2006年证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案.doc

2006证券交易模拟试题（一）及及参考答案一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。

A、1990B、1990C、1986D、198433、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年4、----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。

A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。

A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A、一个月B、二个月C、三个月D、10天19、集合竞价确定成交价的原则是A、价格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则20、对于B股交易说法不正确的是A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、 B股目前实行T+3回转交易制度21、关于证券自营业务，说法正确的是A、买卖对象为上市证券B、主要收入为佣金收入C、只有综合类证券公司有自营资格D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

A、一年B、二年C、三年D、无时间限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本 25、下列不属于内慕信息的是A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动26、下列不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性27、对柜台自营买卖正确的说法是A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、仅为债券买卖D、交易量较大28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元29、清算、交割、交收的原则是A、净额清算原则和钱货两清原则B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯市原则和钱货两清原则30、对清算、交割、交收的说法错误的是A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算31、我国证券市场采用的是A、法人结算模式B、自然人结算模式C、证券公司结算模式D、营业部结算模式32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户33、特约日交割是指双方达成交易后A、30日以内交割B、15日以内交割C、三日以内交割 C、任意日交割34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A、当日B、次日C、第三日D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点B、15点C、16点D、17点37、证券清算我交割、交收两个过程统称为A、收付B、登记C、结算D、过户38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、都不属于40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户41、证券回购的实质是A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991B、1992C、1993D、199443、不属于证券回购交易业务的主要场所的是A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、场外交易市场44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。

A、投资者账户B、自营账户C、经纪账户D、保证金账户45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按------- -的规定予以处罚。

A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A、1992B、1993C、1994D、199548、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为A、10%B、20%C、30%D、40%51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A、营运资金不少于人民币400万B、营运资金不少于人民币500万C、营运资金不少于人民币800万D、营运资金不少于人民币1000万52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、逾期未完成，原批准文件自动失效C、有特殊情况可延长期限D、延长期限不得超过六个月53、对证券营业部的说法错误的是A、属于非法人机构B、可以承包、租赁方式经营C、不得以合资、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完C、近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度55、证券服务部不能从事下列哪项业务A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A、出纳差错、交易差错B、出纳差错、事故性差错C、事故性差错、非事故性差错D、事故性差错、责任性差错57、对于责任性差错，处理方法错误的是A、赔偿经济损失B、情节严重的给予纪律处分C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、按工作职责确定责任人58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------A、法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、市场风险和经营管理风险B、政策法律风险和系统保障风险C、经营风险和管理风险D、自营业务风险和经纪业务风险61、不属于证券自营业务风险的是A、市场风险B、经营管理风险C、政策法律风险D、系统保障风险62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、逐日盯市制度63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。