陈振明《公共政策分析》第8章 政策过程：政策评估
第八章 公共政策效果评价分析
专家判断法
组织专家审撰写评估报告，鉴定公共政策的成效。
自评法
公共政策主体自行对公共政策的影响和实现预期目标 的进展情况进行评价
第三节 公共政策的终止
政策评估后的选择： 政策评估后的选择：
政策补充 政策修正 政策终止（不必要存在；没有解决问题）
三、公共政策终止的原因 决策者的价值取向
计划经济——市场经济
政策环境
政治、经济、社会、国际环境（WTO）
政策资源
财政困难，政府低效
四、公共政策终止的障碍 相关人员心理上的抵触
政策受益者；政策制定者；政策执行者
现存机构的持续性
机构的惯性；机构的生命力；机构的动态适应性
反对势力的联盟
反对政策终止的利益公路的交通法规 政策问题
1955年该州交通死亡人数达历史最高纪录
政策目标
减少交通死亡人数
政策方案
严格交通管理条例
•超速行驶次数：1次 2次 3次 •吊销驾照天数：30天 60天 无限期 •（该公路南贯纽约、华盛顿，北接波士顿等城的重要交通回廊，耶鲁大 学在此州，此法规产生了很大影响）
其三，二审与核准合二为一。本来，死刑一审归中级法院 受理，二审归高级法院受理，核准权下放至高级法院后， 意味着高级法院既做“运动员”（主持二审），又做“裁 判”（主持复核）。由是，“合二为一”的荒唐在于同一 法院不可能对同一死刑判例作出二个不同的裁定。 其四……
现行的司法体制下，上收死刑核准权后，也不能从根本 上保证不再出现特大冤假错案，但至少，地方权势人物 干预死刑判决的空间被大大压缩了。我想说的是，中国 司法亟待纠“错”的内容或程序还有很多很多，接下来 人们能否看到更多的主动纠“错”之举呢？ 案例思考题： 结合案例，谈谈政策中止所具有的重要意义。
陈振明《政策科学—公共政策分析导论》(第2版)配套题库【课后习题+章节题库+模拟试题】(5-8章)【
第五章政策工具1．简述政策工具的兴起及其原因。
答：（1）政策工具的兴起①政策工具是人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。
②对政策工具的研究有着很长的历史，可以说政策研究一开始就伴随着对政策工具的研究。
目前，学术界对政策工具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。
对政策工具的兴趣的增加使得政策制定者们开始根据目标和手段之间的联系来思考，这种转变被看成是第二次世界大战后政府治理的最为重要的进步之一。
（2）政策工具兴起的原因①理论与实践相结合推动政策工具的兴起大学学者与政策工具领域的实践者（实际操作者）保持密切的联系，比如说高校法律学者同时也参与实际生活中法律的制定、执行、评估以及终结等过程。
这种学术与实践的密切结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动了对政策工具的研究。
②政策工具的兴起是政策执行的现实需要近代以来，政策执行难度和复杂性程度的大大提高以及政府职能的扩张，导致对政府管理相关知识的需求增大，这就要求对政策问题做更多的科学与实证分析和研究。
由于政策工具研究致力于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出了实际贡献。
③工具研究途径的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持对福利国家的某些政府部门的不满使人们对政策失败的分析予以更多的关注。
解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践。
2．政策工具研究有哪些基本途径?答：政策工具的研究主要有四种基本途径（1）工具主义①这种途径又称古典途径。
它认为，人们知道一种特殊的工具，了解其内在的作用机制；这种工具的效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大部分可预测的环境中可以期待其产生效果；并且，恰当的工具可以将政策失败转变为政策成功。
因此，政策工具研究应弄清工具的属性与特点，以便辨别、提炼少数具有普遍适用性的工具，扩大其应用范围。
陈振明《政策科学—公共政策分析导论》期末复习重点
第一章绪论：政策科学的“研究纲领”重点：1、政策科学运动2、政策科学的概念和政策科学的研究范围3、政策科学的研究途径考点：1、拉斯韦尔和德洛尔的主要思想第二章政策与政策系统重点：1、政策的概念和政策的本质2、政策的基本功能和分类3、政策系统的构成（政策主体、政策客体、政策环境）4、政策主体、客体与环境的相互关系5、政策子系统的划分第三章政策活动者重点：1、官方的政策活动者（立法机关、行政机关、执政党、司法机关）2、非官方的政策活动者（利益团体、公民选民、大众传播媒介）3、现代政策研究组织考点：现代政策研究组织的地位与功能第四章公共决策体制重点：1、公共决策体制的构成和决策权力的含义2、公共决策体制的分类（议会制、独裁制、人民代表大会制）3、现代公共决策方式和决策方式的改进考点：1、阿罗悖论第五章政策工具重点：1、政策工具的内涵与分类2、政策工具研究的途径3、基本的政策工具（市场化工具、工商管理技术、社会化手段）第六章政策制定1、政策议程的涵义2、政策议程的种类3、建立政策议程的途径、策略和模型4、方案规划的含义和程序5、政策合法化的含义和程序考点：1、政策议程的涵义、途径、策略和模型第七章政策执行重点：1、政策执行的含义2、政策执行的过程与手段3、政策变通的含义4、“上有政策、下有对策”现象剖析5、政策执行的若干理论模式6、影响政策有效执行的诸因素考点：1、政策变通的含义2、“上有政策、下有对策”现象剖析3、政策执行的若干理论模式第八章政策评估重点：1、政策评估的概念和标准2、政策评估的意义3、政策评估过程的三个阶段4、政策评估的八种模式5、政策失败的一般原因考点：1、政策评估的概念2、政策评估的八种模式3、政策失败的一般原因第九章政策监控重点：1、政策监控的含义2、政策监控的分类与作用3、政策监控的功能活动（政策监督、政策控制、政策调整）考点：1、政策监控的含义与作用第十章政策终结与周期重点：1、政策终结的含义2、政策终结的原因、类型与方式3、政策终结的障碍与政策终结的策略4、政策周期的内涵5、政策变化的两种基本模式6、政策发展中的“范式”变化考点：1、政策终结的含义2、政策终结的障碍与政策终结的策略3、政策发展中的“范式”变化第十一章政策分析的步骤与方法重点：1、政策分析的过程框架及步骤2、政策问题界定的方法3、目标确立的方法（澄清政策目标在政策分析中的地位和作用，澄清和确定政策目标的困难，澄清和确定目标的途径与方法）第十二章系统分析方法重点：1、系统分析的内容（整体分析、结构分析、逻辑分析、环境分析）2、系统分析中的定量技术和定性方法第十三章公共政策的经济学分析重点：1、政策研究的经济学途径（政策研究的经济学途径的内容，经济学的基本假定和概念和几种主要的经济学分析框架）2、公共选择理论（公共选择理论的界定、公共选择理论的兴起、公共选择理论的主题和方法、对公共选择理论的评价）3、政策分析中的经济学方法（成本—效益分析方法、成本—效能分析方法、公共定价法）考点：1、公共选择理论。
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第8章政策评估一、概念题1．公共政策评估（天津商业大学2012年研）答：公共政策评估是指衡量一项进行中的计划所达成预期目标的效果，根据研究设计的原则区分方案效力与其他环境力量作用的差异，并且通过执行过程中对方案的修正，使计划得以完善。
政府的目的在于通过评估向社会成员证明自己的诚意和能力，并以此作为继续寻获公众或利益团体支持的基础。
简言之，政策评估具有两个方面的功能：一是评判某一公共政策对于公共问题或者现象世界的回应能力；二是通过反馈学习提升政府以及整个社会的公共政策能力。
2．政策沉淀成本（湖南农业大学2012年研）答：政策的沉淀成本主要指前一项政策在政策运行过程中投人了较大的资源，包括人力、物力、财力、信息、风险和时间等，而政策目标有待进一步实现，如果政策不继续执行，前期投入的资源就等于没有发挥作用。
在这样的情况下，即使现政策出现了一些失误，政策制定主体和执行主体面对较大的沉淀成本，不得不继续追加对该项政策的投入。
二、简答题1．简述公共政策评估的标准。
（湖南农业大学2013、2012年研）答：公共政策评估是评估主体根据一定的评估标准，就评估问题对有关政策进行分析、比较和综合，以判断其利弊优劣的一项活动。
评估标准的选定直接关系到评估的最终结果，主要包括事实标准、技术标准和价值标准。
（1）事实标准的内容政策评估中的事实标准是以预期的政策效果（预评估）或实际的政策效果（过程评估和结果评估）为中心设定的。
事实标准能够用数量值、比率关系、统计结果等手段来反映事物过去、现在和将来的存在状况。
①政策效率政策效率是指政策的产出与投入之间的比例关系。
具体可以细化为三对关系：a．投入与成本关系。
b．行政开支与业务开支的关系。
c．人均开支和单位成本关系。
②政策效益政策效益指的是政策的有效性，即政策目标得以实现的程度。
政策效益通过比较政策运行时的实际结果与预期结果，对预期目标实现程度进行分析。
③政策影响政策影响是指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。
陈振明《公共政策分析》配套题库-课后习题(政策制定)【圣才出品】
第6章政策制定1．什么是政策制定？它包含哪些功能活动环节？答：（1）政策制定的定义①广义的定义政策制定是指整个政策过程，政策执行、政策评估等环节是后政策制定阶段。
②狭义的定义政策制定是指政策形成（policy formation）或政策规划（policy formulation），指从问题界定到方案抉择以及合法化的过程。
（2）政策制定包含的功能活动环节政策制定过程包含了议程设立、方案规划和方案的合法化等功能活动环节或阶段。
2．什么是政策议程？社会问题是如何进入政府议事日程的？答：（1）政策议程的定义①政策议程实际上也就是政治组织尤其是国家（政府）确定政策的轻重缓急。
②科布和爱尔德将政策议程定义为：那些被决策者选中或决策者感到必须对之采取行动的要求构成了政策议程。
③我国学者张金马给政策议程下了这样的定义：政策议程就是将政策问题纳入政治或政策机构的行动计划的过程，它提供了一条政策问题进入政策过程的渠道和一些需要给予考虑的事项。
由此可见，政策议程就是将政策问题提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。
（2）社会问题进入政策议程的主要途径有如下几种：①政治领袖政治领袖是决定政策议程的一个重要因素，无论是出于政治优先权的考虑，还是因为对公众利益的关切，或者两者兼而有之，政治领导人可能会密切关注某些特定的问题，将它们告之公众，并提出解决这些问题的方案。
②政治组织政治组织是形成政策议程的基本条件。
政策问题是涉及国家和社会全局的大事情，关系到人们的切身利益，因而政策议程的形成往往是一个复杂的过程。
③代议制这是形成政策议程的一个基本途径。
代议制是人民群众通过选举产生代表，组成代表大会和议会（国会）等，反映各自所代表的利益、愿望和要求，就有关社会问题形成各种议案、提案、建议等，以引起政府关注或要求政府列入议程。
④选举制这是和代议制相配套的一种民主制度。
选举制度一般用于选举立法机关的代表和政务类公务员，用于对重大决策的投票表决，对选举的代表和公务员进行监督和制约。
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第八章政策评估1．什么是政策评估?政策评估的意义何在?答：（1）政策评估指依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
（2）政策评估的意义①政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径任何政策，如果投入运行后，就再没有人去做相关的评估反馈工作，那它的效果如何就不得而知。
尤其是一项构思精良，经多方论证认定是无懈可击的政策投入运行以后，究竟有没有达到预期目标，产生预期效果，或产生了哪些非预期的连带的效果，这都需要我们进行科学的评估工作。
②政策评估是决定政策去向的重要依据一项政策在执行过程中总会呈现出一定的走向。
能够提供这种客观资料的有效活动只有政策评估。
政策的走向一般分为三种情况：a．政策继续，即通过科学的评估，发现该政策所指向的问题还未得到解决，其政策环境也没有发生大的变化。
基于这种情况，还适宜用原来的政策继续指导这个问题的解决。
b．政策调整，或称政策革新。
c．政策终结，也就是完全终止原来的政策。
③政策评估是合理配置资源的有效手段在政策实践中，政府的政策资源是有限的，但政府部门却要同时执行多项政策，如经济政策、政治政策、环境政策、教育政策等等。
只有通过政策评估，才能确认每项政策的价值，并决定投入各项政策的资源的优先顺序和比例，以寻求最佳的整体效果，有效推动政府各个方面的活动。
④政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路通过政策评估，不仅可以检验政策的效果、效益和效率，更合理地配置政策资源，形成一种优先顺序和比例，而且可以与时俱进，随时抓住情况的变化，对政策做出继续、调整或终止的决定。
从另一个角度来看，通过评估得出的结论体现了科学性，为下一步的民主决策奠定坚实的基础。
因此，政策评估对于公共决策的科学化民主化是不可或缺的。
2．政策评估有哪些基本类型?如何看待评估标准?答：（1）政策评估的基本类型①从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估a．非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估。
《公共政策学》---陈振明著公共政策学陈振明
《公共政策学》---陈振明著公共政策学陈振明话题：公共政策学陈振明和文化政策公共政策就是国家、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的整治行动或所规定的行为准则，十一系列法令、措施、条例的总称。
政策系统包括政策主体、政策客体、政策环境。
政策主题可以是直接或间接参与政策制定、执行、监督的个人、团体或组织；政策客体包括政策所要处理的社会问题的事和所要发生作用的社会成员两个方面；政策环境指影响政策产生、发展的一切因素的总和，如社会经济状况、体制或制度条件、政治文化国际环境。
民主决策体制有两种形式，即直接民主和代议制民主。
前者可以很好反映选民爱好，但决策成本高。
在民主决策体制中经常使用的投票规则的成本有外在成本和决策成本两种，外在成本指在决策规则的选择中，由于其他人的行动而使单个参与者预期个人所承担的成本；决策成本是指单个参与者为使集体决策得到所需的同意人数而耗费的时间和精力。
公共政策所涉及的是千百万人的利益，涉及大量的人力物力财力。
公共政策制定的成功能够给整个社会带来巨大的效益，而它的失败终将给社会带来巨大的灾难—思想库。
作为政策科学的奠基人，拉斯韦尔将政策过程划分了几个阶段，其学生布鲁尔将政策过程划分为六个阶段，对以后产生了重大的影响。
公共政策学：一个综合运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因、结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
政策分析过程的基本步骤问题界定：它并非仅仅是一种客观事实，而且也是一种感知活动的过程，涉及人的利益及价值观，决策者往往面临的不是一个既定问题，不能只看到其表面——设立标准：要比较方案就必须设立相关的评估标准，通常有成本、净收益、效益、公平、容易管理、合法性和政治上的可接受性等——结果预测：通过预测，我们可以获得有关政策方案的前景及结果的信息，加深对政策问题、目标、方案的认识——政策的执行与监测——结果评估。
陈振明《公共政策学》重点问题+课后思考题(厦大考研)
陈振明《公共政策学》重点问题+课后思考题（厦大考研）第一章绪论一、重点问题№1〃公共政策、政策系统和政策过程№2〃公共政策学的兴起№3〃公共政策学的学科范围№4〃公共政策学的范式特征№5〃公共政策学的研究途径№6〃政策分析的职业化发展№7〃研究公共政策学的理由№8〃公共政策学的现实意义二、思考题1〃解释公共政策、政策系统和政策过程的概念。
答：（1）公共政策：可以一般地定义为国家、政府及执政党为公共物品的生产以及供应、为宏观调控经济及社会的运行而作出决策，它不同于市场决策（个人决策和企业决策）。
现代政治学是政府对社会公共利益分配的动态过程。
（2）政策系统：公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
（3）政策过程：本质上是一种政治过程。
是政策主体、政策客体及其与政策环境的相互联系和相互作用，使得政策系统呈现的一个动态的运行过程。
2〃什么是公共政策学？如何理解它的“范式”特征？答：（1）公共政策学：一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程、探求公共政策的实质、原因和结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
（2）公共政策学的范式特征：①公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域（似真性）。
②公共政策分析既是方法论、又是艺术（现实性、才更加灵活、更加艺术）。
③公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策问题（政策分析既是解决问题的艺术，也是提出问题的艺术，正确提出问题等于成功的一半，解决错误问题是白费精力）。
④公共政策分析不仅是描述的，而且是规范的（重视价值评价与分析）。
政策相关知识包含了具有价值特征的因变项（目的）和自变项（手段）的互动，这些变项的选择往往涉及在多种价值中作出取舍。
选择哪一个价值，并不仅仅是一个技术判断问题，而且往往需要伦理学推导。
3〃公共政策学有哪些主要的研究途径？答：A、政治学的研究途径。
（1）、系统理论：从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应，是政治系统的输出。
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公共政策分析
公共政策分析
陈振明 主编
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第8章
政策过程：
公共政策分析
8.1 政策评估的概述
8.1.1 政策评估的概念
政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及 价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面 的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
8.1.2 政策评估的类型
1.正式评估和非正式评估 2.内部评估和外部评估 3.事前评估、执行评估和事后评估
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8.1 政策评估的概述
8.1.3 政策评估的标准
一般而言，政策评估有五个标准：生产力标准、效益标准、 效率标准、公正标准和政策回应度。
8.1.4 政策评估的意义
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8.3 推进中国政策评估事业的思考
8.3.3 发展我国政策评估事业的思考
应从以下几个方面着手推进我国的政策评估事业： 1.提高对政策评估工作重要性的认识 2.建立独立的政策评估组织 一是规范、健全官方的政策评估组织 二是大力发展民间的政策评估组织，并使之逐渐 成为政策评估的重点 三是加强专业评估人员队伍建设 3.使政策评估制度化 4.明确政策目标、精选评估对象 5.建立健全政策评估的信息系统 6.引入科学的评估理论、方法和技术
2.实施阶段
（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影 响和政策效益等方面的信息。 （2）综合分析政策信息。 （3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。
3.结束阶段
结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。
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8.2 政策评估的过程和模式
公共政策分析
8.3 推进中国政策评估事业的思考
8.3.2 我国政策评估的现状
我国公共政策评估的现状可以概括为：刚刚起步，问题重重。 当前我国政策评估工作存在的主要问题有： 1.评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度 2.评估标准以价值判断为主，评估方法以定性分析为主 3.缺乏独立的政策评估组织 4.评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估 5.资料和评估经费欠缺 6.公众未能广泛参与政策评估
1.政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径 2.政策评估是决定政策去向的重要依据 3.政策评估是合理配置资源的有效手段 4.政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路
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8.2 政策评估的过程和模式
8.2.1 政策评估过程的三个阶段
1.准备阶段
（1）确定评估对象 （2）制定评估方案 （3）挑选和培训人员
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8.3 推进中国政策评估事业的思考
8.3.1 政策评估面临的困难
1.政策评估的不确定性 2.政策效果的不确定性 3.政策资源的混合和政策行为的重叠 4.政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定 5.评估信息和评估经费缺乏 6.有关机构和人员的抵制
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8.2.2 政策评估的八种模式
目标达成模式 附带效果模式 无目标模式 综合模式 顾客导向模式 利益相关者模式 经济模式 职业化模式
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8.2 政策评估的过程和模式
8.2.3 政策失败的一般原因
1.政策投入不够 2.目标团体不配合 3.政策本身的问题 （1）政策在目标、内容和管理上彼此冲突 （2）有些问题纷繁复杂，解决难度大 （3）政策超前或滞后 4.解决某些问题的代价大于利益 5.外在因素的干扰
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复习思考题
1.什么是政策评估？政策评估的意义何在？ 2.政策评估有哪些基本类型？如何看待评估标准？ 3.简述政策评估的过程及方法。 4.政策评估有哪些基本模式？ 5.政策评估面临哪些困难？如何推进政策评估事业？ 6.分析上述案例，说明“高雄市社区发展项目”的评估过 程。