风险评估与应对措施表

管理部/DCC
风险评估与应对措施表
序号
风合规险 类义务别
风险类 别细分
风险内容
风险可 能性
18
2.6 废弃物排放违反《广东省排放污染物许 可证管理办法》
可能发生
19
2.7 消防设施不符合《中华人民共和国消防 法》
极少发生
20
2.8 终端产品违反《消费者权益保护法》 极少发生
21
2.9 违反《中华人民共和国不正当竞争法》 极少发生
2.2 公司劳动合同或规章制度违反《中华人 共和国劳动法》,导致 罢工、监管部门重大 可能发生 经 济处罚等后果;
2.3 违反《中华人民共和国职业病防治法 》, 导致重大经济处罚和重 大经济损失以 及职业病 的发生;
可能发生
2.4 特种设备违反《特种设备安全监察条例 》2.5(新、改、扩建项目) 环评不能通过,污
可能发生
染治理设施不符合《中华人民共和国环境保 可能发生
护法》
一般
严重 严重 严重 一般
A 减少风险 1.管理层指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;
管理层
A
规避风险
1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系;2.制定质量 目标予以管理;
品保部/DCC
1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投 A 规避风险 入,减轻劳动强度; 4.公司对规章制度进行合规性评审; 5.快速与公司法 管理部
5
1.5 由于市场替代品现导致市场萎缩
可能发生 一般
A
减少风险
1.积极参加国内外参展,了解产品替代动态; 先引入;
2.洽谈外商合作,在同行中率
业务部 管理层
6
战略 和市 市场风
1.6 产品出现更新换代, 未能成功跟进,导 致市场萎缩
可能发生
场分 险 7析
1.7 未能应对市场变化, 如顾客消费喜好的 改变,导致市场份额下降
业务部/财务部
1.建立和运行《财务管理制度》,进行财务审计和专项稽查; 2.快速与法 B 减少风险 律顾问商定解决方案以及应对紧急情况; 3.建立和运行《奖惩管理制度》 管理部/财务部
及权力制衡办法;
A
规避风险
1.充分了解最新质量/环境/IATF管理体系标准的发布动向,及时更新公司 管理体系; 2.与认证公司联系适时更新管理体系;
部供方深度沟通,提高其 产品质量;
采购课/品保部 采购课
14.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 15.启用备选外部供方,加严 B 减少风险 检验; 16.启用顾客认可的可替代品材料; 17.生产旺季时增加库存; 与外 采购课/工程部
部供方深度沟通,提高其产品质量;
B
减少风险
建立和运行《采购管理控制程序》《不合格品控制程序》《产品防护管制 程序》
品保部/DCC
4.1 管
风险评估与应对措施表
序号
风险 类别
风险类 别细分
风险内容
风险可 能性
4.1.2 公司未导入客户要求的管理体系或相
35
关要求，如:REACH法规《化学品的注册、评 可能发生
4.1 管 估、授权和限制》
理体系
36
风险 4.1.3 重大质量(含有害物质要求)、环境、 可能发生
37
4.1.4环境因素识别：1、人员不具备相关工
作经验
可能发生
38
2、没有按计划进行或不及时
风险后 果 一般 严重
一般
风险 风险对 评价 策
应对(反应计划)措施
A
规避风险
1.充分了解客户需求; 划;
2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计
责任部门 品保部/DCC
监督和评价
A 规避风险 1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系。
B
减少风险
1.建立和运行《核决权限管理办法》; 及应对紧急情况;
2.快速与法律顾问商定解决方案以
财务部
B
减少风险
1.建立和运行《订单评审管制程序》; 及应对紧急情况
2.快速与法律顾问商定解决方案以
业务部/管理部
B
减少风险
1.建立和运行《核决权限管理办法》要求所有开支事项必需取得合法发 票; 2.快速与法律顾问商定解决 方案以及应对紧急情况;
供方深度沟通,提高其产品质量;
6.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 7.启用备选外部供方,加严检 B 减少风险 验; 8.启用顾客认可的可替代品材料; 9.生产旺季时增加库存; 与外部供 采购课
方深度沟通,提高其 产品质量;
B
10.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 11.启用备选外部供方,加严 减少风险 检验; 12.启用顾客认可的可替代品材料; 13.生产旺季时增加库存; 与外的战略计划,导 致出现经营困境;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《经营计划管制程序》定期检讨战略实施情况,并及时采取 战略调整计划。
总经办 管理层 财务部
3
战略错 误风险
1.3 因新产品战略和市场战略的方向错误, 导致不能成功转化为市场销售;
可能发生
一般
22
2.10 违反《中华人民共和国产品质量法》 极少发生
23
2.11 车辆违反《中华人民共和国道路交通 安全 法》
可能发生
风险后 果 严重 一般 一般 一般 一般 一般
风险 风险对 评价 策
应对(反应计划)措施
责任部门
A
分担风险
1.建立和运行《三废及噪音管制程序》; 系,签订回收协议,以应对紧急情况。
财务部
25
26
法律 风险
2.13 员工涉嫌贪污腐败 2.14 恶意破坏公司财务或重要信息
可能发生 一般 极少发生 一般
27
2.15 违反发票管理法规
极少发生 一般
28
29
税务风 险
30
资产安 全风险
财务 财务报
31
风险
告失真 风险
32
资金风 险
33
舞弊风 险
2.16 合同内容违反《合同法》等相关法律 和法规
A 减少风险 对公司各部门的服务意识进培训和宣贯;
业务部/管理部
B 接受风险 与客户充分沟通,采取价值工程分析法,与客户共同采取措施以降低成本 业务部/工程部
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控; 2.启用备选外部供方,加严检 B 减少风险 验; 3.启用顾客认可的可替代品材料; 4.生产旺季时增加库存; 5.与外部 采购课/品保部
极少发生
3.1 部分开支费用,没有正规发票入账,导致 A.年终汇算清缴需补交 部分税额; B.如税 可能发生 务局查账则需补 缴更多税款及罚款;
3.2与客户方贷款的对收支出入
可能性大
3.3 存货账实不符,实际存货结存未能盘出 实际数,与报表数存在差 异将影响报表使用 可能性大 者对公司资产的判断; 3.4 由于客户付款周期较长,应收款项收个 别客户影响未能如期到账,造成资金链衔接 可能性大 不上;
采购课/品保部
可能发生
一般
产过程
50
质量风 险
4.4.4 因新员工或转岗人员的能力不够,导 致产品不合格
可能发生
一般
A 规避风险 1、建立安全管理制度; 2、制定质量目标予以管理;
管理部
A
减少风险
1.建立和运行相关“控制计划”或“QC 计划及响应管制程序》应对紧急情况;
工程图”;
2.建立和运行《应急
品保部/工程部
可能发生 一般
46
4.3.4 技术改进能力不能满足本公司新产品 开发要求
可能发生
一般
47
4.4.1 因漏检或误检导致不合格原材料(部 件) 的投入
可能发生
一般
48
4.4.2 因配方出错或用错料(部件)导致产品 不合格
可能发生
严重
49
4.4 生
4.4.3 未能按照生产工艺和作业指导书进行 导致产品不合格
财务部
A
减少风险
1.业务部与客户对账,保持密切联系,及时催收贷款; 缓供货等 应急措施; 3.必要时发出律师函;
2.采取减少供货,暂
财务部/业务部
A
减少风 1.全面实地盘点盘清仓库结 存、调整报表; 2.建立和运行《仓库管理办 险 法》;
财务部/仓库课
A 分担风险 1.业务部与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好 合作关系;
可能发生
一般 一般
A 减少风险 1密切关注行业龙头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划;
A
减少风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息; 2.密切关注行业龙头企业市场动 态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份额;
业务部 管理层/业务部
8
1.8 行业国际巨头进入中国市场
可能发生 一般 A 减少风险 1.关注细分市场,采取差异化策略; 2.为顾客提供贴心的服务,快速反应; 业务部/管理层
律顾问商定解决以应对紧急情况;
A
规避风险
1.建立和运行职业病防治管理规，并由管理部定期检查运行情况; 与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;
2.快速
管理部
A 规避风险 1.建立和运行特种设备管理2.管理部不定期监察和监督运行情况;
管理部/设备课
A
规避风险
1.充分识别和评价相关环保法规; 2.按照环评要求开展工作,进一步增加 环保设施投入; 3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况;
3.5 员工以故意的行为获得不公平或非正当 的收益
可能发生
一般 一般 严重 严重 一般 一般