尽职调查问题清单

最新的公司章程（章程以工商局备案版本为准），是否在工商登记机关备案？
提交日期：
1.17
公司历次的章程制定或修改文件
提交日期：
1.18
公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副本）
提交日期：
1.19
公司最近的组织结构图（包括两个层次，一是股权关系方面的的子公司、分公司的组织结构图，二是公司内部管理部门的组织结构图）
□没有此类文件
有提交日期：
1.25
过去政府对公司的支持的相关文件，以及未来给予支持的任何书面承诺
□没有此类文件
有提交日期：
2009年以来由环保、技术监督、产品质量、税收、工商、海关等相关政府部门给与企业的各种奖励证书、资质证书、认定证书和处罚通知等；
二、
公司财务信息
2.1
2009、2010、2011年会计年度经审计的合并财务报表及其附注
提交日期：
1.20
重要子公司的成立批准文件、营业执照、章程、验资报告、股权结构及股东关系说明、股权质押情况说明
□没有此类文件
有提交日期：
1.21
公司及其下属机构的名称、法定注册地、拥有或租赁的不动产地址一览表
□没有此类文件
有提交日期：
1.22
公司关联公司情况的说明，包括持股比例，法人，委派的董事、管理层或财务人员等
提交日期：
2.2
最近三年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计财务报表
由各级税务机关发出以确认企业能享受税务优惠的文件或通知书
□没有此类文件
有提交日期：
2.4
公司目前内部预算、经营计划与预测、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、或战略性计划有关的书面报告或文件
□没有此类文件
有提交日期：
2.5
□没有此类文件
有提交日期：
1.23
公司拥有的或在公司业务中使用的所有专利、商标、商品名、版权等知识产权清单及其证照或文件，并提供有关其使用情况的说明、注册号、注册日期、知识产权的出让人或受让人姓名以及相关协议的简要内容。
□没有此类文件
有提交日期：
1.24
查实公司提供的各种资格认证（包括高新技术企业认证及认证机关核准文件等），注意期限。
公司最新的财务管理制度，是否有负责审计公司的注册会计师或内部审计人员出具的、针对公司内部控制制度、会计方法或程序的管理建议书或报告？
□没有此类文件
有提交日期：
2.6
公司上述财务制度的制定时间，是否有定期更新？
实际执行情况如何？
是否有违规的情况发生过？公司是如何处理的？
□没有此类文件
有提交日期：
2.7
有提交日期：
1.9
股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；所持有的目标公司股票被质押或其他有争议的情况；若股东所持股权存在冻结、轮候冻结或其他权利限制情况，请提供相关法院判决、裁定、通知；
如发起人或股东为企业法人，则请披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称
该验资报告正文是否含保留意见或带说明段？具体的内容涉及哪些方面？
□没有此类文件
有提交日期：
1.14
资产评估机构对入股资产的评估报告，注意时间及评估对象
□没有此类文件
有提交日期：
1.15
历次股权变更之股东会或董事会决议、评估报告、增资或转让合同、验资报告及工商登记批准证书
□没有此类文件
有提交日期：
1.16
提交日期：
1.3
历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：公司设立方式；发起人；历次股本形成及股权变化情况；股东名称及其持股数量和比例等资料；其它与公司成立及历史沿革有关的批文；公司从事特定业务所需的特殊许可证或其他类似准入证，如生产许可证、质量许可、安全许可、卫生许可、环保许可、销售许可等；其它公司从事经营所需的许可、批准及证照
尽职调查问题清单
一、
公司的基本文件
答复/提交资料日期
1.1
公司基本情况，主要包括：注册中、英文名称及缩写；法定代表人；设立（工商注册）日期；住所及其邮政编码；电话、传真号码；互联网网址；电子信箱等
□没有此类文件
有提交日期：
1.2
公司最新的营业执照，上面披露的内容是否与商业计划书一致？必要是请查阅原件
有提交日期：
2.10
公司对固定资产的内部管理是否完善？
是否有专人负责？
是否定期盘点？
□
2.11
公司近三年主要固定资产的情况，如主要固定资产的成新度（指出财务折旧程度）、技术先进程度、报废或更新的可能？
□没有此类文件
有提交日期：
提交日期：
1.4
外资股份（若有）持有人的有关情况；股东是否来自公司单位任职？提交日期：
1.5
股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况
□没有此类文件
有提交日期：
1.6
持有公司5％以上股权的股东名单及其简要情况。
如果股东总数超过10名，但持股5％以上的股东不足10名时，则应按持股比例，列最大10名股东的名单及简要情况。
□没有此类文件
有提交日期：
1.10
公司是否发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的？如有，应了解以下情况：内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；
内部职工股发生过转移或交易的情况；
发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况。
提交日期：
1.7
公司最新的股东名册及工商局工商登记信息资料，查阅原件；公司股东的身份证明（法人股东为营业执照，自然人股东为身份证）；若股东所持股权设置有质押，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
提交日期：
1.8
了解公司名义股东与实际股东是否一致；股东之间是否存在关联关系？若有，请具体说明
□没有此类文件
□没有此类文件
有提交日期：
1.11
对公司存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细了解有关持股和转让的情况，是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等？
□没有此类文件
有提交日期：
1.12
股东是否存在以公司股权进行质押的情况说明
□没有此类文件
有提交日期：
1.13
成立以来，会计师事务所出具的验资报告
公司及子公司适用哪些税收政策？
具体的申请的税收优惠批复有哪些？
哪些税收优惠属于地方越权批准的（须关注）？
□没有此类文件
有提交日期：
2.8
公司最近三年向地税局和国税局申报的纳税单列表及最终的年度纳税金额和有关说明
2011年纳税情况说明
□
2.9
公司的大额固定资产或关键生产设施清单及其状况说明
□没有此类文件