风险评估与应对措施表
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
职业健康安全风险评估与应对措施表
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
各级部门
有效
全年
内部因素
财务状况
2.定期检验消防设施的完好情况。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
风险评估表 模板
风险评估表模板风险评估表模板序号风险类型风险描述风险影响风险级别(高、中、低) 应对措施1 人员风险公司关键人员离职岗位空缺，项目进度延迟高 -保持公平的薪酬体系，提高员工满意度，减少离职率-建立员工培训计划，加强内部人才储备-制定继任计划，以确保关键岗位的顺利过渡2 市场风险市场需求下降销售额下滑、利润减少中 -严密关注市场情况，及时调整产品定价和营销策略-拓展新市场，降低对单一市场的依赖度-持续进行市场调研，了解客户需求，提供更符合市场需求的产品或服务3 技术风险技术设备故障生产线停机，订单无法及时交付高 -定期检修设备，加强设备维护保养-备份关键数据，确保数据安全性-建立紧急事故应对预案，保证故障发生时能及时处理4 财务风险资金周转困难影响企业正常运营中-加强财务管理，优化财务流程，提高资金使用效率-与银行建立良好的合作关系，获取更多的资金支持-进行成本控制，降低开支，提高盈利能力5 环境风险自然灾害生产场所受损、物资丢失中 -加强安全意识教育，提高员工安全素养-购买适当的保险，以应对自然灾害造成的损失-与相关部门建立紧密合作关系，了解环境风险和应对措施注意事项：1. 风险描述应具体明确，准确概括风险的性质和影响。
2. 风险影响应判断与风险发生后对企业的影响程度，包括财务、产出、声誉等方面。
3. 风险级别通过综合考虑风险的发生概率和影响程度来确定，高风险表示风险可能性较高，并且影响较大。
4. 应对措施应针对每个具体风险确定，并且应具体明确具体执行的措施和责任人。
这份风险评估表模板可作为参考，根据不同企业的需求和实际情况进行调整和定制。
风险评估是企业管理的重要环节，及时识别和评估风险，并采取相应的措施进行风险防范和管理，有助于企业避免或减少风险的发生，确保企业的可持续经营和发展。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
03-职业健康安全风险评估与应对措施表
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
业务部
有效
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
有效
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
各部门
有效
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
有效
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
行政部
有效
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、业务部
有效
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
业务部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
业务部
有效
全年
2.定期检验消防设施的完好情况。
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一般可能 性
一般
B
1.人力资源的科学管理； 减少风险 2.较为合理的员工薪酬方案；
3.有效的绩效管理体系。
责任部门
监督检查 和评价
财务部
人事行政 部
较可能性 大
严重
A
规避风险
拓宽猎头招聘渠道，通过技术交流、项目合作等方式 引进高端人才。
人事行政 部
4 运营风险
自然灾害 风险
火灾
一般可能 性
严重
A
规避风险
一般可能 性
一般
B
减少风险
1、销售部与客户建立良好关系； 2、客户服务部做好验收及售后服务工作。
销售部
销售部 客户服务
部
*
*
表格编号：CQR45-07
风险评估与应对措施表
序
风险类别
风险类别 细分
风险内容
10 运营风险 技术开发 客户需求评估不完善，导致研发反复
发生 可能性
风险 后果
风险 评价
风险对策
控制。
1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
6 运营风险
外部供方 不能及时应对我司紧急变更需求（数量 经营风险 、交期）
一般可能 性
一般
B
减少风险
2、启用备选外部供方，加严检验； 3、生产旺季时增加库存；
4、与外部供方建立深度合作关系。
生产管理 部
7 运营风险 运输风险 托运货物损坏
1、在长三角地区，由公司自备货车送货，保证送货
审批人/日期：
质量部
12 运营风险
管理体系 风险
因产品质量问题导致客户投诉
1、建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试
一般可能 性
一般
B
系统制造控制程序》和《成品设备检验控制程序》 减少风险 等，确保产品质量符合客户要求；
2、客户投诉时，及时响应并解决客诉问题；
3、制造部执行模块的自检和互检。
质量部 制造部
编制人/日期：
* *
序
风险类别
风险类别 细分
风险内容
1 法律风险
财务报告 失真风险
存货账实不符
2 运营风险 人力资源 核心技术人员流失
3 运营风险 人力资源 高端技术人才相对缺乏
风险评估与应对措施表
表格编号：CQR45-07
发生 可能性
风险 后果
风险 评价
风险对策
应对（应急）措施
一般可能 性
一般
B
减少风险
1、建立和运行《存货盘点管理制度》； 2、定期全面盘点存货。
应对（应急）措施
一般可能 性
一般
B
减少风险
1.建议客户需求评估体系； 2.对客户需求进行进行评审。
责任部门
监督检查 和评价
研发一部
研发二部
研发管理
部
11 运营风险
生产过程 质量风险
因漏检或误检导致不合格原材料的流入
一般可能 性
一般
B
减少风险
建立来料检验控制程序和采购件的检验标准，提高检 验员检验技能。
1、加强员工消防培训； 2、定期检查消防设施。
人事行政 部
1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
5 运营风险
外部供方 采购物料不能准时交货或质量达不到我 经营风险 司要求
一般可能 性
一般
B
2、启用备选外部供方，加严检验； 减少风险 3、与外部供方深度沟通，提高其产品质量；
生产管理 部
4、建立和运行《供应商管理规范》以对供应商加强
一般可能 性
一般
B
减少风险
质量和时间； 2、选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议；
生产管理 部
3、投保货运险。
8
战略和市 场风险
市场风险 未能应对低端产品的供需及价格变化
一般可能 性
一般
B
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化； 2、及时调整价格。
9 法律风险 资金风险 个别客户未按期回款