证券公司营业部经理营业部经理的职责规范
证券营业部员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券营业部全体员工。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。
第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。
2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。
第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。
2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。
3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。
第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。
第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。
第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。
2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。
3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。
4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。
5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。
第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。
2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。
3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。
4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。
第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。
第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。
第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。
证券业务部总经理工作职责和任职要求模板
4、开拓进取,有一定的客户资源,熟悉团队建设,推动营业部的业务发展;
5、熟悉证券公司各项规章制度和营业部具体业务,业务能力强、风险意识高;
任职资格
工作知识
较深的专业知识，了解行业情况
工作技能
熟练操作计算机办公软件
素质要求
工作认真负责，良好的沟通能力.组织能力
3. 市场开拓意识强烈,反应迅速,及时改变策略来拓宽产品的营销;
4. 协助协调营业部前、后台工作,协助协调与外部有关部门的联系,建立良好的外部环境;
5. 营业部负责人交付的其他工作和管理职责。
任职要求
1、年龄在35周岁以内,具备证券从业资格;
2、本科及以上学历,金融、法律、市场营销、管理、贸易等相关专业,985、211 院校优先(从业经历及资源丰富者可适当放宽要求);
工作职责.任职要求及技能要求
岗位名称
业务部总经理
所属部门
总经办
岗位定员
1பைடு நூலகம்
工作职责
1. 协助营业部总经理梳理业务开拓战略,制定市场拓展计划并组织实施,推动业务渠道建设,完成营业部下达的各项业务指标;
2. 负责营销团队组建,营销员工的培育和管理,督导团队负责人、客户经理向客户提供各类业务、产品和服务等投资理财建议,做好客户开发和服务工作;
责任心强，工作积极主动，有团队合作精神
有耐心，工作细致认真.谨慎.调理性强。
个性品质
对公司忠诚，具有良好的保密意识
职称证书
专业相关证书
身体要求
身体健康
证券公司各部门工作内容详解（后台部门）
证券公司各部门⼯作内容详解（后台部门） 很多同学在报考证券从业资格考试时不知道证券公司各个部门到底是⼲什么的，对⾃⼰以后要从事的⼯作不了解。
下⾯就让店铺证券从业资格考试⽹⼩编给⼤家解答⼀下。
⼀、序 ⾃研究⽣毕业起，就⼀直在证券⾏业转，券商呆过，基⾦公司呆过，也在市场其他机构呆过，⼀共10年多了。
所以不敢说⼗分了解，但是可以算是过遍千帆了。
证券公司业务部门可以分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。
下⾯我们讲讲后台业务部门。
⼆、后台部门 说起后台，有些⼈就⽐较泄⽓，感觉在证券公司搞后台没啥前途。
未必如此，我先提两个，⼀个是清算托管部，⼀个是信息技术。
清算托管呢，本来证券公司是没有的，都在财务部进⾏。
证券公司综合治理期间，证监会提出五项内控的要求，其中就要求客户交易结算资⾦必须有单独的部门进⾏托管。
这才有了清算托管部。
简单的说，公司⾃有的资⾦由财务部进⾏管理，⽽客户交易结算资⾦(也就是客户保证⾦)并不属于公司的财产，虽然还在表内，但是是破产隔离的。
既然不属于公司财产，公司就要单独另设⼀个部门来进⾏管理和清算。
清算托管的职责，说⽩了，就是把客户交易的钱和券算清楚，根据证券交易所和证券登记结算公司(早期PROP平台、IST 平台，加上中债登、上清所)发过来的交易数据，根据交易系统和资产管理系统的交易数据，把钱券交割好，把产品的估值计算好，和托管⾏进⾏核对，完成资⾦划付。
就以集中交易清算为例，先把⼏个数据往⾥⾯⼀丢，系统⾃动根据匹配结果，做⼀级清算，然后做⼆级清算(现在没有了，⼆级清算是总部对营业部清算)，三级清算(营业部对客户清算)。
这样⼀级⼀级的，最终把你买的股票和你扣的钱对起来。
这还只是集中交易哦，如果场外呢，买开放式基⾦呢?如果场内场外都有的ETF呢?所以这⼯作并不简单。
清算托管⼀般要求计算机，财务类⼈员(很多⼈员是原先营业部的电脑部经理，抽调过来的)，看起来是纯后台，但是从⽬前的情况看，OTC市场的兴起让它逐渐成为中台甚⾄前台。
证券公司组织架构及各岗位职责
XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）一、分公司组织架构XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图二、岗位设置和职责分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。
下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。
各部门岗位设置和职责如下：总经理（1人）岗位职责：1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；2、按照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；6、完成总部领导交办的其他工作。
副总经理（暂时不设）岗位职责：1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和管理标准化体系；5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。
总经理助理（暂时不设）岗位职责：1、协助分公司总经理负责营销管理；2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，通过各种市场活动完成公司的营销目标；5、负责团队营销策划和其他日常管理工作；6、负责协助总经理参与分公司日常管理；7、完成领导安排的其他工作。
（一）综合管理部（6人）下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。
各岗位职责如下：人事劳资岗（1人），岗位职责：1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作；2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作；3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理；4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作；8、完成领导安排的其他工作。
证 券公司营业部员工管理制度
证券公司营业部员工管理制度一、前言证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。
证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。
如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。
本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。
二、制度概述1.目的为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。
2.适用范围所有证券公司营业部员工。
3.职责（1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。
（2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。
（3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。
4.管理原则（1）理性、公正、公平、透明。
（2）客户至上、服务第一、诚信经营。
5.制度内容（1）招聘①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。
②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。
（2）培训和考核①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。
通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。
②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。
③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。
表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。
（3）安全管理①信息安全：1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。
2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。
②现金安全：1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。
2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。
③公文管理：1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。
证券公司岗位职责(30篇)
证券公司岗位职责（30篇）证券公司岗位职责（精选30篇）证券公司岗位职责篇11、制订综合部年度工作计划，组织实施并搞好工作总结。
2、在营业部总经理领导下负责营业部的日常行政管理工作。
3、组织制定营业部的内部规章制度、管理标准并监督检査。
4、负责营业部日常的人事、劳资工作。
5、负责营业部的安全保卫工作，保障水、电等大型设施的正常使用，确保营业时间内的业务正常进行。
6、负责营业部的对外宣传工作，树立营业部的良好形象。
7、协调营业部与公司相关部门、营业部内部之间的关系，加强部门协作，协调部门矛盾。
负责股民的投诉及问题的解决，保证投诉问题在24小时内得到解决。
8、负责营业部会务工作及接待工作。
9、负责培训工作，制定员工培训计划并组织实施。
10、搞好营业部的后勤、保障及各项服务工作，保证营业部各项业务工作及时、圆满完成。
11、负责组织各种业余文化活动，丰富员工生活、协助营业部领导创建营业部的企业文化。
12、调查研究所管工作范围的新情况、新课题，针对问题分析解决并不断提出有利于营业部发展的.办法，使营业部管理工作逐步达到科学、合理、合法、规范。
13、负责推行实施公司服务标准化工作，不断提高营业部整体服务水平。
14、负责营业部场所的装修、维护、管理，不断改善股民投资环境。
15、完成领导交给的其他任务。
16、根据有关规定决定综合管理部的人员分工，督促检査本部门员工完成工作的情况。
17、监督检査营业部员工劳动纪律及日常工作情况，对员工的奖惩提出建议。
18、根据有关领导批示进行文件处理，并对有关事宜进行合理安排。
19、根据营业部发展需要提出设备、设施的增减及维修意见。
20、涉及营业部的重大事宜应及时通报有关领导，对营业部分管领导负责。
证券公司岗位职责篇2岗位职责：1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。
2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。
3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。
证券公司营业部管理办法
证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。
第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。
第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。
未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。
第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。
公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。
第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。
第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。
证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。
第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。
第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。
第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。
第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。
第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。
第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。
第十三条授权包括一般授权和特别授权。
一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。
证券公司岗位职责及任职要求
证券公司岗位职责及任职要求(首创）一.营业部总经理岗位职责：1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求：1.全日制大学本科及以上学历;2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；4.具有一定的客户资源,有较强的市场开拓精神和团队管理经验。
二.营业部营销总监岗位职责：1.制定营销计划,拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘3.负责渠道的拓展、管理与监督；4.其他市场营销工作.任职要求:1。
全日制大学本科及以上学历；2。
35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础;3.熟悉国家证券行业相关法规,熟悉经纪业务流程，有责任感,进取心强,良好的管理和业务拓展能力；4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。
三.营业部营运总监岗位职责：1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。
任职要求:1.全日制大学本科及以上学历；2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上;3.具有证券从业资格或通过相关考试；4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验四.经纪业务部市场营销岗岗位职责:1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。
2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。
3.负责大客户的直接营销开拓、维护。
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证券公司营业部经理营业部经理的职责规范1．经营计划的拟定
●拟定短、中、长期业务发展计划以达成公司预定成长的目标
●提出具体可行的业务推展方案，保持足够的保费收入以达成公司整体的目标
●建立营业单位特有的经营哲学
●确立人力发展计划
●定期检讨、追踪各项计划的执行
●报表及活动量管理，各种经营绩效分析资料、经营计划
2．目标管理与控制
●详细记录业务上的保费收入数字、人力发展、活动率、平均生产力、脱落率、百分比等经营指标数据
●掌握达成目标的时间
●评估客户经理、业务主任的工作绩效表现，并提供适当必要的指导
●续保率及费用率有效控制
●建立及扮演单位成功领导者的形象
3．建立业务组织体系
●增员由内而外，由近而远
●为资深客户经理及各组组长拟定预计达成的增员目标，并安排具体增员活动方案
●制定业务人员的选择、评估的程序及标准并确实执行
●建立单位长期增员渠道，以免增员活动中断
●详细订出新进业务人员工作内容及公司对其要求的工作绩效标准
●塑造有效率、整洁明朗、业务士气良好的工作环境
●提供必要的设备及供应必要的用品
4．建立有效的训练系统
●配合总公司、分公司（办事处）、督导区（营业区）所举办的各项训练计划与活动
●建立营业单位内部在职培训模式、系统及制度
●确立业务人员训练计划的目标及基本必备知识、技巧及能力
●记录业务人员成长的评估
●研究且运用“营业部经营研讨会”所取得的教材资料，不断地追求个人管理能力的成长
5．激励与辅导
●以市场陪同展业来辅导
●对新人审查其每日的业务活动、拜访量及工作日志
●对拥有一年以上推销经验的资深客户经理（含组长），每周审视其业务活动一次
●适时的发掘各项问题并研拟各种可行的解决方案
●适时制定并颁发各项奖励竞赛办法与业务活动
●参与各项公司会议及组织单位内部各项业务会议活动及议程的进行
●确知举办会议，研讨（修）会及训练的目的及用意
●参加公司指定的会议
●由工作态度中了解业务人员对竞赛活动的反应和看法
●对业务人员优越的表现加以公开奖励、表彰
6．市场的开发与评估
●分析且执行公司商品市场推广策略
●营业部的地理位置
●人口及消费能力分析
●行销计划的拟定、推动、执行与检讨
●确立单位目标市场
●目标市场的开拓、规划方案与训练业务同仁有能力开发
●了解其他同业的新商品及行销服务方式
●了解其他行业的状况
●加强核保、核赔、营业等部门的协调及行政、行销支援及促销等工作7．对内及对外公共关系的建立
●与公司内一般管理层建立良好的关系
●提供市场情报及资料，以供公司长期或短期计划、决策之用
●协助建立业务同仁与公司内各部门的良好沟通
●总公司（分公司）政令的宣导与目标的贯彻
●随时充实自己，在适当的会议中代表公司
●提升自身的书信及表达能力和技巧
●安排保户服务或活动月
●当公司规定（如核保规定等）变更，一定要确实地传达到全体业务同仁●建立单位同仁对目标达成有共同责任感及荣誉感的观念
8．行政作业监督与规划
●各项汇报活动的决策、拟定
●单位同仁差勤管理
●其他行政事务的规范与监督
●职场的布置及器具设备的充分运用
●良质契约、契约继续率与管理
●新契约保件各项事实的管理
●客户经理的报聘审核、晋升考核
9．开拓新市场
●主顾开拓（收集名单，保证100准主顾）
●拜访准主顾（接触及说明，坚持每日6访）
●每日填写工作日志、计划和保护卡。