质量管理过程检查单(PPQA-Checklist)
质量管理体系检查表样本
质量方针与否与组织宗旨相
3 适应？
5.3
与否涉及对满足规定和持续
4 改进承诺？
5.3
与否为组织提供制定和评审
质量目的框架？ 与否传达
5 到组织各有关部门？
5.3
质量方针适应性与否规定定期
6 或不定期评审和修订？
5.3
最高管理者与否保证在组织
有关职能和层次上建立质量
7 目的？
5.4.1
质量目的与否可测量？ 并
16 纠正和防止办法有效性评价 8.5.2 8.5.3
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序 号
检查内容
原则 章节号
生产、运作/服务关于部门,
岗位与否制定与之相适应可
1 测量质量目的？
5.4.1
文献审查
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日 备注
质量目的实现状况与否定期
e）放行、交付和交付后活动
实行
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序 号
检查内容
原则 章节号
文献审查
满足产品和客户规定必要设
施与否已经提供且充分？
设施范畴涉及:
9 ·工作空间和关于设备
6.3
·设备、硬件、软件
·增援服务
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日 备注
与否拟定并管理为达到产品
年
现场审查记录
月日 备注
在对质量管理体系变更进行策
划和实行时, 与否能保持质量
11 管理体系完整性？
质量管理体系检查表.docx
序号条款检查内容文件依据检查方法和要点检查结果记录判定Q:5.5.1职责权限的变《质理/环境管1E:化理体系手册》《质理 / 环境管2Q:5.4.1质量目标理体系手册》《环境因素识环境因素3E: 别与评价控制运行控制程序》询问：部门在公司各项管理体系中的职责和权限是否发生变化？变化后是如何落实的？本部门的经营目标有哪些？抽查近 1-3 个月和年度目标考核记录，本部门的分目标是否已完成？没有完成的原因是什么？现在有哪些改进措施？效果如何?询问：本部门有哪些环境因素发生变化，目前的重要环境因素有哪些，如何进行控制？询问： 1、对涉及到的环境因素如何进行控制？2、涉及本部门重要环境因素有关的目标指标及管理方案有哪些？查看：环境目标和指标管理方案是否适合？是否《环境方针、目已得到落实？关注重要环境因素的控制，并检查：环境目标、指标标、指标和管理1、废水、废气、噪声、固体废弃物污染防治的4E:和管理方案方案管理程控制；环境运行控制序》、《环境运行2、化学品的使用、贮存的管理控制；控制程序》3、节约资源能源使用的管理；4、环保设施的运行管理等等的控制情况。
Q:7.5.1生产和服务提《生产控制程询问：内部的生产控制流程？分别控制的指标是5序》、《服务提供什么？是否对影响产品环境行为的关键生产工供的控制控制程序》序进行识别？J: 环标 4.2.3 “3C ” :Q: E:4.4.6《生产设备控6环标 设备的维护和制程序》《固体4.2.3 保养废物处理规范》“3C ” :Q:7.5.2环标 特殊工序的确《小试、中试、7认批试工艺规范》4.2.3 “3C ” :抽查：生产计划的合理安排？生产控制过程的记录，及其过程控制情况？抽查：操作人员是否能够获得作业指导书？且是否清晰、使用、正确、有效？按生产流程查生产设备的配置和完好情况？工 作环境是否符合规定要求？查看：关键过程（配料） 、特殊过程（成型、施 釉、印花、烧成）等，是否形成了作业指导书？查看生产过程的参数控制记录和各现场监控仪参数是否符合技术文件的规定要求；当天的记录是否及时？确认其实施的符合性和有效性？查阅：与生产设备维护保养相关的制度或文件， 了解维护保养的要求？查阅：按文件规定的要求， 抽查维护保养计划和 记录，确认其计划实施的符合性和有效性？询问和查看： 在现场通过观察和询问的方式了解 生产设备的运行状态。
质量管理过程检查单(PPQA-Checklist)
审计人
阶段 子阶段
审计要点
审计活动
立项
项目启动
制定项目 计划
项目立项报告 项目章程 召开项目启动会议
编制从属计划
参加项目启动会议 制定配置管理计划
项目策划
பைடு நூலகம்
项目计划 纳入配置 库管理
讲配置管理计划纳入配置库 项目计划纳入配置库 管理 管理
需求
建立需求 建立需求基线 基线
建立需求基线，详细步骤参 考《配置管理过程文件》
与用户联络沟通 风险识别 和分析 识别和分析风险
风险管理
参加项目例会 编写个人日报
填写《问题管理表》 与用户联络通过，有问题记 录在《问题管理表》中跟踪 直至关闭
参与识别和分析项目风险
风险处理 处理和缓解风险
执行风险缓解活动
度量分析 执行度量 收集和分析度量数据 收集度量数据
决策分析 评审管理
全程管理 变更管理
参与采购计划评审
备注：发现的不符合项记录在《不符合项管理表》中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还
计划工作量
实际工作量
审计对象
D- 项目立项报告 D- 项目章程 D-启动会会议记录
D-配置管理计划 D-配置管理工具 （VSS、CVS、 Cleacase等）；文 件夹式的配置管理 系统 D-综合计划；I-配 置管理报告； D-需求基线建立申 请；D-用户需求说 明书、需求规格说 明书、系统原型、 用例；D-需求基线 建立报告； D-设计基线建立申 请；D-概要设计书 、详细设计书；D设计基线建立报告 D-测试基线建立申 请；D-测试基线建 立报告； D-产品基线建立申 请；D-产品基线建 立报告； D-产品发布报告 D-打包产品、交付 清单、培训资料 D-系统安装报告 D-签字的验收报告 （测试相关记录、 缺陷文档）
质量管理体系审核检查表
不合格
一般
严重
过程输入
组织的生产计划是否满足顾客规定；/作业人员是否获得文献化的作业指导书且易于得到/作业指导书是否表述了产品特性的信息/是否建立并保持服务信息与制造、工程和设计部门的沟通。
查验生产计划和销售计划、协议订单/现场查验作业指导书/查验现场作业指导书/查验内外部反馈信息的内部传递沟通
查验产品检查记录、交付业绩记录、顾客反馈记录
绩效管理
规定的过程绩效指标是否进行了记录考核，是否实行了相应的应对措施
查验：生产计划完毕率、过程能力、产品制导致本、工序产品一次交检合格率、最终产品一次交检合格率及产品故障率等过程绩效指标的完毕情况及应对措施实行情况
过程审核检查登记表
RM8-05-03（A）
过程资源
是否使用了适宜的设备/是否提供了适宜的生产环境/是否提供了策划所规定的工艺装备/关键工序岗位人员是否具有资格/是否提供了策划规定的过程及产品监视测量设备
现场查验关键过程设备状况/现场查验生产环境是否考虑安全、协调、有序、维护状态/查验控制计划中拟定的工艺装备维护状况/抽查关键岗位人员上岗资格/现场查验过程测量设备状况。
查验协议订单服务条款的实行记录/查验顾客反馈的信息的解决记录是否符合规定规定
过程输出
是否对服务中的顾客满意限度进行了调查评价/是否针对服务中顾客的不满意实行了改善措施，改善措施实行是否有效
查验顾客满意限度评价结果/查验针对服务方面的改善活动记录
绩效管理
对服务提供过程的绩效指标是否确立了明确的目的，是否对这些目的的实现情况进行了记录考核并采用相应措施
查新产品开发的相关信息整理结果
过程资源
是否组织人员就新产品开发有关事宜与顾客进行了充足的沟通、征询和洽谈；
质量管理体系审核检查表范本共45页文档
b）确定这些过程的顺利和相互作用？
c）确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法。
（4.1.a，b，c）
.依据ISO/TS 16949：2019或转换矩阵编制的质量手
查阅了质量手册
4.1.5
组织的质量管理体系是否:
a)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监测?
（4.2.3）
.文件批准权限。
.文件批准记录。
.不同场所文件的易于获得性。
.文件场所知识。
.文件的可获得性。
.废弃文件的储存和处理。
.内部和外部文件的通知/分发过程。
.已修订文件的评审和批准。
查阅了文件和资料控制程序
查阅了文件的批准和发放记录以及版本状态。
查阅了外来文件的登记表和发放记录
查阅了作废文件的登记表和销毁记录
查阅了管理评审计划
4.1.6
组织是否按照ISO/TS 16949：2019的要求管理其质量管理体系所需的过程？
（4.1）
查阅了公司编制的体系过程流程图
4.1.7
组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？
（4.1）
查阅了外包控制程序，供方质量协议
4.1.8
对影响产品符合要求的外包过程的控制，组织是否在质量管理体系中加以识别？
g）本标h）准所要求的记录（见4.2.4）？
（4.2.1）
.依据ISO/TS 16949：2019或转换矩阵编制的质量手册。
.根据组织的复杂度决定程序的充分性。
.质量管理体系程序。
.质量记录。
查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的程序文件和三级文件
4.2.2质量手册
质量管理QSA内部品质稽核查核总表
----- 是否满足设计输入的要求
----- 是否包括或引用验收准则 ----- 是否确定了特殊特性 ----- 设计输出文件发放前是否经过评审
设计输出是否是下列过程的结果: - 简化、优化、创新及减少浪费 - 几何尺寸和公差分析 GDT 如适用 - 成本/性能/风险的权衡分析 - 试验、生产和现场的反馈信息 - 设计失效模式及后果分析 DFMEA
包括维护与修理的设施和人员、贮存与修复、
工装准备、易损工装的修复计划、工装更改包
括工装设计更改
在工装和量具的设计、制造和全部尺寸测量过 程中, 是否可得到适当的技术资源
如果工装的某些工作被分包, 是否建立了跟 踪和监控系统
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核
要素 合同评审
评定人记录
结果
问
题
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时,
与产品、业务运行系统、提供独立总成的分承包方
和提供试验的企业的有关问题 适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统电子 通讯和预先发运通知的要求 供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
要素 管理职责
评定人记录
结果
问
题
评定人记录 – 实施证据
质量方针
供方负有执行职责的管理者是否规定了质量
方针、质量目标和对质量的承诺, 并形成了文
件
质量方针是否体现了供方的组织目标以及顾 客的期望和需求 质量方针能否被整个组织理解、并坚持贯彻执 行
组织 对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的 人员是否规定了他们的职责、 权限和相互关 系, 并形成文件 是否给有关人员授权, 使他们能独立开展以 下工作: - 防止不合格的发生 - 确认并记录质量问题 - 提出、执行并验证纠正错误 - 控制进一步加工 - 在内部职能中代表顾客的需求
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
受审核部门：共页第页
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
.。
质量管理体系审核通用检查表
质量管理体系审核通用检查表简介质量管理体系审核通用检查表是为了帮助审核员对公司的质量管理体系进行审核而设计的。
通过该检查表，审核员可以对公司的质量管理体系进行全面细致的评估，发掘出公司质量管理体系存在的缺陷和问题，为公司提供改进建议。
该检查表适用于各种类型的企业和组织的质量管理体系审核。
编制目的质量管理体系审核通用检查表的编制目的是为了帮助审核员对公司的质量管理体系进行全面、系统的审核。
主要有以下几方面的目的：1.确保审核过程中覆盖所有必须审核的内容，以保证审核的全面性和准确性。
2.提供一个系统、详尽的检查表，确保审核员有充足的证据来评价公司的质量管理体系是否具有可接受的水准。
3.为审核员提供一个标准的框架，确保公司的质量管理体系的评估和比较具有客观性和一致性。
4.加强企业质量管理体系改进的监控，促进质量管理的不断完善，推动企业实现持续改进和可持续发展。
使用方法使用质量管理体系审核通用检查表需要遵循以下步骤：1.确认审核的时间和范围，并在检查表中填写相关信息。
2.根据检查表中的问题、要求和标准，对公司的质量管理体系进行评估和审核。
3.在检查表中记录评估结果和发现的问题，并给出改进建议。
4.就评估结果和改进建议与公司进行沟通，并达成共识。
需要注意的是，该检查表仅供参考，审核员应该根据公司的实际情况和特定要求进行调整和适当的添加和删除。
检查表序号问题描述是否符合备注1 公司是否制定了完整的质量管理体系文件，包括组织文件、质量手册、程序文件、工艺规程、标准、规范和指导文件等？是/否2 公司是否对员工进行过质量管理体系培训？是/否3 公司是否和客户之间建立了质量沟通渠道，对客户的反馈意见是/否作出了及时反应？4 公司是否对关键工序制定了特殊的控制措施，以确保产品的质是/否量？5 公司是否有处理不良品的程序和措施？是/否6 公司是否有进行外来产品检验的措施和程序？是/否7 公司是否对原材料、零部件和成品的质量进行了严格的检验和是/否控制？8 公司是否对质量管理体系进行了内部审核和管理评审？是/否9 公司是否有建立质量管理体系改进机制？是/否10 公司是否建立了质量目标和质量绩效评价机制，并定期进行审是/否核？质量管理体系审核通用检查表是一项非常重要的质量管理工具，在公司的质量管理体系审核过程中起着至关重要的作用。
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D-需求变更；配置 项变更控制报告； 配置状态报告
D-问题管理表；缺 陷管理表；BUG管理 表； D-评审准备表、评 审检查表、评审报 告、缺陷管理表结 果报告、评审检查 表、缺陷管理表
D-不符合项问题管 理表
D-配置管理计划；
D-基线建立申请表 、配置状态报告
D-配置审计报告
D-评审准备表、评 审检查表、评审报 告、缺陷管理表结 果报告、评审检查 表、缺陷管理表；
与用户联络沟通 风险识别 和分析 识别和分析风险
风险管理
参加项目例会 编写个人日报
填写《问题管理表》 与用户联络通过，有问题记 录在《问题管理表》中跟踪 直至关闭
参与识别和分析项目风险
风险处理 处理和缓解风险
执行风险缓解活动
度量分析 执行度量 收集和分析度量数据 收集度量数据
决策分析 评审管理
全程管理 变更管理
参与采购计划评审
备注：发现的不符合项记录在《不符合项管理表》中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还
计划工作量
实际工作量
审计对象
D- 项目立项报告 D- 项目章程 D-启动会会议记录
D-配置管理计划 D-配置管理工具 （VSS、CVS、 Cleacase等）；文 件夹式的配置管理 系统 D-综合计划；I-配 置管理报告； D-需求基线建立申 请；D-用户需求说 明书、需求规格说 明书、系统原型、 用例；D-需求基线 建立报告； D-设计基线建立申 请；D-概要设计书 、详细设计书；D设计基线建立报告 D-测试基线建立申 请；D-测试基线建 立报告； D-产品基线建立申 请；D-产品基线建 立报告； D-产品发布报告 D-打包产品、交付 清单、培训资料 D-系统安装报告 D-签字的验收报告 （测试相关记录、 缺陷文档）
讲产品纳入配置库
结项
文档和数 据整理
文档和数据整理
结项评审 结项评审
整理项目中产生的文档和数 据
参与结项评审
售后
售后服务 进行售后服务安排
项目周报 项目进展 阶段报告 审查
参与编写项目周报 参与编写项目阶段报告
项目监控
项目监控
项目进展 审查
里程碑审 查
项目例会 个人日报 进行里程碑审查
问题管理
沟通协调
D-产品验收报告；
有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)
日期
结果
日期 审计方法 判定依据
结果
审计频率
审计人
阶段 子阶段
审计要点
审计活动
立项
项目启动
制定项目 计划
项目立项报告 项目章程 召开项目启动会议
编制从属计划
参加项目启动会议 制定配置管理计划
项目策划
项目计划 纳入配置 库管理
讲配置管理计划纳入配置库 项目计划纳入配置库 管理 管理
需求
建立需求 建立需求基线 基线
建立需求基线，详细步骤参 考《配置管理过程文件》
D-配置管理报告；
D-结项评估报告； 项目总结报告 D-售后服务计划； 售后服务总结 D-项目周报 D-阶段报告
审计方日期 审计方法 判定依据
D-例会记录 D-个人日报 D-里程碑状态报告 、评审记录 D-问题管理表
D-问题管理表
D-风险管理一览表 D-风险应对计划、 风险应对方案、更 新的风险状态、风 险处理意见D-风险 管理一览表 D-项目周报、月报 、里程碑状态报 告；I-例会纪录 D-度量结果、项目 总结报告 D-决策分析报告
建立基线
进行配置 审计
评审质量保证计划 参与质量保证计划评审
安排人员解决不符合
项问题管理表
处理不符合项
制定配置管理计划
（做为项目计划的从 制定配置管理计划
属计划）
基线建立申请及发布
各个阶段申请建立基线和发 布基线
配置审计
进行配置审计，分为物理审 计和功能审计
采购
评审采购 计划 验收采购 产品
评审采购计划 验收采购产品
存储数据和度量结果 决策分析 参与决策分析活动 参与决策分析活动
配置项状态统计
变更控制
管理
变更控制及跟踪
统计配置项状态 进行变更控制
原因分析
分析问题 和缺陷进 行分析 问题和缺陷进行分析 对问题和缺陷进行分析
质量保证 配置管理
评审质量 保证计划 安排人员 解决不符 合项问题 管理表
制定配置 管理计划
生存周期 设计
建立设计 基线
建立设计基线
建立设计基线，详细步骤参 考《配置管理过程文件》
实现
建立测试 基线
建立测试基线
建立测试基线，详细步骤参 考《配置管理过程文件》
测试
建立产品 基线
建立产品基线
产品发布
试运行与验
收
试运行
纳入配置库 交付 试运行
验收
签字
建立产品基线，详细步骤参 考《配置管理过程文件》