07公共政策学 第七章 政策评估
二、评估客体
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第三节 三、评估目标
（一）政治方面 （二）行政方面 （三）方案方面
政策评估要素
四、评估标准
（一）事实标准 （二）价值标准
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第三节 五、评估方法
政策评估要素
（一）前后对比法 （二）专家评估法 （三）目标群体评估法 （四）执行群体评估法
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谢明 编著
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第七章
政策评估
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第一节
政策评估的含义和功能
一、政策评估的含义
政策评估，就是依据一定的价值标准和事实标准，通过一 定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进 行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来 走向做出基本的判断。政策评估是决定政策变化、政策终 结的基础依据。
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本章小结
本章概括性地介绍了政策评估的有关知识。通 过本章的学习，应准确理解政策评估的含义、内容 和作用，把握政策评估的基本分类，熟悉政策评估 的主体与客体，掌握政策评估的方法与步骤，并能 够对政策评估中遇到的问题有一定的认识和了解。
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第四节 一、计划与准备
（1）建立评估机构 （2）挑选评估人员 （3）确定评估对象 （4）制定评估方案 （5）落实评估条件
政策评估步骤
二、组织与实施 三、总结与报告
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第五节
政策评估的障碍
一、政策目标的不确定性 二、政策影响的广泛性 三、政策资源的混合和相关政策的重叠 四、政策问题的复杂性 五、政策主体相关人员的抵制
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第一节
政策评估的含义和功能
二、政策评估的基本内容
（一）指标 （二）信息 （三）测定 （四）分析 （五）建议
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第一节
政策评估的含义和功能
三、政策评估的功能
（一）政策评估是检验政策效果的基本途径 （二）政策评估是决定政策未来走向的重要依据 （三）政策评估是合理配置政策资源的基础工作 （四）政策评估有利于促进政策的科学化进程 （五）政策评估是缓解社会矛盾的有限途径
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第二节
政策评估的类型
三、前评估与后评估
前评估又称预评估，是政策制定过程中进行的带有预测性 质的政策评估。前评估的重要作用是将评估从单纯的事后检 测变为事前控制。它主要对两种情况做出预测：一是实施这 项政策会有什么结果；二是不实施这项政策会有什么结果。
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第二节
政策评估的类型
二、内部评估与外部评估
内部评估主要是指由公共部门特别是政府部门内部的评估 者对政策进行评估。它又可以分为由具体执行人员自己实施 的评估和由专职评估人员进行的评估两种形式。 外部评估主要是指由公共部门特别是政府部门以外的评估 者对政策进行评估。它最主要的形式就是委托评估，被委托 的对象可以是研究机构、学术团体、咨询机构、高等院校、 著名专家等。
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思 考 题
1.阐述政策评估的基本内容。 2.为什么要进行政策评估？ 3.政策评估主体在政策评估中能够发挥哪些作用？ 4.政策评估客体对政策评估有哪些影响？ 5.针对某项政策，运用某种评估方法进行评估。 6.理论联系实际，阐述政策评估的具体步骤。 7.政策评估的障碍表现在哪些方面？如何克服这些障 碍？
后评估是指执行过程中的评估，它是政策评估的主导形式。 政策在执行后必然会对社会的方方面面产生各种影响，出现 一些事前没有想到的社会现象。后评估就是针对这些影响和 政策实施中遇到的新情况，做出有效的分析和判断。
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第三节 一、评估主体
政策评估要素
（一）决策者和执行者 （二）专业学术团体和研究机构 （三）政策目标群体
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第二节
政策评估的类型
一、非正式评估与正式评估
非正式评估，是指对评估者、评估形式和评估内容不做硬 性规定，对评估的最终结论也没有严格的要求，团体和个人 可以根据自己所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以 分析和评价。 正式评估，是指法定的评估者依据事先制定的评估方案， 严格按照规定的程序要求，对政策效果所作的评估。
7-3 政策评估的标准和方法
政策目标的不确定性 政策效果的多样性 法规制度的限制使评估者无法根据需要制定 评估标准 评估标准量化的困难
(1)政策目标的不确定性
由于政策问题的复杂性和高度政治性以 及一些政策制定者的主观因素，使政策 目标常常难以明确。 另外，政策的多样性也会给明确政策目 标造成困难。目标不明确，评估标准也 就无从界定。
1、成本—效益分析法 2、对比分析法 3、对象评定法 4、专家判断法 5、自评法
7-3-2-1 成本---效益分析法
它是对在整个政策运行过程中所投入的成 本和所取得的收益进行对比分析的一种方 法。 通常使用的评价标准有三条：
（1）效益相等时，成本越小的方案越优； （2）成本相等时，效益越大的方案越优； （3）效益与成本的比率越大越好。
综上所述，在选择政策评估方法时，要注意客观条件的限 制，同时应注意多种评估方法的配合使用，尽量避免单独 使用简单对比法、对象评定法和自评法，而且无论开始时 选择了哪种方法，若以后的情况证明其他方法更好都应及 时修正。
7-3-4 政策失败的原因与政策评估
尽管人们总是试图制定并实施最有效率、最能 解决问题的政策，但现实的情况是，政策失败 的现象却屡见不鲜。无疑，进行政策分析与论 证，促进政策的科学化民主化是政策评估的重 要任务之一。 分析政策失败的原因，从反面吸取教训，从而 减少政策失败，提高政策水平，也是政策评估 的核心内容之一。 从某种意义上来讲，分析政策失败的原因，可 以使人们警惕在政策过程中避免类似失败发生， 正所谓“吃一堑，长一智”。概括起来，政策 失败的一般原因主要有以下几个方面：
7-3-4-1 政策失败的一般原因：
第七章公共政策的制定执行与评估
（三）政策评估——指依据一定的标准和程序， 审视政策过程的各个阶段与环节，对政策做出 评价与预估，判断政策的效果、效益以及优劣。
（四）政策监控——指为实现政策目标与解决 政策问题，保证政策的科学、合法与有效实施， 对政策制定、执行、评估与终结等环节进行监 督与控制。
（五）政策终结——指特定主体对政策进行审 慎评估后，终止那些已完成、过时、多余、无 效甚至错误的政策的活动与过程。
社会化工具是指政府动员社会资源参与政策执 行，实现政策目标，包括社区、积极公民、第 三部门参与执行等。
作业
收集国内外公共决策失误的典型案例，并运用 公共政策理论分析失误原因及改进策略。 要求：1.下周以书面形式、以班为单位上交；
2.可以独立完成，也可以2-3人协作完 成，不能超过3人；
3.作业质量高低对期末成绩有一定影响； 4.绝对不能抄袭。
公共政策是指公共权力机构，为解决公共问题 或实现社会目标，依法定程序作出的决策，其 表现形式是行为准则、方案、法规、命令、决 议、决定、条例等。
第一，公共政策的制定主体是公共权力机构， 包括立法机关、行政机关、司法机关或授权的 有关机构和部门。
第二，公共政策的目的是为了解决社会公共问 题，增进公共利益，实现公共目标。公共问题、 公共目标与公共利益是公共政策的三大元素。
政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的 活动，包括审查、通过、批准、签署和颁布政 策等一系列行为过程。
第三节 公共政策的执行
一 公共政策执行与行动者网络 公共政策执行是指政策的执行者解读、解释、 细化、宣传、监督与落实既定政策，将其适用 于具体的个人、事件、组织或特定情景以实现 决策目标的过程。 政策执行的行动者网络包括具体负责落实政策 的专责主体以及影响政策执行的诸多利益相关 者。包括官僚机构、传媒、社区、积极公民、 私人部门与非营利部门、利益集团、公民社会。
公共政策评估
三、公共政策评估的作用
1 公共政策评估是决定公共政策去向的重要依据 政策评估活动不仅是搜集政策执行绩效的信息，而且包括评估者 对政策运行情况的判断和评价。从政策的连续性角度来看，任何一个 新的政策目标和新的政策方案都不是孤立的、凭空产生的，他总是一 原政策及其执行效果为背景和基础的。政策评估的评鉴功能决定了政 策评估在重新确定政策目标、制定新政策是能够提供必要的信息和判 断作为依据。实际上，有的新政策就是对原有政策进行分析和评估的 产物，是原有政策的继续和发展。 2 公共政策评估是合理配置资源的基础 政策评估是检验一项公共政策的效益和效果的基本手段和途径。 而要合理地配置政策资源，只有通过政策评估，才能确定每项配置的 价值，进而决定政策资源配置的优先顺序和比例关系，以寻求最佳的 整体效果。同时，通过政策评估，可以全面了解公共政策的实际执行 情况。需要调整的政策或项目就要调整，该终结的政策火项目就要及 时果断地予以终结。这既是节约政策资源的必要手段，同时也是合理 配置资源的基础。
苏联大部分地区的地理条件不具备美国那样的“ 苏联大部分地区的地理条件不具备美国那样的“玉米 因此，不少地方农民播种的玉米一无所获。 带”。因此，不少地方农民播种的玉米一无所获。这不仅 无法为牲畜提供充足的饲料， 无法为牲畜提供充足的饲料，而且由于玉米的种植挤掉了 其他作物，连人的口粮都受到威胁， 其他作物，连人的口粮都受到威胁，而以玉米秸秆作青贮 饲料，比苏联传统的青贮饲料三叶草、 饲料，比苏联传统的青贮饲料三叶草、牧场草等成本高出 两倍多。 玉米热”因此冷却下来。到了20世纪60年代， 20世纪60年代 两倍多。“玉米热”因此冷却下来。到了20世纪60年代， 玉米热成了赫鲁晓夫的笑柄，人们给他起了个外号“ 玉米热成了赫鲁晓夫的笑柄，人们给他起了个外号“古古 鲁沙” 即俄文“玉米棒子” 鲁沙”，即俄文“玉米棒子”。
第七讲公共政策评估
贫困是压垮杨元元的“最后一根稻草”
长平：知识为何改变不了命运
杨元元自杀所犯下的三宗错误
考研人心理：杨元元之死彰显“考研无意识”
杨元元之死，下层知识分子的挫败 “收留”贫困的只能是这个社会
网评：杨元元之死折射磨难教育缺失
贫困女研究生杨元元死于救济制度缺乏
中国人事部部长尹蔚民今年年初透露，中国
地方政府“成本－收益分析。地方政府“限小”的成本不高，“收 益”却很明显，“限小”道路车流量下降，大排量豪华 车跑快了 地方政府决策能力低，信息不充分，缺少对“小排量” 与“大排量”在车速、安全、环保等性能指标上的比较 分析，不能与时俱进 控制私人轿车数量 城市形象考量 认定问题简单。功能规划、公交体系、基础设施、乱停 车、交通指挥水平、市民素质
2008/05/27
河北省发展战略v环京津贫困带
“大北京规 划”、“环 渤海经济 区”、“京 津冀都市圈” “两环战略” （环渤海、 环京津）的 河北省
“欧洲的城市”与“非洲的农 村”同时出现在半径100公里 的区域内。 与北京紧邻的河北省内存在着 32个贫困县、3798个贫困村， 这些地区形成了“环京津贫困 带”，贫困人口达到272．6 万。 而像这样在首都周边还存在着 大面积“环京津贫困带”的现 象在世界上也是极为少见的。
2008/05/27
一根香烟引发的血案
2008年12月9日，南京市江宁区房管局局长周久耕在接受 南京部分媒体集体采访时表示，“对于开发商低于成本价 销售楼盘，下一步将和物价部门一起对其进行查处，以防 止烂尾楼的出现。”
2008/05/27
《公共政策学》期末复习资料
《公共政策学》期末复习资料公共政策：以政府为代表的公共权力机构针对社会公共问题的解决，通过民主政治程序制定和执行的行动方针和行动准则。
第三讲政策主体、政策客体、政策环境名词解释：1、政策主体：指直接或间接地参与公共政策的制定、执行、评估与监控等（政策过程）的个人、团体或组织。
官方决策者：指拥有合法的权力去作出具有强制力的政策决定。
非官方参与者：1利益集团2公民个人3大众传媒：4思想库、5多元化：联合国、WTO、欧盟2、公共政策客体：是指公共政策所要处理的问题及其发生作用的社会群体。
3、公共政策问题：就是能够进入政策议程的社会公共问题。
4、政策目标群体：就是公共政策直接作用与影响的社会群体或那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员。
简答题：1、目标群体之所以能够接受和服从，或反对和不服某一项公共政策，通常是出于以下几个方面的缘由：（1）政治社会化的影响；（2）传统思想观念和行为习惯的制约；3）对政策形式合理与实质合理的看法；（4）对成本收益的权衡；（5）对大局或整体的考虑；（6）避免受到惩罚；（7）环境条件的变化等。
2、公共政策问题的特征（1）公共政策问题的相互依存性（系统性）：政策问题是一个系统，整体在质上大于部分之和。
（2）公共政策问题的主观性：产生问题的外部条件是被有所选择地确定、分类、解释和评估的。
（3）公共政策问题的人为性：政策问题的产生、存在和改变具有社会性，依赖于相关社会群体和个体，不存在政策问题的“自然”状态。
（4）公共政策问题的动态性：社会的动态性，人类文明的进步，社会行为方式发生变化，政策问题也变化4、政策环境的构成要素1、地理环境：地理环境与国家政治、经济、文化、军事等方面的相互作用及其对公共政策的重要影响。
2、经济环境：主要由社会生产力和生产关系的发展状况构成，包括生产力的结构、性质和生产资料的所有制形式3、政治环境包括政治体制、政治结构、政治文化等，是公共政策最直接的影响因素。
第七章公共政策评估
• “政策一旦制定，问题即告解决” ——公共政策评估的缘起 • 公众、政府、技术
第一节 政策评估概述
一、政策评估的概念 1. 政策评估含义 从公共政策过程角度界定的四种观点:（1）政策评估 主要是对政策方案的评估,属于政策评估中预测评估的 范畴；（2） 政策评估是对政策全过程的评估，既包括 对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果 的评估；（3）政策评估就是发现误差，修正误差； （4） 政策评估的着眼点应是政策效果。
二、政策评估的类型
1． 正式评估和非正式评估
从评估组织活动形式上看，可分为正式评估 和非正式评估：
非正式评估指对评估者、评估形式、评估内 容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的 要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的 评估。 正式评估指事先制定完整的评估方案，并严 格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进 行的评估。它在政策评估中占据主导地位，其结论 是政府部门考察政策的主要依据。
• 一、公共政策评估的标准 • 1、公共政策评估最关切的是公共政策 的后果 • 注意：政策产出与政策影响或政策结果 的区别 • （一般我们认为，产出是政治系统所作 具有权威性的决定和法案，政策产出是 政府的一些具体措施；政策影响所指涉 的是政府措施的结果，对于社会现状所 导致的变化。）
• 2、政策影响（政策结果）的多维性 • （1）对公共问题的影响，以及对面临公共问题 者的影响 • （2）政策的连带效果（spill-over effect) • （3）一项政策不仅可能影响目前的状况，对 未来的状况也可能有影响 • （4）评估用在某项政策上的直接成本计算困 难 • （5）一项公共政策除了有直接成本外，尚可 能有间接成本 • （6）一项公共政策既有可能具有实质的影响， 也可能具有象征性价值
严强《公共政策学》课后习题(公共政策决策)【圣才出品】
第七章 公共政策决策一、关键概念1．公共政策决策答：公共政策决策是指政策行动主体围绕一定的价值和目标取向，通过一定的程序进行竞争、协商、合作，确定政策行动最终方案的过程。
公共政策决策是政策运行中非常重要的环节，在保证政策的科学性和有效性上发挥着关键作用。
2．理性决策模型答：理性决策模型以“经济人”假设为理论前提，认为决策者总是追求以最小的成本去获取最大的利益和最佳的活动效果，理性决策的特征是决策者能够搜集一切决策所需的资料，获得一切决策所需的资源，通过思考能够排列出所有可能的行动方案，并选出最佳的方案。
理性决策模型认为，政策实施的结果就是使社会效益最大化。
政府在进行政策决策时应放弃成本大于收益的政策选择，从而使社会效益最大化的一种决策模型。
3．完全理性决策模型答：完全理性决策模型是指以亚当·斯密的古典经济学理论为基础，经边沁、密尔等功利主义者发展，以及现代管理科学家的概括而形成的一种管理决策理论。
它要求在决策过程中必须把决策行为视为具有一致价值判断的整体行为而非个体或群体行为。
决策者具有绝对理性，具备完备的知识和信息，能穷尽所有备选方案并预测到所有结果。
决策目标单一、明确和绝对。
决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。
决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
4．有限理性决策模型答：有限理性决策模型是指一种依靠有限的资源和信息，通过不断搜索，得出满意政策方案的决策方法或程式。
在有限理性决策中，决策者得到的是有限的决策资源和决策信息，然后进行对策搜索，将搜索出的对策方案逐个地进行比较，直到找出满意对策才停止搜索，最后输出满意的对策。
如果找不到满意对策，则降低满意标准，重新进行对策搜索，直到形成满意对策为止。
5．渐进决策模型答：渐进决策模型是指查尔斯·林德布洛姆所倡导的一种理论模型，这一模型认为由于理性决策在实际的决策活动中不可避免会遇到多方面的困境，所以决策者的决策是从现行政策出发的，只是对政策进行渐进的调整。
公共政策评估
公共政策评估一、引言公共政策评估是指利用科学方法评估公共政策的成效和效果，是公共政策制定中不可或缺的环节。
公共政策是否取得预期的成效对国家和社会的影响至关重要。
因此，公共政策评估的目的是确保政策合理、有效并满足社会需求。
二、公共政策评估的意义1.提高政策效果公共政策评估可以评估政策是否达到预期目标，并确定政策的实际效果，从而提高政策的实效性。
2.提高政策公正性公共政策评估可以帮助政策制定者了解政策实施中的问题和不足，促进公平分配和公正实施。
3.支持政策创新公共政策评估可以识别政策实施中的问题和挑战，促进政策的创新和改进。
4.提高政策参与度公共政策评估可以提供开放透明的信息，使公众更加了解政策实施情况，帮助他们参与政策实施和监督，促进政策的支持和可持续性。
三、公共政策评估的方法1.逻辑框架评估法逻辑框架评估法是公共政策评估中最常用的方法之一。
该方法通过制定逻辑框架，从而系统地描述政策目标、目标实现的活动、产品和结果，并评估各项指标。
2.计划评估法计划评估法是一种政策评估的方法，它通过制定明确的指标和计划，比较政策的预期目标和实际效果，揭示实现目标的差距。
3.案例比较法案例比较法是通过比较不同地区、不同时间和不同政策实施情况，评估政策的成效，展示其优点和缺陷，并提出政策改进建议。
四、公共政策评估的实施1.确定评估的对象和目标政策评估的对象应该是明确的，对于不同类型的政策，评估的目标也不同。
2.收集相关数据政策评估需要收集大量数据，同时应注意保障数据的真实性和完整性。
3.确定评估方法及指标在评估之前，需要确定评估方法及指标，以确保评估的准确度和可靠性。
4.政策评估的执行政策评估的执行需要一组符合资格的评估团队，他们能够处理和分析所获得的数据，并给出准确的评估结论。
5.信息发布及沟通评估结论应将其发布给政策制定者和公众，以促进政府的透明度和可参与性。
五、结论公共政策评估有助于增强政策的效果和公正性，支持政策的创新和改进，并促进政策的支持和可持续性。
第七章：公共政策的评估
职业化模式指职业人员根据他自己的价值
准则和执行的质量标准来评估其他人员的 执行情况，主要是同行评议，如律师评估 律师、教授评估教授、外科医生评估外科 医生等。同行评议特别着力于对评估对象 作一个全面的质量判断，在一些技术性领 域，政治官员们把规划和讨论专业性的技 术问题留给受过良好教育的专业人员去完 成。实
一、公共政策评估的过程和标准 （一）公共政策评估的过程与步骤 政策评估包括： 1.评估筹划 2.评估实施 3.评估总结
1．目标达成模式 目标达成模式是探讨评估问题的传统方法，
它主要由两部分组成： （1）目标达成评价。关注的是结果与由政 策（项目）目标是否一致； （2）影响评价。关注的是结果是不是由政 策（项目）所造成。
三、公共政策评估主体 在政策评估主体中，除立法机关、 政党组织、司法机关、社会组织和公民外， 比较重要的还有： 1.政策制定者和执行者 2.专业机构和人员 3.大众传播媒介
四、公共政策评估的类型 （一）正式评估和非正式评估 （二）内部评估和外部评估 （三）预评估、过程评估和结果评估 （四）单一政策评估和复合政策评估
2.公共政策评估的消极目的 （1）歌功颂德，过分追求升迁； （2）夸大工作难度，要求追加预算； （3）规避责任，指出不实行政策的理由； （4）批评政策以达到改变政策的目的； （5）拖延时间。
（二）公共政策评估的作用 1.政策评估是提供政策运行可靠和有效信息 的重要手段 2.政策评估是进行政策调整、提出政策建议 的重要依据 3.政策评估是检验政策结果的必要途径 4.政策评估是重新配置政策资源的基本前提 5.政策评估是构筑良好公共关系的有效策略 6.政策评估是管理科学化和民主化的必要保 证
公共政策学第七章知识点
第七章公共政策执行第一节公共政策执行的意义、特点与模型一、公共政策执行的含义、特点和作用（一）公共政策执行：政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
（二）公共政策执行的特点1、目标的导向性；2、内容的务实性；3、行为的能动性（公共政策执行是构筑公共政策与现实生活的桥梁和纽带）；4、手段的权威性。
（三）公共政策执行的作用1、公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
2、公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
3、公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
二、政策执行研究的发展路径政策执行研究经历了三代发展路径。
第一代政策执行研究路径被称为“向前推进策略”，即所谓的“自上而下”政策执行研究路径，又被称为“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”。
自上而下研究途径的最早主要代表人物是艾伦·维尔达夫斯基和杰弗里·普瑞斯曼。
第二代政策执行研究途径被称为“向后推进策略”，即所谓的“自下而上”政策执行研究路径。
是在对第一代政策执行研究进行批评和发展的基础上建立起来的，强调政策制定者与执行者之间的互动，认为政策制定者的核心任务不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分自主的空间，给予基层官僚或地方执行机关更多的自由裁量权，使其能够采取适当的措施，建立起一个适应政策执行环境的政策执行过程。
我国台湾学者林永波（代表人物）将其称为“草根路径”。
第三代政策执行研究的整合路径，试图建立能够结合自上而下与自下而上模式的整合性概念架构。
其目的是界定解释政策执行为何会随着时空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而可预测未来出现的政策执行类型。
三、基于中国经验的政策执行“上下来去”模型政策执行研究路径认为，在当代中国的政策实践中，政策主体在政策执行的过程中坚持实事求是、一切从实际出发的原则，并采用先做政策试点，即将政策进行局部实验，然后再全面推广的政策实验方式。