2015年下半年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
2015年下半年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为2、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%B．30%C．50%D．100%3、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交4、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额5、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部6、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型7、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．48、下列属于可转换证券筹资特点是（）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股9、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的10、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS11、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。
A．10B．15C．20D．3012、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3；6%B．2；5%C．2；6%D．3；5%13、公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于14、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活15、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%16、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15B．20C．25D．3017、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作18、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。
A．中标商各个价位上的中标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均19、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．基金风险费20、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。
A．静态套期保值策略B．动态套期保值策略C．主动套期保值策略D．被动套期保值策略21、根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。
A．计息的方法B．现值的大小C．利率D．市场价格22、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率23、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务24、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。
A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%25、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。
A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有__家以上营业部，并且布局合理。
A．10B．15C．20D．252、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率3、《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是__。
A．基金之间相互投资B．基金托管人、商业银行从事基金投资C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D．从事证券交易4、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择__。
A．行使此权利来认购发行的普通股票B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．不行使此权利而听任其过期失效D．按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利5、标准券的折算率是指__的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券C．债券的票面利率折算成债券市场价格D．债券市值折算成债券面值6、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。
A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所7、下列属于调整型公司重组的是__。
A．股权一资产置换B．购买资产C．收购股份D．合资或联营组建子公司8、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生9、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。
A．两者相互促进B．两者相互制约C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行10、以下行业处在生命周期衰退期的是__。
A．太阳能行业B．遗传工程行业C．收音机制造行业D．超级市场行业11、申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。
股东大会作出的决议至少应包括__。
A．本次发行的种类和数量B．还本付息的期限和方式C．债券利率D．转股价格的确定和修正12、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．2B．3C．4D．513、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会14、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。
A．12B．10C．8D．515、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为__。
A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错16、保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对__发表独立意见。
A．对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见B．对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见C．对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见D．对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见17、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。
A．战争B．政权更迭、领袖更替等政治事件C．国际社会政治、经济的变化D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件18、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。
A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．有过刑事犯罪记录的人员19、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金20、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。
A．中国人民银行B．中央结算公司C．中国货币网D．中国债券信息网21、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司—集合资产管理计划名称C．托管银行—集合资产管理计划名称D．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称22、证券投资基金的价格主要受（）的影响。
A．市场供求关系B．基金资产净值C．上市公司质量D．投资时间长短23、下面属于大宗交易意向申报的有__。
A．证券代码B．证券账号C．买卖方向D．成交数量24、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借B．现金抵券C．买券还券D．直接还券25、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。
A．会员资格证明文件B．证券公司职工名册及身份证明C．经营证券业许可证D．营业执照(副本)。
2015年广东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
2015年广东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．55、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高6、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析7、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
广东省2015年期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷
广东省2015年期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果套期保值者能争取到一个有利的（），套期保值交易就能赢利。
A：利息B：基差C：现货价格D：期货价格2、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是____A：接受期货交易所业务监管B：按规定缴纳各种费用C：执行会员大会、理事会的决议D：担保期货交易者的交易履约3、期货交易所上市交易品种，应当经批准．A：中国期货业协会B：国务院期货监督管理机构派出机构C：国务院商务主管部门D：国务院期货监督管理机构4、期货投资者保障基金的使用遵循__原则，实行比例补偿。
A．合理、有效B．保障投资者合法权益和公平救助C．取之于市场、用之于市场D．公开、公平、公正5、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司B．客户C．控股股东D．中小股东6、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。
A．从事经纪业务B．充当客户的交易顾问C．根据客户指令代理买卖期货合约D．从事自营业务7、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。
A．小于B．等于C．大于D．小于或等于8、在交割过程中，下列行为正确的有__。
A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水C．期货交易所统一规定升贴水标准D．收货人可以拒收替代交割品9、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。
A．系统性风险B．非系统性风险C．可控风险D．不可控风险10、现货期权分为（）。
A．金融期权和商品期权B．外汇期权和股指期权C．外汇期权和利率期权D．股指期权和利率期权11、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。
A．3%B．5%C．6%D．7%12、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手（1手=10吨）大豆6月合约。
2015年广东省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷
2015年广东省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序2、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点3、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员6、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生7、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
2016年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
2016年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数2、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回3、（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。
A．规范性原则B．易解性原则C．易得性原则D．公平披露原则4、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行5、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式6、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件7、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式8、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
2015年上半年广东省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题
2015年上半年广东省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展2、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人3、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统4、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D．有价证券是资本证券的主要形式5、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续6、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．207、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同8、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》9、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
2015年下半年广东省基金从业资格：衍生工具的分类考试试题
2015年下半年广东省基金从业资格：衍生工具的分类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性2.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场3.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构4.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错5. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金6. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素8. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度9. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
证券资格(证券基础知识)衍生工具模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于基础衍生工具的是( )。
A．远期合约B．期权合约C．结构化金融衍生工具D．互换合约正确答案：C解析：远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是相对简单，也是最基础的衍生工具。
利用基础衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发和设计出更多具有复杂特性的金融衍生工具，这些金融衍生工具通常被称为结构化金融衍生工具。
知识模块：衍生工具2．按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为( )。
A．独立衍生工具和嵌入式衍生工具B．货币衍生工具和利率衍生工具C．股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D．信用衍生工具和其他衍生工具正确答案：A解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或互换合约等。
嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具，该衍生工具使主合约的部分或全部现金流量将按照特定变量的变动而发生调整。
BCD三项为按衍生工具合约标的资产分类。
知识模块：衍生工具3．下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。
A．股票期货合约B．股票期权合约C．远期外汇合约D．利率互换合约正确答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。
AB两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。
知识模块：衍生工具4．利率衍生工具不包含( )。
A．远期利率合约B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换正确答案：C解析：利率衍生工具是指以利率或利率的载体为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期利率合约、利率期货合约、利率期权合约、利率互换合约以及上述合约的混合交易合约。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。
2015年广东证券从业资格考试证券场参与者考试试题
2015年广东省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D. OTC交易的衍生工具2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权3、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪4、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据5、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，—不允许重复计算。
A.企业内部B.地区之间C.行业之间D.企业之间7、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普8、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水—元。
A.50B.200C.250D.3009、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物10、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A.证券市场价值B.证券市场指数C.证券化率（证券市值/GDP）D.股票市值占GDP的比率11、金融期货证券是一种（）。