光大证券推介材料
光大证券及其历史沿革
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）
光大网站截图
光大网站截图创建于1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。
2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。
截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总a资产620.21亿元。
公司成立十四年来，秉承“提升客户价值，造就员工未来”的核心价a值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。
公司积极投身于国内外资本市场，各项务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。
展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。
公司于2009年8月18日在上海证券交易所公开上市。
光大证券相关业务介绍
②我们的优势——财富管理
“金阳光财富管理计划”是光大证券财富管理中心推出的线上综合类证券咨询服务，依托光大证券优秀 的投研实力，领先的技术平台，汇集投研专家资源，满足客户专业化、多样化的投资咨询需求。
智能组合：27 款股票组合，大小盘风格类+行业类+两融类+人工智能类+事件驱动类 智能工具：4 大指数择时工具，上证 50+沪深 300+创业板+中证 500 咨询内参：4 类精品资讯，策略日报+宏观数据+港股精选+金股池 资产配置：3 种 ETF 配置工具，行业轮动+大小盘风格轮动+多资产 ETF+大类资产配置
光大证券相关业务介绍
光大证券武汉光谷大道营业部
光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上海，是中国证监会批准的首 批三家创新试点证券公司之一，也是《财富》世界 500 强企业——中国光大集团股份公司（简称“光大集 团”）的核心金融服务平台。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交易 所及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH，06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。作为拥有 证券领域全牌照的大型证券金融集团，光大证券围绕零售客户、机构客户、金融同业与战略客户等市场主 体，着力打造经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理及海外业务等板块。同时，公司以投 资银行业务为主体，旗下拥有资产管理、公募基金、私募基金、另类投资、期货、融资租赁、政府和社会 资本合作等专业化子公司，业务遍及中国内地、香港、澳门、英国等国家和地区。
光大证券研究所 研究报告
光大证券研究所研究报告光大证券研究所是中国的一家知名证券研究机构，他们发布的研究报告在业内具有很高的权威性和影响力。
以下是一份光大证券研究所发布的研究报告的示例：光大证券研究所：XXXX年XX行业投资策略报告摘要：本报告旨在探讨XXXX年XX行业的投资策略。
通过对行业发展趋势、市场竞争格局、企业财务状况等方面的分析，我们认为XXXX年XX行业有望迎来复苏，投资者可关注行业内具备竞争优势和良好成长性的优质企业。
一、行业发展趋势随着全球经济逐渐复苏，XXXX年XX行业有望迎来新的增长点。
其中，新技术、新产品、新业务模式的推广和应用将进一步推动行业的发展。
同时，政策支持和市场需求也将为行业发展提供有力保障。
二、市场竞争格局目前，XX行业竞争激烈，企业间差异化竞争成为主流。
具备技术优势、品牌优势和渠道优势的企业将更有竞争力。
同时，行业整合和并购也将成为未来的趋势，这将进一步提高行业的集中度和企业的市场份额。
三、企业财务状况分析从财务状况来看，行业内优质企业的盈利能力普遍较强，且负债率较低。
在经营现金流方面，这些企业也表现良好，具备较强的抗风险能力和发展潜力。
四、投资建议基于以上分析，我们建议投资者关注行业内具备竞争优势和良好成长性的优质企业。
同时，建议关注新技术、新产品和新业务模式的发展趋势，以及政策支持和市场需求的变化情况。
在投资过程中，还需注意风险控制，合理配置资产。
五、风险提示虽然我们认为XXXX年XX行业有望迎来复苏，但市场风险仍然存在。
投资者需关注全球经济形势、政策变化、市场竞争等因素的影响，以及企业自身经营状况的变化。
在投资决策时，需充分考虑风险因素，合理评估投资价值。
光大证券在券商中的地位
光大证券在券商中的地位
光大证券是中国证券市场上的知名券商，成立于1992年，是中国
光大集团旗下的子公司。
多年来，光大证券一直以其优良的服务质量
和全面的金融产品为客户提供了完善的金融服务。
下面是光大证券在
券商中的地位的列表分析：
1.资产规模：光大证券在2019年末资产规模超过5400亿元，位居国内
券商前列，持续稳定的资产规模能够为光大证券提供更为充足的资金
支持，满足客户的多元化投资需求。
2.市场份额：光大证券已连续多年保持在券商市场的前列，市场份额居于前三位，为客户提供高效、安全、便捷的股票、基金、债券等金融
产品交易服务，在投资领域有着不可替代的地位。
3. 金融创新：光大证券在金融创新方面一直引领市场潮流，率先推出
了股权质押式回购、证券借贷、ETF场内交易等多项金融创新业务，
为股民提供更多元化的资产配置方案。
另外，光大证券也积极探索数
字化金融服务，打造出一整套智能化的投资工具，满足客户的个性化、专业化需求。
4.国际化品牌：光大证券积极拓展国际化市场，已在香港、新加坡、伦敦等地设立了分支机构，业务辐射至欧洲、美洲、亚洲等多个国家和
地区，逐步打造全球化的服务品牌。
5.社会责任：光大证券一直积极履行社会责任，为社会各界提供公益慈善、环境保护、扶贫济困等多项社会公益项目，贡献社会、回馈客户，树立了良好的社会形象。
在中国券商市场中，光大证券得益于其资产规模、市场份额、金融创新、国际化品牌等多方面的优势，一直保持在行业中的领先地位，未
来光大证券将继续秉承“以客户为中心、以市场为导向”的服务理念，
不断创新，为投资者提供更全面、高效、安全的金融服务。
光大证券营销策划方案
光大证券营销策划方案一、背景概述光大证券是一家国内知名的证券公司，拥有强大的资金实力和专业的团队，为客户提供全方位的金融服务。
然而，市场竞争激烈，为了巩固市场地位和开拓新客户，光大证券需要制定一套营销策划方案，以提升品牌知名度和客户满意度。
二、目标定位1.提升品牌知名度：通过市场推广活动，使光大证券的品牌形象得到进一步巩固和提升。
2.增加新客户：通过开展市场调研和客户分析，针对目标客户群体展开营销活动，吸引新客户。
3.提高客户满意度：通过优化客户服务流程和增加优惠政策，提高客户满意度并促进客户忠诚度。
三、市场调研为了更好地了解目标客户需求和市场竞争情况，光大证券需要进行市场调研。
市场调研主要包括以下几个方面的内容：1.目标客户群体：调研目标客户的职业、收入状况、投资经验和需求等。
2.竞争对手分析：了解其他证券公司的业务模式、市场份额、产品特点等，从中获取竞争优势和创新点。
3.宏观经济环境：评估当前宏观经济环境对证券行业的影响，如政策变动、利率变化等。
四、策划方案1.品牌推广活动（1）线下推广：通过在主要商圈或企业园区设立展台，开展产品宣传和经验交流活动，吸引目标客户关注。
（2）线上推广：通过社交媒体、微信公众号等渠道，发布品牌宣传信息，提高品牌知名度。
（3）品牌形象塑造：设计并制作品牌LOGO、宣传标语和海报、宣传册等，传递光大证券的专业形象和服务理念。
（4）赞助活动：赞助体育赛事、慈善活动等，提高品牌曝光率，并与公众建立良好关系。
2.目标客户吸引活动（1）定制化服务：根据目标客户的需求，提供个性化的投资咨询和服务，增加吸引力。
（2）提供免费的投资教育培训课程：通过组织线下投资教育培训课程，提升目标客户对证券投资的兴趣和认知程度。
（3）大批量短信营销：根据目标客户的特征进行分层营销，针对不同客户群体的喜好和需求进行个性化营销，提高转化率。
（4）合作推广：与其他金融机构、互联网平台等合作，共同开展营销活动，实现互利共赢。
光大证券股份有限公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告光大证券股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:光大证券股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分光大证券股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质增值税一般纳税人产品服务券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
光大证券股份有限公司投资价值分析
光大证券股份有限公司投资价值分析
中国证券市场是一个新兴快速发展的市场,相对而言还不够成熟、规范,在国际环境、国家政策、经济形势、行业发展前景及大众心理等多种因素交互影响下形成了一个非常复杂的非线性动力系统。
因此,证券市场要走向成熟,就需要引导投资者从预测短期价格趋势转向研究股票内在价值,即要求投资者树立起理性投资理念。
投资者只有把更多的关注投向上市公司本身的经营行为和业绩表现,通过基本分析揭示股票内在价值,以此作为主要的投资依据,才能使我国的证券市场真正步入价值投资时代。
2008年,在国际油价高涨及美国次贷危机的影响下,美国乃至全球经济增长放缓;中国国内通货膨胀高涨,企业生产成本上升,人民币持续升值,出口增速下降,“大小非”解禁,政府加强宏观调控力度以及外界对中国经济发展出现拐点,在如此普遍预期的复杂背景下,中国A股股票市场遭受深幅调整,领跌世界股票市场,成为全球表现最差的股票市场。
本文首先分析当前国家宏观经济发展形势和介绍当前我国证券市场的发展状况;其次,在行业分析的基础上,对光大证券基本面进行深入研究,运用SWOT分析方法重点分析该公司的市场竞争态势和发展战略;同时,对光大证券进行财务分析,分析了公司的盈利能力、偿债能力和发展能力;最后,建立并应用DDM模型,对光大证券的内在价值进行评估,为投资者提供决策参考。
光大证券亮点
光大证券成立于1996年，隶属国务院，是我国大型金融控股集团光大集团下控股的全国综合类证券公司。
是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，连续两年被评为AA级券商。
经过12载的发展，公司不断增资扩股，已成长为行业内具备一定实力的大型综合类券商。
截至2009年12月31日，公司的净资本为224.56亿元，行业内排名第5，总资产为620.22亿元，行业内排名第10。
公司现拥有101家证券营业部。
公司旗下控股光大保德信，参股大成基金，控股光大期货和光大资产投资。
公司依托光大集团的金融综合平台，实现产品、人员、营销的共享。
光大集团是我国几大金融控股集团之一，旗下拥有银行、证券等金融资产，在国内金融业具有较强的综合影响力。
公司可以依托光大集团金融控股平台，共享集团下属公司之间的客户、品牌、渠道、产品和信息等金融资产，此外，公司也可利用光大集团业务跨境内外的优势，共享其在境外积累的客户资源、营销网络。
公司具备优秀的创新能力，特别是资产管理业务已形成一定的特色。
作为首批创新试点证券公司，公司在集合资产管理业务领域有一定的竞争优势。
目前，公司共发行7只阳光系列集合理财产品，涵盖了固定收益、FOF和混合型等多个产品线。
截至2009年7月，公司集合理财总规模达128亿元，占券商集合理财市场总规模的15%，在国内所有证券公司中名列第二，产品业绩表现在所有证券公司中稳居前三位。
公司具备稳定均衡的盈利能力。
与上市券商相比，光大的05年至08年净利润复合增长率197%，上市公司中排名第二，2005年至2008年平均ROE为22%，上市公司中排名第一，显示出公司较强的盈利能力和稳定均衡的发展态势。
公司理财产品规模和收益情况居行业前列，已经形成了一定的品牌优势。
光大证券的创新业务能力领先。
公司是较早一批开展直投业务、QDII业务、成立期货公司的券商之一，也是融资融券业务的首批试点测试券商。
在创新业务领域有积累了一定的人员和资源资源优势。
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2005年度
2006年度
2007年度
传统业务稳健经营、均衡发展
资管业务-定向理财行业居前
资产管理规模一直稳居行业前列
与其他机构客户建立专户理财服务
05年第4名 06年第3名 07年第4名
收益率超过同期大盘指数的优良业绩
运作流 程规范
公司管理的重点帐户之一 上海企业年金中心管理的账户 连续三年都取得了较好的正收益，业绩 大幅超越同期指数。 全部54只封闭式基金中排名第二，在全 部77只开放式基金中排名第三。
光大永明 光大保德信基金
光大控股 光大证券
光大银行
塑造公司品牌 提升客户价值 造就员工未来
诚信
专业
卓越
共享
高素质的专业队伍 专业化的业务管理 强大的支持系统
IPO 股权再融资 债权融资 外资股权融资 财务顾问 资产证券化
与光大控股的协同运作
传统业务稳健经营、均衡发展
270%
资管业务-集合理财快速增长
2005年，净值增长率在同类产品中排名第二位 2006年，净值增长率为85.35%，在同类产品中排第二位 2007年，净值增长率为105.69%，在同类产品中排第四 截至2007年末，净值累计增长率达到了327.1%，同类产品中排名第二
管理精细化
机制市场化
完善公司组织架构、业务流程和服务价值链，强 化内控约束和风险管理，打造“管理工程”
形成基于绩效、具有市场竞争力的薪 酬制度、考核制度和激励制度，打造 “人才工程”、“人心工程”
证券行业总体发展趋势向好
业务经营步入规范化
盈利模式显现多元化趋势
市场资源在高度竞争中逐步集中
资本市场结构丰富促进行业深化发展
2008年通向华尔街 营销峰会
2008年12月27日
发展历程
光大证券首批获得证监会A类AA级证券公司资格 光大证券首批获得证监会A类A级证券公司资格
2008. 8
2008年6月末， 注册资本28.98亿元， 总资产591.53亿元， 净资产104.74亿元， 净资本89.44亿元
2007. 8
经营稳健
光大证券近2年企业债发行承销情况
2006 2007
万元 60000 50000 40000 30000 20000 10000 0 副主承销
上海证券交易所固定收益证券电子交易平台的一级交易商
1999
2008
分销
传统业务稳健经营、均衡发展
研究咨询业务—业内领先，公司成长的驱动力
研究所业务水平已达 到国内同行业领先地 位，04年、05年、06 年连续三年被国内权 威评价机构评为“国 内最有影响力的证券 研究机构”之一，并 有多名分析师被评为 “全国最佳分析师”
• • •
76家证券营业部 18家证券服务部 初步形成以上海为中心的长三角洲，以北京为中心的环渤海经济圈和 以广州为中心的珠江三角洲等遍布全国的主要中心城市分支机构
传统业务稳健经营、均衡发展
经纪业务 – 服务项目
经纪业务 金阳光增值服务
分级服务：如实评判我司服务能力基础上，为客
户提供分级服务。照顾到普通客户，也重
积极参与上交所利用盘后大宗交易方式解决限售股流通问题的研讨，探索缓解大小非压力的有效途径 2007年，《二十一世纪经济报道》主办的2007年度“中国券商奖”评选活动中获得“最佳衍生品套利奖”
完善有效的管理，保证公司持续健康发展
业内唯一组织技术监理与IT审计
全国性网上交易系统，第一批获得证监会全国网上安全认 证，连续三年获得“中国优秀证券网络”称号
07年加大投资力度， 扩充研究人才队伍， 研究覆盖面有效提升 ，居同业首位。研究 人员平均年龄32岁， 87%以上具有硕士以 上学历
创新能力领先
全资子公司光大期货有限公司，金融期货经 纪业务资格 中国金融期货交易所全面结算会员资格 股指期货中间介绍业务（IB）资格。 参与了中金所组织的股指期货合约、业务模 式设计研讨以及股指期货测试 组建结构性产品业务团队 购买了法国Murex公司的衍生品分析系统，多次开展实 积极参与上交所的权证研究项目，并首 盘模拟交易积累实战经验。2008年在《证券市场周刊》 股指期货 批参与了权证创设，首批权证一级交易 组织的最佳衍生品投行、财富管理银行评比中获得“金 商，先后承担了茅台权证、马钢权证、 牌结构性产品投行奖” 结构性 权证创设 深高速权证的做市商义务
托管资产与客户数总量连续3年大幅度提升
3000 2500 2000
托管资产(亿元)
客户数(万户)
200 160 120
1500 1000 500 0 2005年 2006年 2007年 2008年上半年 80 40 0
传统业务稳健经营、均衡发展
经纪业务-市场份额逐步上升
业务策略 网点 + 网络 + 营销 + 服务
产品
QDII
2008年1月首批获得QDII业务资格
融资融 券业务 直接投资
成立了融资融券部，各项准备工作就绪
2008年8月，获得直接投资业务试点资格
致力于数量化投资策略的开发，2008年初，与中证指数公司合作成功开发中证-光大阳光指 ，是中国内地
第一
个策略类指数，为今后发行Long-Short策略产品奠定了良好的基础。
传统业务稳健经营、均衡发展
首批拥有股票 发行主承销商资格
投行业务-中小企业融资专家
被深交所评为 2007年度中小企业板 最佳保荐机构
首批保荐机构
1996
2004
2008年1月
截至2007年末，累计134 次担任主承销商，共为企业 筹资521.34亿元 2002-2007年，主承销家 数在业内名列前茅，优势保 持稳定 2002-2004年 第2名 2006年 第6名 2007年 第4名
点服务到贡献率高的客户。
个性化服务：运用最新信息技术以及自身专业团
队的能力，根据客户的生命周期、风险属
性、资产状况以及理财目标，帮助客户建 立个性化理财的资产配置，提高客户的满 意度。
传统业务稳健经营、均衡发展
投资规模合计 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2005
5000
0
光大证券经纪业务市场份额排名连续五年稳居前十
传统业务稳健经营、均衡发展
经纪业务-市场份额逐步上升
光大证券经纪业务市场份额排名连续五年稳居前
1
3
5 7 9 9 8 9 10 11 13 15 2002 2003 2004 2005 2006 2007 13
9
传统业务稳健经营、均衡发展
经纪业务-市场份额逐步上升
先进的IT平台
在业内最早建立灾备中心，主动控制并全面保障系统与信 息安全
中国证券业信息安全测评5家试点单位之一，参与行业标 准 《信息安全等级保护定级指南》 和 《信息安全评估指 南》的编订
雄厚的集团背景 提供完备的金融业务平台
金融控股的先行者 成熟的海外运作平台 共享集团多元化的金融业务平台
证投业务 —资产配置灵活投资收益平稳
总收益率 股票 权证创设 其他 45 40 35 30 25 20 15 10 5 0 2006 2007
清晰完整的投资业务流程 专业的投研团队+独特的投资决策制度
善于根据市场状况灵活调整投资规模和资产结构，熊市中保守， 牛市中激进
公司近三年的收益率基本高于同期上证综合指数的收益率
品牌
市场竞争力
强大 后盾
团队
传统业务稳健经营、均衡发展
固定收益业务 —债券承销业务发展迅速 财政部国债承销团成员
2005年 承销国债15只，31.7亿元 2006年 承销国债19只，54.4亿元 2007年 承销国债24只，65.1亿元 2007年第四季度，公 司国债承销额在国债承销团成员位列券商前8名
理财需求增长带动证券市场持续繁荣
传统业务稳健经营、均衡发展
经纪业务-市场份额逐步上升
光大证券经纪业务市场份额和交易金额情况
亿 35000
金额
市场份额 3.00% 2.50% 2.00% 1.50%
30000
25000 20000
15000
10000 1.00% 0.50% 0.00% 2002 2003 2004 2005 2006 2007
固定收益
研究咨询
期货
直接投资
基金管理
金融衍生品
融资融券
经营综合化 适时成立证券专业子公司；通过资本化
运作全方位开展期货、直投、基金等相 关业务
发展 战略
展业国际化 借用光大集团成员企业光大控股
在香港的资源优势，适时在香港 成立合资证券公司
业务优质化 整合公司内外部资源，为客户提供个
性化、差异化、专业化、高效安全的 金融服务平台，培育自己核心客户群
2005年
光大证券股份有限公司成立
内控严密
2004年
首批创新试点券商
运营安全
2002年
注册资本由5亿元人民币增加至26亿元人民币
服务优质 创新能力
1097年
注册资本由2.5亿元增至5亿元，注册地由北京迁至上海
1996年
光大证券有限责任公司成立
市场竞争能力
主要业务
光大证券
经纪业务
证券投资
投资银行
资产管理
40%
Sep-06 -40%
Nov-06
Jan-07
Apr-07
Jun-07
Sep-07
Nov-07
资产管理规模稳步增长
平均受托资产规模
（单位：万元）
2008年5月，“阳光3号”集合资产管理计划获得监管层的批复 7月完成“阳光3号”发行工作，募集资金近17亿元，销售业绩大幅超 过今年以来公募股票基金首发规模， 在2008年已发行完毕9只券商集合理财产品中，“阳光3号”首发规模 位居第二