经济发展与企业家精神的U型关系及其检验

行为的必要条件丽不是充分条髀，＝真正的企韭家行 为和创业精神必然产生于这群人之中。由于我们 鬟际上无法准确获得相关数据，因此最终的实证分 析巾采用酚数据只楚一个代理变鬃。
（二）方法蠢爽证模型 在实证检验中，截面数据来融３３个全球创渡 观察组织所调查的国家和我国３１个省市自治区， 并以下式作为基本模型： Ｅ｝＝筘ｌ＋致ｙｌ＋筘３菇＋反塞。专考ｉ 其中，墨代表企城家精神，苁代表入均收入，救代 表其他控制变量包括失业率、基尼系数和上一年 的经济增长率和制度等，ｇｉ为误差项。如果回归 结果串的筘：和热逮著异于０，盟分别为负值和逶 馕，均同时判定系数增大，我们将认为企盈家精神 与经济发展水平之间存在Ｕ型关系。 （三）数据来源与说明 方程（１）的主簧解释变量是一国的收入水平， 餐弊各国的入均收入数据来源予整赛发聂掇镑 （２００７）并已按照购买力评价做出调整，国内的收 入数据来自《中网统计年鉴》（２００６）。 除了经济发展水平会影响一围的创业精神， 其他一些经济变壁也会对企监髓季枣产生影嚷，如 一圈的经济增长率（ｇ）、失韭率（ＵＥ＞和收入差距 （ＧＩＮＩ）等。一般来说，更高的经济增长率将推动 人们的创业意愿，但失业率的影响历来有两种针 锋榴对的观点。一种观点是我们直觉上认同的， 鞠企业家精神或企篮家静活囊崧须建立薪金藏、 底佣新员工，这有助于减少失业率，所以企业家精 神应该与失业率负相关。另一种观点认为，企舭 家之所以走上创－业道路，很大程度上是对自身失 煦或有可能失照的一静反应，所以企监家藕捧腹 该与失业率正栩关，即失业率越离，个入越有可熊 惫上创业的道路。我们认为，后一种观点在微观 层面可能是成立的，即个人确实有可能因为失业 嚣霆刨监，但在宏观艨面上，如果惑体失业率很高，拿 入铷鼗将面临市场困境，稷难想象在经济萧条、失 业率高企时会涌现出大量的创业活动。Ｔｈｕｆｉｋ等人 （２００７）‘圳采用双方程向量自回归模型估计了二者 之间的关系，使用的数据来自２３个国家，时间跨度 隽１９７４年一２００２年。磅究发魂，二者之阂既存程 磁向的关系，也存在负向的关系：失业率的变动鹾 照对随后的自我雇佣率有正向的影响；而自我雇佣
关键淘：企韭家精神；经济水平；ｕ型关系
审鬻分类号：Ｖ２７２．９１
文蘸标谖弼：Ａ
文寒缡鼍：１００８—２５０６（２００９）０１－００２１—０７
一、引言
一个国家秘地区的长期经济发展离不开企业家的剖韭翻剖薪精神。作为“经济增 长的因王”，企业家精粹对经济增长的攘要作用已见诸予大量的文献并得到经验事实昀 支持。对企业家精神与经济增长的关系而言，传统的肴法认为二者是礁相关的，即创业 和创新精神及其活动频率的增强将推动一国的经济增长。但实证研究表明，这种关系 并不一定是单向的，也弗不一定呈正相关。按照人均收入衡量的经济发展水平与按照 宣我纛绷率衡量豹企娩家精神莹褒＆一种馨型关系（Ｂｌａｕ，１９８７ｌｌ ３；Ａｃｓ等，１９９４狰。； Ｃａｒｒｅｅ等，２００２∞１），即在经济发展的初始阶段，新企业的创办率所代液的企业家精稀是 逐渐下降的，而后随着经济的继续发展才开始上升。
本文将利用全球创业观察（ＧＥＭ，２００４）１４］的微观数据和中国２００５年的省级数据 来验证上述假说。
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、：、文献回顾：经济发展与企业家精神
“食业家”一词最早见之于理查德·康替龙（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｃａｎｔｉｌｌｏｎ）的《商业性质概论》， 是指人们竞相成为企姓家的一种行为，它由法文“ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｄｒｅ”引申瓣来，意思是“着手 工豫，寻求撬会，遥过创薪稳开办金鼗实理个人銎标，并满足社会需求”。企韭家精神楚 一个多维的概念，很难对其给出明确的界定。Ｇｌａｎｃｅｙ和ＭｃＱｕａｉｄ（２０００）１５］曾经给出 了５种关于企业家精神的定义，Ｗｅｎｎｅｋｅｒｓ和Ｔｈｕｒｉｋ（１９９９）№Ｊ甚至给出了１３种。经合 组织（ＯＥＣＤ）则将企业家精神定义为“勇于承担风险和创新，创新意昧着创造新的产
总之，企业家精种与经济发展并不是我们以 往想象的是单方瑟歪攘荧的关系。在经济发展的 不同阶段，企业家精神将有不同的表现。
三、企业家精神的衡量、方法和数据来源
（一）企韭家精神的衡譬 如前所述，企业家精神由于含义稷广，在实证 分析中会面临一个如何衡量企业家精神的难题。 迄今为止，企业家精神测定维度主要有自我雇佣 比率、所蠢权比率、企敛的进入退出比搴、小企业 掰占荣场徐额穰市场参与创监人数等（何予乎， ２００６）¨引。自我雇佣率就是自我雇佣者（农业劳 动力除外）占劳动力的比率。企业所有权比率是 指企业的所有者人数占所有劳动力人数的比率， 它涵盖酶范围院喜我雇绷比率要大一些，企业所有 者既包括了自我雇佣者，也包括了公司制企业的股 东。经合组织的研究文献倾向于用企业所用权比 率作为衡量企业家精神的变量。另外．一个具有丰 富企韭家精棒豹经济体的显著特征是，掰企业以及 薪生剖娩者的离生产率翔眈较高的企照更替率。 —个产业或者地区的企业进入和退出越是频繁，表
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晶霸服务，承撵风险涉及翻对薪的市场辊会的甄 别”。
熊彼特最早强调了企业家对经济增长的重要 作用，他在《经济发展理论》一粥中断言企业家是 经济发震的主要原因，并弓ｌ入一个著名的概念“创 造性破坏”（ｃｒｅａｔｉｖｅ ｄｅｓｔｒｕｃｔｉｏｎ），阐述了技本进步 和经济发展的机制，而承担这种“创造性破坏”功。 能的正是企业家川。在此之后的奈特（１９２１）．ｉｓｊ和 Ｋｉｒｚｎｅｒ（１９９７）一。以及Ａｃｓ（１９９２）‘ｌｏＪ也分别强调了 企照家精褥对经济增长酶键进份焉。在一篇综述 性的文献中，德网经济学家Ａｕｄｒｅｔｃｓｈ和Ｋｅｉｌｂａｃｈ （２００４）¨¨将企业家精神对经济增长的促进作用 归纳为三种效应。一是知识外溢的渠道。Ｒｏｍｅｒ 翻Ｌｕｃａｓ等人开创静薪增长理论强调知识郓研发 以及人力资本在经济增长中的重要作用，但是用 于实际生产的知识需要靠企业家去挖掘和创新。 墨是企业家精神的涌现能够提升竞争的激烈程 度，焉竞争程度的提高会有助予经济效率的提势。 三是企韭家精神的兴起使特定嚣域的经济发展更 具多样性。
在本篇文章中，我们将使用全球创般观察组 织（Ｇｌｏｂａｌ Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ Ｍｏｎｉｔｏｒ）提供的大型 数据瘁来验证这种Ｕ型关系。全球翻监观察组织 是一个非盈利的专门研究各国企业家精神成长的 学术机构。自１９９９年以来，该机构已先后调查了 ４０多个国家每个国家约２ ０００人的创业倾向和经 历。主要诲闻如下问题：（１）你是否独自或与其缝 入一起准备创业（包括任何形式的自我雇佣活 动）？（２）你是否独自或与其他人一起，是一家公 司的所有者？（３）在过去三年中，你是否为其他人 成立的企戴提供过资金（不包瑟购买黢票）？（４） 在过去１２个月中，你是否关闭或退出你曾经拥有 和管理的企业或中止任何形式的自我雇佣活动？ （５）在过去的１２个月中，你是否为有助予创业做 过任何事情，包括寻找设备和地址、组织创业团 酞，起草商监计翅书窝开始存钱？
■羧甍嚣期：２。∞－０１．０＇２ ●基金项露：濑絮自然科学基金璜西ｆ７０酣２０１６｝ ■作者简介：越搴军ｆ １９７４．｝，男，江苏光锡人，南京大学经济学院产业经济学系讲师。博士研究生：高波（１９６１．１，弗，江苏泰兴人，南）簧犬学不动产研究中心
生任，南京大学长江量角洲经济社会发展研究巾心教授．博士生导师。
但是，进入ｔ个整纪鞠攀代以来，以自我瘫 佣率衡量的企业家精神重拾升势。企业家精神开
始与人均收入呈现同步主舞熬趋势，Ｂｌａｕ（１９８７） 使用美网１９４８年一１９８２年的时闻序列数据首次 发现了这种逆转。接着，Ａｃｓ、Ａｕｄｒｅｔｓｃｈ和Ｅｖａｎｓ （１９９４）根据欧盟１２个圈家１９６６年～１９９０年的数 据，总结编企韭家精神每经济发展水平璺ｕ型麴 线。咒位作者认为，入均收ｌ入和经济结构的继续 变化带动了制造业的相对衰落及服务业的兴起并 日益占据主导地位，进而提供了更多的创业机会。 同时，隧燕增加的收入和财富也带来了需求的多 样性。另一方西，根据麓斯洛的需求层次论，一里 个体的最基本的物质需求得到满足。个体将追求 更高层次的需求乃至自我实现。由于企业家的地 位提供了更多的“独立融主”，作为一种职业选择， ｌ｜芟入提褰惹酶经济人将嚣此更青睐企照家。还登 须提及的是，在过去的２０余年中，创新优势已逐 渐从大的已有企业转向小的新成立的企业，由于 信息和通讯技术的飞速发展和伴随而涞的全球化 进程使褥经济过程中的不确定性上升，这耪上舞 的不确定性反过来为凝企业的剑办提供了空闻。 大量的小企业依托电子商务在短期内取得了惊人 的成长速度。
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明这个产业或者地区的企业家行为越活跃，或者说 企业家精神越丰富。高的企业更替率表明经济环 境比较有利于竞争，善于创新的创业者可以取得成 功，最不成功的企韭将不键不重组或更新它们盼业 务。因此，许多学者将企渡的进入穰退出院率作为 企业家精神的一个重要测定标准（Ｃａｖｅｓ，１９９８¨¨； Ｇｅｒｏｓｋｉ，１９９４【ｌ引）。除了这些指标外，还有学者以小 企业所占份额来测定企业家精神的活跃程度（Ａｕ－ ｄｒｅｔｓｃｈ，Ｔｈｕｒｉｋ，２００１）Ｈ剐以及通过溺度成攀人中有 意创建或者已经创建自有企业的比率来作为衡量 企业家精神的指标。
我们选择上述第５个问题的答案作为一国企 业家精神的衡量标准。毋庸讳言，这种选择带有一 定的主观性。实际上我们排除了问题２的答案，即 那些已经成立懿企监的艨有者。金韭家精神完全 可能存在子一些创立时阅较长的大企渡之中。另 外，严格＿来说，并非每一个新创办的小型企业都属 于企业家行为或者具有企业家精神。臀如说一对 夫妻开了一家小型餐厅，他们的确需要键一点风 险，但他秘所傲的事情以藏被重复过很多次，他们 只是预测在其居住区域内在外就餐的人数会逐渐 增加，而这就是他们要冒的风险。然而，他们既没 有刨造出一种全薪的满足，也没有刨造蹦薪的消费 需求。扶“创薪是企监家的灵魂”熬角凌来游，却使 他们开办的是新企业，也并不能称他们为企业家。 所以，对第５题的肯定回答只是创业精神或企业家
经济发展与企业家神的 Ｕ型关系及其检验
ｌ赵奉军，高渡
ｌ（惫京太学经济学院，江苏南京２１００９３）
摘要：利用国际刨北观察组织提供的数据进行研究表明，经济发展水平与创业意愿存在非线 性的ｕ烈荚系：在“谋生”阶段，经济发展将穆寒创韭精神和意愿的降低；在“谍利”阶段，经济发展将 豢寒锲爱麓捧鼗夔裹。露赠孛嚣３ｌ夺蜜枣赛治嚣２００５每媳簸溪数褥进蠢瞬突发瑰，经济发最本警 与越照意愿之闻却表现斑一种线性的正榴美荚系。这是出于隧内劳动力要素从贫眶地区向相对鬻裕 地区流动、资本要素从富裕地区向贫困地区流动，从而减弱了创业的“谋生”动机，国内和国际市场上 要素流动程度的差异导致了经济发展与企业聚精神之问关系的麓异。