拓日新能：独立董事2009年度述职报告(苏锡嘉) 2010-03-24
北京科锐：2009年度独立董事述职报告(周春生) 2010-03-23
北京科锐配电自动化股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律法规的规定和要求，在2009年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，维护公司股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。
现就本人2009年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席董事会及股东大会的情况1、报告期内董事会召开情况报告期内董事会召开次数2次独立董事姓名应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议周春生 2 2 0 0 否李肇林 2 2 0 0 否王培荣 2 2 0 0 否2、报告期内股东大会召开情况报告期内股东大会召开次数1次独立董事姓名应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议周春生 2 2 0 0 否李肇林 2 2 0 0 否王培荣 2 2 0 0 否2009年度，本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
对于提交董事会和股东大会的各项议案，在与公司管理层进行充分沟通、讨论后，本人均能够以谨慎的态度行使表决权。
本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。
故对2009年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有发生反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况2009年度，公司未发生需要独立董事进行了事前认可并发表独立意见的重大事项。
三、对公司进行现场调查的情况2009年度，本人对公司进行了数次实地现场考察，了解公司生产经营情况、财务状况和首次公开发行股票工作的进展情况等。
新能源：002218拓日新能
新能源：002218拓日新能公司相关报道[2009-02-13]拓日新能:政策鼓励,行业受益■顶点财经异动原因:电子信息产业振兴十措施近期将出笼,该规划初稿中更是明确提出"出台鼓励光伏发电扶持政策,启动国内光伏发电市场,开展光伏并网发电应用示范."投资亮点:1, 公司主要产品之一TPS105-180W单晶硅太阳能电池组件近日通过国际电工委员会IEC61215认证.2, 国际上只有西门子,夏普,德国RWE等几个厂家能够同时生产非晶硅,单晶硅,多晶硅三种太阳能电池, 公司是国内唯一一家,打破国内太阳能电池产业"国外设备垄断,国外技术包干"的双垄断格局.3, 公司以太阳能光伏应用为核心,"十一五"期间还将涉足太阳能热利用以及风光互补型的风力发电领域,计划到2010年,形成以太阳能电池,太阳能热水器,光伏电池幕墙,风力发电为支柱的新能源产业格局.[2009-02-16]拓日新能:晶体硅太阳能电池通过认证■宏源证券IEC 61215(地面用晶体硅光伏组件-设计鉴定和定型), 是国际电工委员会制定的晶体硅太阳能电池组件的国际标准, 目前的版本于2005 年发布.该标准规定了地面用晶体硅光伏组件设计鉴定和定型的技术标准及试验方法, 规范了地面用晶体硅光伏组件的质量.公司主营业务原先以非晶硅电池为主,非晶硅电池的优点在于成本低,适用性强, 但是存在衰减性强,转换效率低的缺点.目前国际光伏电池市场以晶体硅电池为主流, 约占市场份额的95%.特别是并网光伏发电项目,几乎全部采用稳定性好,转换效率较高的晶体硅电池.业内专业人表示, 目前国际市场并网光伏发电项目基本只采用通过认证的晶体硅电池.现在公司的单晶硅电池通过了IEC 61215 国际认证,表明公司在晶体硅电池业务方面做出了重要的进展,公司的单晶硅电池已经达到国际标准,为今后进一步开拓国际市场,争取并网光伏发电项目的订单,打下了坚实的基础.我们认为,随着公司乐山产业园的建设和晶体硅电池生产线的达产,晶体硅电池业务将给公司的收入带来巨大的贡献.我们依然维持公司的盈利预测,2008 年和2009 年的EPS 分别为0.46 及1.06 元,维持"买入"评级不变.[2009-05-08]拓日新能:薄膜电池行业景气不改,推荐■第一创业事件:拓日新能(002218)公布2009年一季报拓日新能(002218)日前发布了2008年年度报告和09年一季报, 去年四季度和今年一季度分别实现收入2.95亿元, 5218万元,实现利润7304万元和1065万元.一季度的收入有所增长,但净利润下降1/3以上.点评:在电话调研中我们了解到,去年10月份一直到现在,光伏产业的产品价格和需求量面临双降的局面, 在这种情况下,公司1季度收入较上年同期增长6.47%,应该说在金融危机情况下获得了较好的成绩.但和大规模扩产的国际同行firstsolar相比,这个增长率有些偏低.通过扩产,今年firstsolar的收入增长率达到112%.2008年, 由于电池片,电池组件的价格在不断下降,公司的晶体硅太阳能电池片业务的毛利率下降了接近7个百分点, 这拖累了公司整体毛利率.08年公司的毛利率是36.79%,较上年同期下降6个百分点.但这一情况在一季度有所改善.一季度公司毛利率达到33.75%,环比上升1.5个百分点左右.作为最大的薄膜电池生产商,加之公司大部分的生产设备均由自行研发制造,公司产品的毛利率远远高于同行业平均水平.但是,由于工艺和技术上仍与国际先进水平有较大的差距,因此公司的毛利率与世界薄膜巨头Firstsolar等知名厂商相比,仍相差10个点.随着金融危机的深入以及公司产能的扩大, 公司不断地加大销售力度以求光伏销售能够消化不断扩大的产能.从账面上看,公司的销售费用率不断增加.1季度公司的销售费用率达到5.57%,达到新高,较上年同期增长3.3个百分点左右.另一方面,乐山新天源太阳能公司的开办,以及管理层薪酬的增加也一定程度上提高了公司的管理费用率.总体来看,尽管08年公司规模较小,缺乏规模效应,且有开办新子公司,提高管理层薪金等干扰,但公司的卓越的成本控制能力和管理能力因此公司的销售,管理费用率达到9.32%,而Firstsolar的管理费用和销售费用平均在20%左右.近期由于上述原因及firstsolar扩产,规模效应显现,两者费用率趋近.对比拓日新能和第一光伏的净利率后我们发现,在金融危机发前,公司的净利率要高于后者,但自去年四季度开始,第一光伏的净利率开始显现出优势.我们认为,主要是后者在扩张产能后,摊低费用所致.我们认为,firstsolar能够体现出其产能扩张的规模效应,对薄膜光伏产业来说不啻是一个很好的信号:即虽然整个光伏产业出现回调,但薄膜电池产业仍保持了较大的活力, 能够容纳较大的产能扩张.按照这个逻辑,我们预计未来公司的募投项目投产后,市场基本能消化公司新增的产能,并保持较高的毛利率.。
福晶科技：独立董事2009年度述职报告(李建发) 2010-03-31
福建福晶科技股份有限公司独立董事二〇〇九年度述职报告各位股东：作为福建福晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等法律法规的相关规定，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将2009年度我履行独立董事职责情况述职如下：一、出席会议情况2009年度，公司以现场或通讯表决方式召开了5次董事会，本人积极参加公司董事会，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，出席会议情况如下：本年度应参加董 事会次数亲自参加次数委托参加次数缺席次数是否连续两次未亲自参加5 4 1 0 否二、发表独立意见的情况（一）2009年3月26日，就第一届董事会第二十三次会议审议的相关事项发表独立意见1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，对公司关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下独立意见： （1）2008年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（2）2008年度，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
2、对公司《高管薪酬管理办法》的独立意见公司制订的《高管年薪管理办法》符合公司实际情况，能充分调动公司董事及高级管理人员的积极性，有利于为公司创造良好的经营业绩，我们同意上述考核办法，报告期内，高管年薪公正、合理。
拓日新能：2010年第四次临时股东大会的法律意见书 2010-10-11
国浩律师集团（深圳）事务所关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2010年第四次临时股东大会的法律意见书GLG/SZ/A1565/FY/2010-099致：深圳市拓日新能源科技股份有限公司国浩律师集团（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）的委托，指派律师出席了贵公司2010年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效以及贵公司要求的其他有关问题出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会相关的资料和事实进行了核查，现发表法律意见如下:一、本次股东大会的召集与召开程序本次股东大会由贵公司第二届董事会第八次会议决议召集，贵公司董事会于2010年9月21日在《证券时报》、巨潮资讯网（）分别刊载了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于召开2010年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
前述会议通知中载有本次股东大会的召集人、召开的时间与地点、会议投票方式、提交会议审议的事项和议案、会议出席对象、有权出席股东大会股东的股权登记日、股权登记事项、会务常设联系人姓名与电话号码、以及“因故不能亲自出席现场会议的股东可委托代理人代为出席并参加表决”的文字说明。
华天科技：2009年度独立董事述职报告(陆德纯) 2010-03-30
天水华天科技股份有限公司2009年度独立董事述职报告陆德纯各位股东及股东代表：本人作为天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2009年度按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等有关文件，积极参与公司的有关会议，审议董事会有关文件，发表本人的独立意见。
2009年的工作情况汇报：1.2009年出席董事会及股东大会情况董事会召开次数 5 股东大会召开次数 2亲自出席次数 委托出席次数缺席次数是否连续二次未亲自出席会议亲自出席次数5 0 0 否 22009年度本人对各次董事会相关议案均投了赞成票。
2.对公司相关事项发表的独立意见对公司报告期内对以下事项基于自己的知识和判断，发表了独立意见： （1） 对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见：① 本年度公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；② 截至2008 年12 月31 日止，公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保。
（2） 关于公司2009年日常关联交易的独立意见：2009年公司与关联方杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司、厦门永红科技有限公司和宁波康强电子股份有限公司所发生的日常关联交易系公司正常的生产经营活动，按照双方平等、市场经济的原则进行，交易定价公允、公平、合理，上述日常关联交易不影响公司的独立性，未损害公司和其他股东的合法权益。
（3） 关于续聘2009年度公司审计机构的独立意见：经核查，北京五联方圆会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任本公司财务报表审计和各专项审计过程中，坚持独立审计原则，保证了公司审计工作的顺利进行，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》中约定的责任和义务。
我们一致同意续聘北京五联方圆会计师事务所有限公司作为公司2009年度财务报告的审计机构。
2009年度公司独立董事述职报告
2009年度公司独立董事述职报告独立董事：杨如生李晓帆黄辉各位股东及股东代表：根据中国证监会《上市公司章程指引》第六十九条和《公司章程》第六十九条“在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。
每名独立董事也应作出述职报告”的规定，公司独立董事杨如生、李晓帆、黄辉分别向股东大会作述职报告。
一、独立董事杨如生述职报告根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下：（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人认真履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，出席公司2009年各次董事会和股东大会，认真审议会议各项议案，参与上市公司的重大决策和经营管理，对公司重大项目投资决策、资产出售和转让、资产减值、利润分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、担保事项、董监高薪酬、公司内部控制等事项发表独立意见，并对提交委员会审议的各项提案提出了意见和建议。
公司安排本人对主要在建项目实地考察，深入了解公司生产经营和运作情况。
本人积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，在研究公司所属企业改制改制的系列事项中，两次对提交董事会审议的议案投反对票，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
（二）出席会议情况及投票情况：1、出席会议情况：2009年度公司共召开董事会会议12次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。
2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。
投票表决中，在2009年6月30日五届二十九次董事会审议《关于补充调整深圳市市政工程总公司资产的议案》时，我们从维护中小股东的利益出发，认为将市政工程总公司名下的两台盾构机设备协议转让给本公司的理由不充分，投了反对票。
独立董事2009年度述职报告
独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：作为北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2009年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规以及《北京超图软件股份有限公司独立董事工作制度》、各专门委员会实施细则的相关规定和要求，忠实勤勉履行了独立董事的职责，按时参加应出席的会议，认真审议议案，对重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，维护了公司的整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人2009年度我履行独立董事职责情况汇报如下：一、2009年度出席公司会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅和积极讨论各项议案，并提出诸多合理建议，履行了独立董事的义务。
本人认为2009年度公司董事会、专业委员会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2009年度公司共召开5次董事会，3次股东大会，本人亲自出席了以上全部会议，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案与真实情况一致并符合公司经营发展目标，未损害全体股东、特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、对公司重大事项发表独立意见情况2009年度，公司未发生需要发表独立意见的事项。
三、专业委员会履职情况公司于2008年5月9日召开第一届董事会2008年第3次会议，会议决定设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略与发展委员会四个专业委员会。
本人作为审计委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员按照《审计委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》和有关文件的相关规定和要求，在2009年度履行了如下职责：1）对公司公开发行股票并在创业板上市相关事宜向董事会提出了建议；2）参与了公司创业板上市申报材料业务和技术部分资料的审核；3）审查了公司高管及董事管理人员2009年度履行职责情况和绩效考核情况；4）对公司薪酬体系和相关制度的建设提出了意见和建议；5）对公司未来业务发展提出了意见和建议。
澳洋科技：独立董事2009年度述职报告(肖维红) 2010-03-24
江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2009年度述职报告本人于2009 年9 月25日当选为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事。
作为公司的独立董事，2009年本人依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关规定谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2009年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。
现就本人2009年度履行职责情况述职如下：一、出席董事会及股东大会的情况2009年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
2009年，本人应参加董事会两次，实际参加董事会两次，没有委托出席或缺席的情况。
在召开董事会前，本人主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。
在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
自当选公司独立董事以来，本人列席了公司2009年第三次临时股东大会。
二、发表独立意见的情况作为公司的独立董事，本人对公司2009年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后与其他独立董事一起发表了如下独立意见。
1、2009年12月10日，我们对提交公司第三届董事会第二十一次会议审议的《关于聘任公司财务总监的议案》发表独立意见认为：本次董事会关于聘任公司高级管理人员的程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定；根据所聘高级管理人员候选人的个人履历、工作实绩等情况，认为所聘高级管理人员候选人符合《公司法》及《江苏澳洋科技股份有限公司章程》有关高级管理人员任职资格的规定；聘任马科文先生为公司财务总监的程序符合《公司法》等法律法规和《江苏澳洋科技股份有限公司章程》的有关规定。
联合化工：独立董事2009年度述职报告(锡秀屏) 2010-04-16
山东联合化工股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及代表：本人作为山东联合化工股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，忠实履行独立董事的职责。
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳证券交易所下发的《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2009年的工作情况向各位股东汇报如下。
一、2009年出席董事会及股东大会的情况（一）董事会会议情况2009年度，公司共召开了9次董事会，本人亲自出席了公司所有的董事会会议，其中有4次以通讯表决的形式参加，报告期内没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。
本人对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。
本人对公司有关事项经审阅后按照有关规定出具了独立意见。
（二）股东大会会议情况报告期内，本人亲自出席了公司2008年年度股东大会和两次临时股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的议案，对需要发表意见的议案均作出了意见。
2009年度公司运转正常，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
报告期内，本人也未有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况报告期内，公司运作规范，有关重大事项均履行了相关审议程序，各会议议案符合公司发展的要求，本人做为独立董事，报告期内出具过如下独立意见：1、在公司于2009年2月1日召开的一届二十二次董事会会议上，对公司董事会换届事宜发表了独立意见。
2、在公司于2009年2月21日召开的二届一次董事会会议上，对公司聘任高管人员事宜发表了独立意见。
3、在公司于2009年3月25日召开的二届二次董事会会议上，对公司内部控制自我评价报告、2008年度利润分配预案、续聘上海上会会计师事务所、关联方资金往来和对外担保事宜发表了独立意见。
ST东电：2009年度独立董事述职报告 2010-03-23
东北电气发展股份有限公司2009年度独立董事述职报告作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法利益，现将本人在2009年履行职责情况述职如下：一、2009年参加公司董事会会议情况2009年度，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。
公司在2009年度召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行可相关程序，合法有效。
2009年度我们对公司董事会审议的各项议案没有提出异议。
2009年我们出席董事会会议的情况如下：独立董事姓名 本年应参会次数亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次）吴启成 7 7 0 0 蔺文斌 7 7 0 0 项永春 7 7 0 0 梁 杰 7 7 0 0 刘洪光 7 7 0 0 2009年公司共召开了3次股东大会，我们均亲自列席了会议。
二、2009年发表独立董事意见情况（一）在公司五届十七次董事会上对相关事项发表了独立意见：1、独立董事关于公司高级管理人员聘任的独立意见：（1）同意聘任毕建忠先生为总经理，聘任张赵忠先生为副总经理兼董事会秘书，以上批准程序符合公司章程的规定；（2）经审阅聘用人员的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格的规定。
2、关于增补执行董事候选人提名的独立董事意见：（1）董事会秘书已提供张赵忠先生的个人简历，独立董事审阅前就有关问题向其他董事和董事会秘书进行了询问。
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拓日新能2009年度股东大会 独立董事2009年度述职报告(苏锡嘉)
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
独立董事2009年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事工作条例》等的规定和要求，在2009年度工作中，尽职尽责，勤勉地行使法律法规所赋予的权利和义务，出席2009年相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东利益。
现将2009年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2009年，公司董事会共召开了11次会议，本人亲自出席了10次，委托出席1次。
在会议召开之前，我能主动与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，获取做出准确决策所需要的信息，独立、客观、审慎地做出判断，在此基础上行使自己的表决权。
在会议召开的过程中，我认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议。
本年度我对董事会会议的全部议案没有反对票、弃权票的情况。
2009年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
根据相关法律、法规、规章的规定，作为公司的独立董事，我对公司2009年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后发表了如下独立意见： 1．2009年2月26日，对第一届董事会第十四次会议《关于临时租赁深圳市奥欣投资发展有限公司物业的议案》、《关于变更存货收发存成本核算办法的议案》发表了独立意见；
2．2009 年3 月25日，在第一届董事会第十五次会议对以下事项发表了独立意见：关联方资金往来情况、公司累计和当期对外担保情况、用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金、2008 年度内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所；
3．2009年4月23日，对第一届董事会第十六次会议的《关于用募集资金暂时补充流动
资金4,000万元的议案》、《关于拟聘任刘强先生为公司副总经理的议案》发表了独立意见；
4．2009年8月7日，对第一届董事会第十九次会议《关于为全资子公司陕西拓日新能源科技有限公司办理银行综合授信提供担保的议案》发表了独立意见；
5．2009年8月20日，在第一届董事会第二十次会议上对2009年上半年公司关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见；
6．2009年10月27日，对第一届董事会第二十二次《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的公告》发表了独立意见；
7．2009年11月16日，对第一届董事会第二十三次《关于调整募投项目投资总额及投向计划的议案》发表了独立意见；
8．2009年12月28日，对第一届董事会第二十四次《关于聘任陈昊先生为公司副总经理的议案》、《关于确定公司董事、高级管理人员2008年效益奖金考核的议案》、《关于确定三名高级管理人员薪酬的议案》发表了独立意见。
三、保护投资者权益方面所做其他工作情况
作为公司独立董事，本人在2009年勤勉尽责，主动关心公司生产经营、财务管理、关联往来等情况。
凡经董事会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的材料进行了认真审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据，如有疑问主动向相关人员了解具体情况，在充分了解情况的基础上独立发表意见、行使职权。
本人亲自到公司实地考察，向公司经营管理层了解公司的生产经营情况和重大事项的进展情况，对公司管理、内部控制、战略发展提出了建设性意见。
在公司2009年年报的编制、审计过程中认真履行职责，向公司管理层了解公司本年度的生产经营情况和重大事项进展情况，与注册会计师沟通交流，关注会计师事务所及时提交审计报告情况。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
2009年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。
故2009年度我没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事
苏锡嘉
二○一○年三月二十二日。