌效果监测
各环节进行生物监测。
1、按院感科要求，进行监测项目、监测频次；
是□否□
2、对采样的监测结果，分析原因，加强整改；
是口否□
3、发生医院感染暴发与环境卫生学相关时，应及时采样。
是□否□
规范无菌
技术操作
定期考核。
1、严格执行无菌技术操作及监督无菌技术操作的执行；
是口否口
2、定期进行理论及技能考核；
是口否口
3、加强培训，持续质量改进。
风险评估表 模板
风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。
2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。
3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。
4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。
这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。
风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。
风险评价、风险控制措施记录表-安全
有效
求公司目前无法满足，由此造
提交公司高层进行资源
成的冲突
配置，降低第三方的抱
怨
制定：
日期：2021.1.3
批准：
日期：2021.1.3
展日常工作，对出现的
程基本覆盖了公司日常工作，
职业健康安全不符合情
1
内部
但是职业健康安全管理要求执 行力如果得不到保证，会对公
3
3
2
18
可接 受
况及时调整，保持职业 健康安全流程的可操作 各部门
2021.1
司职业健康安全运行带来一定
性；
的风险。
2.公司组织定期组织进
行职业健康安全管理要
求的评审。
设备部加强对设备的管
2
3
24
一般
全法律法规的收集评价 人事行 2.综管部具体落实职业 政部
2021.1
有效
存在隐患。
健康安全法律法规的要
求
监管部门针对职业健康安全监
1. 各 级 部 门 严 格 按 照
8
外部
管力度加大，如公司职业健康 安全要求执行不规范，可能存
4
2
公司的职业健康安全管 3 24 一般 理制度开展相关工作 各部门 2021.1
2
内部
公司现有的设施、设备，生产 运行中会产生噪音排放，带来 3 一定职业健康安全风险。
4
3
36
一般 风险
理，制定保养计划对设
备设施实施保养。
设备部
2021.1
评价措施 有效性
有效
有效
3
内部
员工素质在一定程度上存在参 差不齐的情况，职业健康安全 3 意识弱。
4
安全生产风险评估与应对措施表
险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。