经济学-外部性
经济学中的外部性是什么
经济学中的外部性是什么在我们的日常生活中，经济活动无处不在。
当我们消费商品、提供服务或者进行生产时，这些行为往往不仅仅影响到我们自身，还可能对其他人产生影响。
这种影响，在经济学中被称为“外部性”。
外部性可以说是经济活动中的“溢出效应”。
简单来说，就是某个经济主体的行为对旁观者福利产生的影响。
这种影响可能是有益的，也可能是有害的。
比如，在一个美丽的小镇上，有一家花园式的工厂。
工厂的主人精心打理着花园，种植了各种各样的花卉和树木，不仅美化了工厂自身的环境，还让整个小镇变得更加美丽和宜人。
路过的居民可以欣赏到这美景，心情愉悦，这就是一种正外部性。
因为工厂主人的行为给旁观者带来了好处，而他们并没有为此支付任何费用。
再比如，在一条繁华的街道旁，有一家餐厅。
餐厅生意火爆，但它的厨房油烟排放没有经过有效的处理，直接排放到了街道上。
这使得周围的空气变得污浊，路过的行人不得不掩住口鼻，附近居民也不敢开窗通风。
这就是一种负外部性。
餐厅的经营行为对周围的人造成了不好的影响，而餐厅并没有承担这些负面影响的全部成本。
从更广泛的角度来看，外部性存在于许多经济领域。
在生产方面，一家化工厂的污水排放可能会污染附近的河流，影响到渔业和居民的用水安全；一家发电厂的废气排放可能会导致空气质量下降，对周边居民的健康产生危害。
在消费方面，一个人在公共场所吸烟，会让周围的人被动吸入二手烟，损害他们的健康；一个人在居民区内大声播放音乐，会干扰到邻居的休息和学习。
外部性的存在会导致市场失灵。
在理想的市场经济中，价格机制应该能够引导资源的有效配置。
但当存在外部性时，市场价格往往不能反映经济活动的全部成本或收益。
以负外部性为例，如果一家企业在生产过程中造成了环境污染，但它不需要为这种污染付出相应的成本，那么企业的生产成本就会低于社会成本。
在这种情况下，企业会过度生产，导致资源的浪费和环境的破坏。
因为市场价格只反映了企业自身的成本，而没有反映对社会造成的损害。
环境经济学-第三章外部性理论
资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税
中级微观经济学之外部性
利润最大化的一阶条件为：
12 2s
和
0 2 ( x 4 ).
生产外部性
已知渔场生产
生产外部性
max F ( f ; x ) p F f c F ( f ; x ).
cS(s,x)
生产外部性
max s ( s, x ) p s s c s ( s, x ).
s ,x
利润最大化的一阶条件为：
s ( s, x ) p s s c s ( s, x )
钢厂的问题是：
ps
c s ( s, x ) s
和
0
c s ( s, x ) . x
f
f 单位的鱼，此时钢厂排放 x 单位 的污染物，由于渔场的生产受到污染物的影响， 故渔场的成本函数为：cF(f,x)。给定 f 的数值 , 我 们知道 cF(f,x) 会随着 x 的增加而增加 ; 即钢厂对 渔场造成了负的外部性 。 渔场的利润函数为：
利润最大化的一阶条件为： cF ( f ; x ) pF . f 较高的污染会提高渔场的边际生产成本， 同时降低渔场的产出水平及利润。这就 是污染所造成的外部成本。
1
1
sB sA
sA sB
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
外部性与产权
考虑是否存在这样一种情况：无论何方
外部性与产权
烟 p(sA) p(sB) 烟
当事人拥有产权，均衡时烟雾的数量保 持不变?
1
1
sA = sB
0 OA
经济学-外部性
三.外部性1.外部性的概念•外部性：没有在正常的价格中反映的一个经济活动者对其他活动者的影响。
（一方对另一方的非市场影响）◆正外部性（外部经济）：环境保护◆负外部性（外部不经济）：污染、寝室中的臭袜子•消费中的外部性与生产中的外部性2.外部性导致市场失灵•市场配置资源有效性的一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足即存在外部性时，市场失灵(1)负外部性与过量供给QP MRMC p 私人边际成本MC s 社会边际成本Q sQ p实际产量社会最优产量(2)正外部性与供给不足Q P MR s (社会边际收益)MCQ sQ p实际产量社会最优产量MR p (私人边际收益)3.外部性与政府干预以污染为例，有四种办法•征税•最优排放与排污权交易•产权界定•规制(强制手段)(1)征税•称为“庇古税”•原理：征税的实质是加大企业的边际成本，使它等于社会的边际成本，从而降低产量•政府的作用：确定税率，严格征税(2)最优排放与排污权交易•含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权，形成排污权交易市场•原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励，因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权的资金•政府的作用：确定最优排放量，分配排污权（可以拍卖），严格执行最优排污量(3)产权界定与科斯定理•科斯定理：一旦产权得以配置，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题（潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果）•科斯定理的条件：没有交易成本•举例：房间里吸烟者和不吸烟者的人数相同，为了获得吸烟权，每位吸烟者愿意支付1元；为了使房间空气清新，每位不吸烟者愿意支付2元。
问：◆如果政府规定可以吸烟（将空气的产权赋予吸烟者），结果会怎样？◆如果政府禁止吸烟（将空气的产权赋予不吸烟者），结果又会怎样？科斯定理•产权明确界定能保证有效率的结果出现：◆对整个社会来说，不吸烟获得福利2n，损失福利n，净福利n，反之吸烟的净福利为-n，因此不吸烟为有效率的结果◆如果权利赋予吸烟者，他们有两种选择：(1)利用该权利吸烟，每人的福利1元；(2)放弃吸烟，把权利卖给不吸烟者，最多可获得2元——他们作出第一种选择，放弃吸烟科斯定理◆如果权利赋予不吸烟者，他们有两种选择：(1)不吸烟，每人的福利2元；(2)把吸烟的权利卖给吸烟者，最多可获1元——他们作出第一种选择，保留清新空气的权利，不吸烟◆因此无论将产权给谁，吸烟者和不吸烟者之间的讨价还价都可以得出对全社会来说最有效率的结果——不吸烟科斯定理•科斯定理：没有交易成本时，只要产权界定清晰，就能解决外部性问题•隐含的意思1：产权分配给谁对效率没有影响，但对财富分配有影响科斯定理•隐含的意思2：当交易成本不为零时，最初产权给谁很重要：如果将产权给吸烟者，其中某个人又是个十足的“刁民”——隐藏自己的偏好，非得收很多钱才愿意将放弃吸烟的权利卖给不吸烟者，则不吸烟者不愿购买该权利，放任他吸烟——社会得出没有效率的结果•因此，在实际情形中，交易成本总是存在的，政府应该将产权给予合适的人，才能实现有效率的结果通过产权界定解决外部性问题•解决外部性问题时政府的作用：◆清晰界定产权◆将产权分配给合适的人◆通过公正、透明的司法维护产权神圣不可侵犯通过产权界定解决外部性问题•举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以(1)起诉它，要求终止排放(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿(3)将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果。
21-A经济学基础-外部性
1
外部性
事物之间存在着相互联系和相互影响。如一列蒸汽式 火车经过田野，机车喷出的火花飞溅到庄稼上，给农民造 成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿；一列电气式火 车经过田野，飞驰的列车吓走了吃庄稼的飞鸟，农民因此 而受益，当然铁路公司也不能向农民收取驱鸟费。
这便是市场失灵情形之外部性。
2
一、什么是外部性
私人成本小于社会成本，因而私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平，出现供给过度。
使经济主体的私人收益等于社会收益或使私人成本等于社会成本，是治理外部性的基本原则。
政府治理外部性的主要措施有政府管制、补贴和征税、合并企业与界定产权。
1.政府管制
政府往往采取行政手段控制负外部性。如严格限制高污染工厂选址及污染排放量，对违规者
意焚烧秸秆，污染大气环境。
(3)全市划定的重点禁烧区域是：西安咸阳国际机场、户县、临潼军用机场周边20千米范围
内；西宝、西潼、西铜、西汉、西蓝、西阎等高速公路及国道、省道和铁路线两侧、森林周围5
千米范围内；郊区和区县政府所在的城镇区域；郊区和县的油库、粮库、电信设施等重点防火区
域；自然保护区和文物保护单位及其他人文遗址、草场等区域。
做出限期治理、罚款、停产整顿甚至关闭的处理；如在机场、车站等公共场所实施禁烟令等。对
于农民焚烧秸秆的行为，各地政府部门主要采取行政手段进行管理。
5
补充阅读：《西安市人民政府关于加强秸秆禁烧与 综合利用工作的通告》（摘要)
为保护我市大气环境安全，在全市范围内严禁露天焚烧秸秆，并对秸秆实施综合利用。
（1）各涉农区县人民政府对辖区秸秆禁烧和综合利用工作负总责，成立专门机构，组织辖区
治理农民焚烧秸秆问题，单纯的禁止焚烧并非良策，根本之道是开展秸 秆综合利用，大力扶持秸秆加工产业。秸秆具有很多用途：可作为有机肥料 还田；可作为饲草喂牛；可作为种植食用菌的基料和沼气的原料；还可用于 制造纤维板、造纸，尤其是麦秸秆造出的瓦楞纸，其强度和硬度都很高，市 场供不应求，价格不断攀升。当前我国造纸消耗木材的速度远远高于森林的 再生速度，同时大量秸秆却因没有得到利用而白白浪费。政府要采取综合措 施推进秸秆的综合利用工作，积极引进和开发秸秆利用的新途径，加速秸秆 还田新技术的应用和推广，推广秸秆利用项目，加大对秸秆综合利用项目的 财政补贴力度和扶持力度。政府要为农民提供秸秆收购信息，对出售秸秆者 给予适当补贴，为秸秆购销及综合利用提供便利和服务。
资源与环境经济学外部性
政府通过征收环境税、资源税等，将环境污染和资源消耗的成本内部化，促使企业和个人减少污染排放和资源消 耗。
产权界定与交易：科斯定理
产权界定
明确环境资源的产权归属，使环境资源 的价值得到充分体现，减少无序开发和 过度消耗。
VS
交易机制
建立排污权交易、碳排放权交易等市场机 制，通过市场手段优化资源配置，降低外 部性影响。
02
外部性的经济影响
市场失灵：公共资源的过度使用
公共资源过度使用
由于外部性的存在，市场价格无法完 全反映资源使用的真实成本和效益， 导致公共资源的过度使用和浪费。
公共资源枯竭
生态破坏
公共资源的过度使用还可能导致生态 环境的破坏，对人类生存和发展造成 威胁。
长期过度使用公共资源会导致资源枯 竭，影响经济社会的可持续发展。
生态破坏的外部性包括森林砍伐、湿地排水 、过度捕捞等行为，这些行为可能导致生态 系统失衡、生物多样性减少、气候变化等问 题。
这些生态破坏可能对人类和生态系 统造成长期负面影响，需要采取有 效措施来保护和恢复生态系统。
05
外部性在实践中的应用
企业环保投资：减少污染排放
要点一
总结词
要点二
详细描述
企业通过环保投资，采取技术改造、设备更新等措施，减 少生产过程中的污染排放，是解决外部性问题的有效途径 。
外部性分为正外部性和负外部性，正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生积极的影 响，而负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生消极的影响。
分类：正外部性与负外部性
正外部性
当一个经济主体的行为对另一个经济 主体产生积极的影响时，即为正外部 性。例如，一个企业开发出新的技术 ，使得其他企业能够从中受益，提高 了整个行业的生产效率。
经济学-外部性
1 2 3
环境污染
企业排放污染物对环境和公众健康造成负面影响 ，但企业并未承担全部成本，导致市场失灵。
资源过度开发
企业在开采自然资源时，往往只考虑自身经济利 益，忽视对环境的长期影响，造成资源枯竭和生 态破坏。
环保政策手段
政府通过制定环保法规、征收环境税、提供环保 补贴等手段，将外部性内部化，促使企业减少污 染排放和资源消耗。
政府干预手段
征税与补贴
政府可以通过对产生负外部性的 行为征税，对产生正外部性的行 为给予补贴，以内部化外部性成
本或收益。
法律法规
制定和执行相关法律法规，强制要 求企业和个人考虑其行为的外部影 响，如环保法、劳动法等。
公共品供给
政府直接提供公共品或公共服务， 如基础设施建设、公共卫生服务等 ，以解决市场失灵导致的外部性问 题。
教育政策中外部性问题
教育资源分配不均
01
优质教育资源集中在部分地区和学校，导致教育机会不公平，
影响社会公正和经济发展。
教育对个人和社会的回报
02
教育不仅提高个人素质和能力，还对社会产生积极影响，如提
高劳动生产率、促进创新等。
教育政策手段
03
政府通过制定教育法规、投入教育经费、推行教育改革等手段
，优化教育资源分配，提高教育质量和公平性。
正外部性实例
养蜂人的蜜蜂的活动给果 农带来好处。
企业的技术发明在生产中 的运用不仅使本企业获得 收益，其他企业也因为用 上了该项技术而获得收益 。
修复历史建筑的正外部性 是技术外溢并促进了当地 旅游业的发展。
正外部性对市场影响
正外部性的存在意味着社会收益大于私人收益，但社 会成本与私人成本相等。
经济增长
微观经济学 外部性
• 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续 养狗
• 私人结果 = 有效率的结果
1000个居民觉得能在蓝湖中游泳的价值近似为 $100,000，一个附近的工厂污染了湖水，购买 可以无污染的设备的成本是$50,000。
A. 描述科斯定理的私人解决办法
商品的社会价值低于私人价值（私人价值高）
酒的数量
消费的负外部性
消费的负外部性，商品的社会价值低于 商品的私人价值
• 市场产出量高于社会希望的数量。
消费的负外部性的内在化： • 政府征税（如征收烟、酒税）
消费的正外部性
教育培训的正外部性
教育的 价格
外部利益
供给
私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
• 科斯定理—— 认为如果私人各方可以无成本（即协商
无成本）地就资源配置进行协商，那么，他 们就自己可以解决外部性问题。
• 交易成本 ：交易各方在达成协议和遵守协 议时所发生的成本。
科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗
负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane
社会有效率的结果：
最大化Dick与Jane的福利
瞧瞧Spot的狂 吠
• 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静
与安宁的评价要高，那Dick应该养狗
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的 结果……
科斯定理：一个例子
• 例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800
B. 你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的 原因是什么？
为什么私人解决方法并不总是有效
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