C-TPAT内部审核检查表
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
C-TPAT_审核清单
倉務方面需要的文件： 1 2 3 4 5 6 來料收貨工作程序 按照P.O來核對來貨數量的程序 貨物驗收程序 进入仓库人员是否有经受权 上落货区有无专人（保安）看守及監督上落貨的程 序
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
C-TPAT 審核清單 檢查日期： 序號 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 走貨工作程序 對完成品進行標識/點數/稱重/登記入賬，制成出貨文件上報的程序 貨物核對程序 在裝貨前檢查運輸車輛是否完好無損/沒有人為改動跡象/有否暗格 及異物存在的程序及記錄 發現多/少貨時報告及處理程序 封條使用程序 封條保管好/上鎖防范未經授權就可被接觸的程序 封條號碼記錄在落貨單上，在目的地進行校驗的程序 檢查項目及出現問題 位置 年 月 日
收貨/出貨後及時更新記錄及匯報情況的程序 管理進入收/發貨區的程序 非在本收/發貨區工作的員工/外來人員需接受安全培训 確保防范無證人員非受權下進入落貨碼頭/運貨車輛停泊區的程序 所有私家車禁止停泊上落貨區及貨櫃/運輸車輛停放區的規定
成品仓有无CCTV监控 包装区有无CCTV监控 上落货区有无CCTV监控 針對完成品(包裝/包裹)所作出的防盜措施
C-TPAT 審核清單 檢查日期： 序號 行政及人事管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 工厂周围是否有墙及红外线自动警报系统 围墙是否有照明 工厂所有出入口是否有CCTV 人事招聘程序 雇員身份/背景查證記錄 對全體員工是否有接受C－TPAT知识培训？包括保安方面的培訓/ 記。 要求對不良行為進行檢舉/揭發的制度 對檢舉/揭發不良行為的有功人士進行表揚/獎勵的制度 辭退員工的程序 辭退員工並列出要求收回物件的表格 員工離廠放行通知單 分布圖 維修保養合同 維修保養程序 有无至少一个月的CCTV摄像记录（夜间是否看是得清） 自動報警系統的設計分布圖 檢查項目及出現問題 位置 年 月 日
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
C-TPAT验厂内部审核表
59 举报投诉处理意见表 60 举报投诉记录表 61 来访登记记录 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 保存不可少于6个月
内部紧急情况一览表 培训材料 培训记录 其他与供应链安全相关的文件 入仓单 员工保安意识培训教材及记录 员工厂牌记录:包括发放,归还和丢失 员工档案 员工进出记录 运输文件:包括采购订单,发票,装货单和客户通知单 载货车辆入厂登记表 中央电视录影资料 保存不可少于2个月
(四)装配/包装
1 2 3 4 5 6 7 8 9
人员的审核/调查 人员培训 工作指引 限制区的进出管制/人员识别 监视摄像头记录 记录/资料的准备/保管 封条管制 钥匙控制 员工离职管理
(五)仓库/成品仓 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 人员的审核/调查 人员培训 工作指引 单据/资料的准备/保管 集装箱管制 封条管制 集装箱/封条检查 货物追踪 集装箱的安全检查(七点) 拖车的安全检查(七点) 成品仓人员识别 成品仓人员进出管制 安全巡查记录 邮件管制(检查指引与记录) 员工离职管理 装箱管理 危险物品管制及记录
10 《反恐培训材料》 11 《反偷窃控制程序》 12 《雇员身份证识别控制程序》 13 《货物过剩短缺处理程序》 14 《货物凭据管制程序》 15 《货物守剩短缺处理程序》 16 《计算机安全管理制度》 17 《计算机使用安全守则》《离职雇员及终止合作商控制程序》 21 《年度培训专案及计划》 22 《人力资源安全控制程序》 23 《人事部工作指引》 24 《收货和运输程序》 25 《新员工上岗前消防卫生安全导则知识须知 》 26 《邮件检查管理制度》/外来包裹/邮件检查程序 27 《员工申诉和举报程序》 28 《运输安全管制程序》 29 《装运货柜的验证和密封措施控制程序》 30 IT安全程序 31 保安岗位职责和描述 32 保安人员工作描述 33 厂规 34 承包商和供应商的保安标准和程序:包括合同,手册等 35 定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序 36 对货物运输的安全控制 37 对外来的邮件/包裹确认安全性 38 对新员工进行职前培训 39 反恐安全相关法律法规 40 访客/车辆进出控制和管理程序 41 货物运输和接受程序 42 集装箱安全程序 43 集装箱封条加贴,更换,记录和追踪规章/程序 44 集装箱完整性检查程序 45 举报投诉流程图
反恐C-TPAT内审检查表及报告
反恐内审報告日期:（logo)**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间:反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制;定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号,丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示6、定期进行员工培训,加强恐怖意识培训,识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题,出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识,设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训,并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改;微机操作的管控程序添加电脑锁屏等.整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数,有利于公司正规化得改革.同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
＊＊有限公司2010—12—18审核人: 日期:审核人：日期：审核人：日期：。
C-TPAT自评表
-供应商審核評估表供应商自評表 CARRIER AUDIT LISTC-TPAT Compliance Self-Audit Repor 反恐報告Internal Audit ListConfidentialPage 1Version：1.0-供应商審核評估表1. Physical Security 實體安全序號 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 Question 评审要點建築物的構成物料是否可以抵抗不合法的侵入? 外面及內面的門, 窗, 圍欄是否有足夠的方法去被保護? 下班後是否有防盜警鐘作偵測未被受權的侵入? 外面及內面的門, 窗是否與防盜警鐘有聯繫? 外面及內面的門, 窗, 圍欄是否有足夠的方法去被保護? 所有安全出口門是否被加固? 員工及訪客的泊車位置是否與貨櫃區分隔開? 內外設施是否有足夠的照明設備以消除黑暗的角位? 設施周圍的區域是否保持清潔 (例如: 柵欄周圍的生長物和植 被被清除)? 當有緊急事故發生時, 是否設有一個聯繫系統與內部保安員人 或當地公安部門聯繫。
YesNoComments 備註2. Access Controls 通行管制序號 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 Question 審核要點承運商有沒有一個正式的員工證提供給長期員工及臨時員工? 員工證有沒有顯示員工的姓名及相片及要求隨時佩戴? 員工證是否彩色編制的, 用以幫助區別工人被指派的工作地點? 承運商是否有一個可控制出入的大門，以作監察進出入公司 的活動? 承運商是否有一個正式的登記程式用作檔證明探訪者的身份? 當訪客在裝卸設施內, 會有員工陪同著訪客嗎? 員工或保安員會對在設施內不知明人士或未授權人士查問嗎? 所有受限制區域是否張貼佈告以予警示? 承運商有否監察及控制所有公司內的鑰匙 ,電子咭等等的發出 及記錄? 承運商有儲存客訪人仕進出記錄 . 裏面有記錄訪客的名字 , 公 司名稱, 出入廠時間、證件號碼及聯繫方式？ 是否所有訪客進工廠時都需要佩帶訪客證件或類似的證件？ 承運商有措施以查核未獲受權/未確認身份的人進工廠？ 承運商是否提供公司人員的名冊給保安，用以核實有懷疑的 進入公司區人員？ 工廠是否有機制鼓勵員工報告任何不法的活動？YesNoComments 備註Internal Audit ListPage 2ConfidentialVersion：1.0-供应商審核評估表3. Procedural Security 程式安全序號 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11 3.12 Question 评审要點你們公司是否加入了到海關聯合反恐組織？ 是否有一個安全措施以防止不獲授權的人員進入公司公司敏 感區域，如果有，多久檢查一次？ 承運商是否有反盜竊系統裝置，並有效地防止非法進入？ 進出公司的空集裝箱或卡車是否有安全封條？ 在工廠裝/卸貨過程中司機是否有程式以檢查集裝箱和紙箱上 的封條？ 是否制訂有關確保只有經授權人員才可修改檔的程式？ 是否有貨物裝載核查程式以防止不明紙箱裝入貨櫃？ 裝車清單和包裝資料在出貨前是否會加以核實？ 承運工廠的貨物是否直接從工廠至起點裝載碼頭/轉運公司？ 承運商是否制訂書面的報告執法機構的程式，一旦發現或懷 疑有非法活動時可以報告？ 是否制訂書面的程式以識別和糾正資料系統的濫用？ 承運商是否制訂有關確保所有商業文件清晰、完整、正確和 防止未經授權人員篡改的程式？YesNoComments 備註4. Container & Conveyance Security 貨櫃及運輸安全序號 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 Question 審核要點是否所有集裝箱或拖車等結構密實並狀態良好? 集運公司是否對空的貨櫃鎖封條？ 承運商是否會利用 7 點檢查程式以保證裝貨前貨櫃是完整的? 承運商是否會在貨櫃 / 拖車上利用高安全防護封條嗎? 封條號碼是否在裝貨時進行檢查、核對和記錄？ 貨櫃 / 拖車在工廠設施內存放過夜是否被妥善保管? 運輸工廠的出口貨物是否直接到達裝船區域，沒有中間環節? 司機是否清楚在貨物發運前是否評估運輸路線安全或塞車? 運輸公司是否在運輸車上裝有 GPS 定位系統或無線溝通系 統？ 司機是否清楚貨物離廠後不可中途開往另一家工廠裝貨？ 運輸的貨物在交付和卸載之前是否必須得到收貨人的同意並 核實所有單據？ 卸貨時收貨方是否核對卸貨單上的封條編號？ 司機是否清楚在運輸途中如何識別、報告陰謀及如何逃生？YesNoComments 備註Internal Audit ListPage 3ConfidentialVersion：1.0-供应商審核評估表5. Personnel Security 人事安全序號 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 Question 评审要點入職前所有雇員是否被要求填寫詳細的《入職申請表》？ 承運商是否要求有希望的雇員提供雇用程式中規定的相關資 料？ 是否核實應聘者在入職申請上填寫的資料？ 招聘時是否和應聘者進行面談和甄選？ 你甄選臨時員工及合約員工時是否使用同一的準則? 是否對所有雇員進行背景調查（在法律允許的範圍內進 行）？ 背景調查是否包括在前雇用單位的信用情況、過去 5 年是否 有犯罪背景和吸毒記錄等？ 人事檔案中是否有員工的近照？ 承運商是否有程式進行有週期地核對現有員工的背景？ 承運商是否有員工手冊使員工瞭解公司相關政策？ 員工手冊是否覆蓋反盜竊、行為守則、 公司的道德規範？ 員工離職時是否要求交回個人工具、員工證及鎖匙或密碼？YesNoComments 備註6. lT Security 資訊技術安全序號 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 Question 评审要點電腦網路包含機密的資料是否被防護著以防止未授權許可對 這些資料的存取? 個人電腦工作站是否有防護密碼? 如果資料是在公開的網域內得到的, (例如., 互聯網) 這樣電腦 會有防火牆保護著嗎? 承運商有否設立程式或措施來保護檔及表格以防止被人非法 使用 對於電腦的存取 / 建築物的進入權力會否有記錄簿記錄存檔 嗎? 承運商是否制訂了明文的電腦使用管理規定？ 所有使用和接觸電腦的人員是否接受了以上規定的培訓？ 如果員工離開公司後其職權會被撤銷嗎? 承運商有否有一個檔上證明的程式適當地保證那些職權被撤 銷的事宜?YesNoComments 備註Internal Audit ListPage 4ConfidentialVersion：1.0-供应商審核評估表7. Training & Threat Awareness 培訓與反恐意識序號 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 Question 審核要點是否建立現行的安全培訓計畫並定期培訓員工？ 培訓計畫是否包括如何識別內部陰謀和如何保持貨物的完 整？ 培訓計畫是否包括如何識別未經授權人員進出公司或取資 料？ 培訓計畫是否包括如何對恐怖活動或可疑的恐怖活動作出反 應？ 員工是否接受培訓，並有意識分辨可疑或違法行為進行舉報 及如何舉報? 是否設有員工舉報熱線或其他程式鼓勵員工匿名彙報任何錯 誤行為? 對於參加安全計畫的員工是否有獎勵機制？ 有否對身處要位的員工進行識別檔詐騙和電腦保安培訓? 是否在工廠顯眼地方張貼貨物和安全意識海報YesNoComments 備註***End Of Carrier Audit List*** 貨物承運商名稱: 承運商公司地址:評估人承運商代表簽署評估日期承運商代表職位簽署日期Internal Audit ListPage 5ConfidentialVersion：1.0。
3.05 C-TPAT_供应商审核表 (version 1)
Unisource Worldwide Inc.□ Yes□ NoPartners in Protection (PIP)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)Business Anti-Smuggling Coalition (BASC)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)Free and Secure Trade (FAST)?□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)□ Yes □ No Intend to Apply (正打算申请)□ 项目名称/国家 Program Name / Country Yes No 1.1□ □ 1.2□□如果你回答这个问题是"是",这样你不须继续完成问卷的余下部分.简单做法是寄给我们你们的C-TPAT 证书或一封书信说明你们公司是SVI的成员,以便我们可能会验证你对这个计划的接受情况.If you answered "YES" to this question,you do not need to complete the rest of this questionnaire.Simply send us a copy of your C-TPAT certificate or a letter stating your company's SVI number so that we may verify your acceptance of the program.如果你不是C-TPAT的现有成员,这样你会是以下哪个的会员:If you are not yet a member of C-TPAT,are you a member of:考核点建筑物的构成物料是否可以抵抗不合法的浸入?Are building constructed of materials that resist unlawful entry?仓库或车间/办公室的出口通道是否有被监测?Are entrances and exits to the warehouse/distribution center monitored?贵司是否是C-TPAT成员? Is your company a member of C-TPAT?(其他(非美国)的海关供应链安排程序(如有,请看下题))Other (Non-U.S.)Customs Supply Chain Security Program (if yes please see below)请提供其他(非美国)的海关供应链安全程序及国家的名称.Please provide name of other (non-U.S.)Customs Supply Chain Security Program and country.1.实体安全 Physical Security评审人员联络方式 Reviewer Contact Information:评审日期 Date of Review:评审人员姓名 Reviewer Name:评审人员职称 Reviewer Title:Subject Subject: : : 有有关 C C--TPAT TPAT 供供应商评估问卷C-TPAT Supplier Questionary供应商名称 Vendor Name:工厂名称&地址 Factory Name&Address:Unisource Worldwide Inc.1.3□ □ 1.4□ □ 1.5□ □ 1.6□ □ 1.7□ □ 1.8□ □ 1.9□ □ 1.10□ □ 1.11□ □ 1.12□ □ 1.13□ □ 1.14□ □ 1.15□ □ 1.16□ □ 1.17□ □ 1.18□□Yes No 2.1□ □ 2.2□ □ 2.3□ □ 2.4□□员工出入厂时一定要展示他们的证吗?Must employees show their badges ipon entering the facility?员工证是否彩色的,用以帮助区别工人被指派的工作地点?Are badges color-coded to help distinguish workers' assigned areas?2.门禁系统 Access Controls考核点 Question厂方有没有一个正式的ID系统给长期员工及临时员工?Does the facility have a formal ID system for permanent and temporary employees?ID 证有没有一同显示员工的姓名及相片?Do the ID badges display both the employee's name and a photo?国际货物及本地货物是否被分开及标记着?Is international and domestic cargo segregated and marked?危险商品的货物是否被分开及存放在安全的地方?Is dangerous goods segregated and stored in a safe area?高价商品的货物是否被分开及存放在安全的货柜或栅栏围起来?Is high-value cargo segregated and stored in a safe, caged or fenced-in area?意见 Comments:在上落货区是否有大量的照明设备?Is flood lighting used on loading and unloading areas?货物成品仓门晚上是否有被灯光照着?Are dock doors illuminated at night?设施周围的区域是否保持清洁?(如栅栏周围的生长物和灌木丛是否被消除)Are clear zones maintained around the facility(i.e.,are brush and growth cleared from the perimeter barrier)?当有紧急事故发生时,是否设有一个联系系统与内部保安人员或当地公安部门联系 .Are communication system in place to contact internal security personnel or local law enforcement officers in the event of an emergency?货物成品仓门的构成物料是否可以抵抗不非法浸入?Are dock doors constructed of materials that prevent unlawful entry?货物成品仓门是否会关闭及被上锁直至装运是被提取或发送?Are dock doors closed and locked unless a shipment is being received or dispatched?员工及访客的泊车位是否与货物成品仓及货柜区分隔开?Is parking for employees&visitors separate from the dock and cargo areas?内外设施是否有足够有照明设备以消除黑暗的死角?Is lighting both isside and outside the facility adequate to eliminate dark corners?下班后是否有防盗警钟作侦测未被浸入?Are intrusion alarms used to detect unauthorized entry after hours?外面及内面的门,窗是否与防盗警钟有联系?Are external doors and windows linked to the alarm system?窗有否被保护物或棒焊接或被牢固着?Are windows sealed or secured with protective / bars?太平门是否被加固?Are exit doors reinforced?外面及内面的门,窗,围栏是否有足够的方法被保护?Are external and internal doors, windows and fences protected by appropriate means?Unisource Worldwide Inc.2.5□ □ 2.6□ □ 2.7□ □ 2.8□ □ 2.9□ □ 2.10□ □ 2.11□□2.12□ □ 2.13□ □ 2.14□ □ 2.15□ □ 2.16□ □ 2.17□ □ 2.18□□Yes No3.1□ □ 3.2□□出货/收货 Shipping& Receiviong对于货物的装卸及包装会否有被指定委任的保安主任监督着?Is the introduction and removal of cargo and packages supervised by a designated security officer?你是否保证商品正确地被标上记号?Do you ensure that all merchandise is properly marked?工厂会否有一个文件上证明的程序适当的保证那些职权被撤消的事宜?Is there a documented procedure in place to ensure that all access rights are revoked?意见 Comments:3.程序安全 Procedural Security考核点 Question如果资料是在公开的网络内得到的,(如互联网)这样的计算机会有防火墙保护吗?If information is available in the public domain (e.g., the internet),is it protected by a firewall?对于机密资料及或系统会有一个限制存取吗?Is access to sensitive information and/or system limited?对于计算机的存取/建筑物的进入权力会否有记录存档吗?Is a log of computer/building access rights maintained?如果员工离开公司后其职权会被取消吗?If an employee separates from the company are the access rights revoked?货车司机是否有限度被接受进入设施及任何时间地完全被监督着?Are truck drivers granted limited access to the facility and supervised at all times?资料信息 Data Access计算机网络包含机密的资料是否被防护着以防止未授权许可对这些资料有存取?Are networks containing sensitive date secured to prevent unauthorized access to such data?个人计算机工作站是否有防护密码?Are individual computer workstations password-protected?工厂是否有一个正式的登记程序用作文件证明探访者的身份?Is there a formal registration process to document visitors to the facility?进入货物装卸区是否只是限定于已批准的员工或已被安排于该地点的员工?Is access to loading docks limited to those employees approved or scheduled to work on the loading docks?当访客在装卸设施或仓库内,会有员工保护着访客吗?Do employees escort visitors while in a loading facility or warehouse ?员工或保安员会对在设施内不知明人仕查问吗?Do employees or security personnel challenge unknown or unauthorized persons in the facility?员工是否被要求穿上制服?Are employees required to wear uniforms?工厂是否有一个可控制的出入闸,以作监察出入工厂的活动?Is there a controlled access gate to monitor activity coming in and out of the facility?Unisource Worldwide Inc3.3□ □ 3.4□ □ 3.5□ □ 3.6□□3.7□ □ 3.8□ □ 3.9□ □ 3.10□ □ 3.11□ □ 3.12□□Yes No 4.1□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □□Yes No 5.1□□4.2是否有一套正式的培训课程? Does your facility have a formal training program?婚姻状况 marital status意见 Comments:5. . 教教养/培训及潜在危险感知 Education&Training&Threat Awareness考核点 Question核实申请表/ 身份证验证 Application verification/ID confirmation 学历验证/优先聘用 Education Background/ Prior employment 考试验证 Examination员工近期相片Are photographs of employees held on file?考核点 Question员工招聘前会预先甄选吗?Are prospective employees pre-screened before employment?甄选临时员工与正式员工使用同一标准吗?Do you also pre-screen temporary and contract employees with the same diligence?甄选员工包括如下内容吗?Which of the following areas does the pre-screening process include?会在货柜/拖车/火车卡利用高防护封条吗?Do you utilize high security seals on outbound containers/trailers/railcars?会有储存,追踪,加上封条的程序吗?Do you have a procedure for storing,recording,tracking,and affixing seals?意见 Comments:4.人员安全 Personnel Security货柜/拖车/火车卡存放过夜在你的设施内是否被妥善保管的?Are containers/trailers/railcars that are stored overnight at your facility secured?那些货柜都是吉柜或是满柜吗? 那些货柜怎样被妥善保管着? Are those containers empty or full? How are the containers secured?货柜或拖车司机进出厂时会否被记录司机姓名?Are all containers or trailers entering or leaving the facility recorded with the name of the driver?货柜会否存放于监察区内以保护未授权的存取?Are containers stored in a monitored area to protect them from unauthorized access?你是否保证商品正确地被称重量?Do you ensure that all merahandise is properly weighed?你是否保证商品正确地被文件证明?Do you ensure that all merchandise is properly documented?你是否有一个程序作侦测及报告过剩及短缺?Do you have a procedure to detect and report shortages and overages?运输工具安全 Container Security你是否保证商品正确地被计算?Do you ensure that all merchandise is properly counted?Unisource Worldwide Inc.5.2□ □□ □ □ □ □ □ 5.4□ □ 5.5□ □ 5.6□□5.7□ □训练有包括威协的认知课程,对付在供应链中潜在的威协?Does training include a threat awareness program that addresses potential threats in the supply chain?是否会定期地经一些途径或供应链方面接收一些简报或其他通信说明走私趋向,夺取和关于恐怖分子威协的信息Do you routinely receive briefings or other communication illustrating smuggling trends,seizures and information on terrorist threats along routes or areas in the supply chain?意见 Comments:5.3发现及提出未授权许可出工厂或取资料?Discovering and addressing unauthorized access of the facility or information?认识内部阴谋 Recognizing internal conspiracies培训是否有文件可证明,以证明员工是完成整个训练及存有记录?Is the training documented, with proof that an employee has completed the training maintained in the employee's file?是否会给予奖励参与安全控制的员工?(例如:奖励犯罪举报)Do you offer incentives for employees to participate in security controls(e.g.,rewards for reporting wrongdoing)?这个培训课程是什么时候提供给员工?When is the training program administered to Employees?这个课程有没有包括以下内容?Does the training program address the following areas?维护产品的完整性 Maintaining product integrity。
供应商CTPAT评审表
□有
10.供应商的厂房有无安装足够铁安全照明，以监测整个货仓、出口的情况？
□有
评 11.门窗有无装设铁条/铁网，以预防出现入室行窃？ 审 12.供应商厂房有无配备内部/外部的通信联络设备？ 内 容 13.供应商有无对员工的背景、身份进行调查和验证？
14.装运的货柜/货车有无按照指定位置停放？
□有 □有 □有 □有
5.供应商的厂房大门出口有无在没有货车进出时关闭？
6.对于进出货仓、装运区域的人员和车辆，有无实行出入管制措施？
7.所有的门户有无关闭和上锁，除非需要进行收发装卸才开放。
□有 □有 □有 □有 □有 □有 □有
8.员工有无出示和配戴厂证。所有获授权的访客有无出示能够识别其身份的证件？ □有
9.所有访客有无签到和有人陪同才能进入厂房？
供应商C-TPAT安全程序现场定期内部自我评审表
日期：
公司名称
地址
负责人
业务联系人
邮编
电话
传真
1.供应商的产品有无执行预防遗失和报告的程序？
2.供应商有无进行C-TPAT方面的自我评估？
3.供应商的厂房有无装设必需的消防警报和灭火系统？
4.供应商的厂房有无坚固的围墙/围栏保护？围墙/围栏大约高2米（6尺）
□有
22.是否有足够的保安人员，保安人员是否经常接受安全培训？
□有
23.车辆到本公司装卸或人员到本公司公务时，有无遵守本公司的出入管制程序？ □有
□无 □无 □无 □无 □无 □无 □无
□无
□无 □无 □无 □无 □无 □无 □无 □无 □无 □无 □无
□无
□无 □无 □无
评 审 结 果
批准
评审
15.供应商是否有足够的誉？
内部审核检查表(项目部、材料管理)
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
C-TPAT反恐内部审核报告范例
C-TPAT反恐内部审核报告审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）适用的法律、法规、合同要求审核时间:首次会议：参加人员：地点：受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、喷涂车间、电镀车间、总装车间。
内审组：审核组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、保安队进行了为期二天的审核。
审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。
审核发现与分析：1、离职员工名单没有及时更新并交保安队，保安队仅有到4月25日前的；2、《管理人员签名笔迹备查表》没做；3、要求查找4月15日当天的闭路电视图象，结果显示出5月6号的图象，反复操作几次均是如此；4、市场部重要文件有备份，但无备份文件目录及文件清单；5、总装车间反恐体系文件版本混乱，新旧放在一起；6、本公司车辆、员工车辆、访客车辆及供应商车辆没有停放区域标识牌；7、部分供应商调查表中没有反恐保证记录。
此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。
比较重要的问题是闭路电视图象保存期不满足45天存贮要求的问题。
这些问题说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。
对反恐管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT 执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.结论：综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第 1 页，共 1 页
不符合项事实描述
备注
第三部 分：人力 3.4 对新员工进行安全培训，并每年对 资源 所有员工培训一次
3.5 公布员工行为准则或其他书面的行 为指导给所有员工 3.6 建立制度鼓励和奖赏员工报告异常 事件和（或）不良行为。 3.7 对主要人员进行有关文件伪造和电 脑安全方面的培训 审核组成员： 部门主管确认：
C-TPAT内部审核检查表 TPAT内部审核检查表
审核部门： 审核部门： 人力资源部 审核日期： 审核日期：
标ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条款
审核内容 3.1 所有员工在雇用前作法律许可范围 内的背景调查，包括用无犯罪记录 3.2 所有临时或合同员工在雇用前作法 律许可范围内的背景调查，包括用无犯 罪记录 3.3 对所有临时或合同工人进行药物检 测（在法律允许的情况下）