金科股份监理管理办法(2014年版)

金科股份监理管理办法2014年版第一章总则第一条目的本管理办法的制定旨在实现各地产公司对监理咨询单位的规范化、标准化管理，并通过明确地产公司工程项目部与监理咨询单位的工作职责以避免重复工作；充分发挥监理工程师的工作积极性和专业特长；减轻地产公司工程项目部工程师的工作负担，使其有更多的精力关注工程质量通病的防治与监控等举措，提高工程系统的工作效能，推动集团工程质量、进度、安全文明施工不断提升。

第二条适用范围本办法适用于金科集团各地产公司。

第二章管理职责第三条集团相关管理部门职责一、集团工程技术部：负责本办法的制定、修改和解释，并指导和监督地产公司的执行。

二、集团质量管理部：指导和监督地产公司的执行，对现场发现的监理不作为现象进行合同索赔。

三、集团成本招标部：参与集团战略监理单位的考察，负责集团战略监理招标工作，指导和监督地产公司监理招标工作的执行。

第四条地产公司相关管理部门职责一、地区公司工程技术部：负责制定区域地产公司监理咨询单位的考核管理实施细则并进行考核；参加工程项目部月度（季度）对监理咨询单位的考核；审批监理咨询单位咨询费的支付；对监理不作为现象进行合同索赔和向集团及地产公司分管领导进行汇报。

二、地产公司成本招标部：参加监理招标前的考察；组织监理招标；负责合同签订。

三、地产公司财务部：配合地产公司工程项目部的考核结果对监理咨询单位的咨询费用支付和奖/罚金予以严格执行。

四、地产公司工程项目部：根据《建设工程监理规范》、监理合同、经审批的监理规划及细则对监理进行考核的要求对监理机构进行监督、管理、检查、考核等工作；组织招标前考察；开标时组织总监及主要监理答辩；负责向监理进行管理交底；负责监理的月度绩效考核等，对监理机构的旁站监督等执行情况进行过程考核。

监督监理机构每月组织不少于2次内部培训。

第三章管理流程第五条对监理机构的组织、合同和监理工作管理一、地产公司工程项目部必须熟悉监理规范及本项目监理合同及基本监理管理流程，并按照《建设工程监理规范》、《监理合同》、集团工程管理制度、标准对监理机构进行监督管理。

二、地产公司工程项目部应对监理单位派出的监理工程师进行资格审查，核对监理人员数量、资格证书、监理组织架构等是否与监理合同的规定相一致。

三、地产公司工程项目部在监理管理工作过程中，应按照监理合同对监理工作的检查、执行、资料及时留存到位等方面进行管控。

第六条监理咨询单位招标地产公司根据年度招标计划明确对监理咨询单位进行战略招标或为单个项目独立进行招标。

由工程项目部组织成本招标部等专业工程师进行招标前的考察，由成本招标部主导整个招标过程及合同的签订。

其中，需重点考察监理咨询单位的信誉度和综合实力，对拟派到项目的总监及总监代表在评标时还必须进行综合能力的答辩评估。

第七条对监理咨询单位的培训及交底地产公司工程项目部必须编制一套完整的监理交底资料。

监理咨询单位进场后，对其进行培训和交底，内容包括但不限于：一、合同交底、工作程序交底、工作标准交底、金科构造做法及技术标准交底、地产公司给监理的授权交底。

二、监理资料的收集、整理、上墙、建档、报送要求培训及交底。

三、样板点评、旁站监督、材料设备质量见证、工序交接和成果保护、实测实量及排序、分户验收、交房验收要求培训及交底。

第八条监理咨询单位和地产公司工程项目部的管理分工监理咨询单位按照国家规范及监理工作相关规定要求开展工作，同时严格履行与我司签订的监理合同，地产公司工程项目部对监理咨询单位的工作有管理、指导、监督、评估和考核义务。

具体明确如下重点工作：一、基础工作管理:（一）、《监理规划》、《监理实施细则》、《监理月报》等文件的编制1、监理合同签订后一周内，监理机构根据项目的实际情况编制《建设工程监理规划》，报地产公司工程项目部审核，并按附表2“各阶段监理机构人员配臵要求一览表”完成监理班子搭建。

地产公司工程项目部在一周内完成《建设工程监理规划》审核和监理班子的审查，重点审查监理班子是否按照招标文件要求及合同约定配臵人员。

根据项目推盘计划，随着监理工作量的不断加大，每个推盘区开工后一周内，必须检查监理单位是否按照附表2的要求增加监理人员。

2、施工图设计交底完成后，监理在20日内结合项目工程实际情况编制完成《监理实施细则》，报工程项目部审批合格后实施，《建设工程监理规划》、《监理实施细则》的编制及审核要求详金科集团《工程质量管理制度》。

3、每月30日，监理必须提交《监理月报》给工程项目部。

监理月报编制须包含以下内容：上月的《监理月报》中施工单位未处理的监理通知单在本月中执行情况；本月监理通知单施工单位未处理的问题汇总；本月监理工作任务完成评价；工程质量、进度、安全文明施工效果评价和风险评估；下月监理工作计划。

（二）监理周例会:监理周例会由监理机构组织，总监主持。

监理机构在监理例会前必须提前半天以上，将监理机构和施工单位的周汇报材料（均为PPT文档方式）提交给地产公司工程项目部的工程师，工程师将汇报材料中的问题与工程项目部负责人在会前做好沟通。

地产公司工程项目部项目负责人和各专业工程师必须参加监理例会，在监理例会中听取施工单位和监理公司关于质量、进度、安全文明施工工作完成情况汇报，下周工作计划安排汇报；做好施工单位和监理提出需解决的问题记录，能在会上及时解决的，可在会上及时解决，不能及时解决的，会后必须落实解决问题的责任人和时间，并及时告知提出问题的单位；重点检查施工单位的质量、进度、安全文明施工存在问题的整改落实情况，检查监理单位对施工单位未按时整改的处理情况，下达工程项目部对监理和施工单位的工作任务。

监理重点检查施工单位周计划与月度计划的符合性，对上周质量、进度、安全文明施工（以PPT的方式）进行点评，落实本周施工单位存在问题的下周整改完成时间和整改措施、未完成的处理方式。

监理机构必须明确会议纪律，做好会前准备，分配好发言人员的发言时间，把监理例会的时间控制在两个小时以内。

监理例会会议纪要由监理单位整理，工程项目部审核，监理例会中禁止解决设计变更的问题，不得将设计变更记录入监理例会会议纪要。

在次日下班前必须分发到参会各单位。

（三）巡检、验收及其他日常管理工作:监理日常的质量巡查、隐蔽验收检查工作，必须按照附表3“监理资料提交记录或抽查记录考核表”提交资料给工程项目部工程师。

提交资料的及时性将作为月度考核依据。

工程项目部工程师每月必须审阅一次监理日志，审核主要事件记录是否清晰，记录的问题是否形成闭合环，总监签字是否完善，检查监理的交底、培训工作是否到位，日常管理工作的动态情况。

（四）监理通知单和罚款通知单:监理机构必须建立台账并提交二份给工程项目部工程师和文员备案。

每周监理例会前，工程项目部工程师必须对监理通知单和罚款通知单进行清理。

对监理发通知后监理没有进行跟进检查的；施工单位没有执行时监理未进一步沟通的；沟通后施工单位仍未执行，而监理没有采取罚款措施的；罚款后施工单位还不执行，监理也没有采取局部停工的，工程师必须做好记录，并在考核中作扣分处理。

每季度工程项目部文员必须对监理通知单和罚款通知单进行统计和检查，工程师将销号情况反馈给文员。

文员将监理通知单和罚款通知单执行情况整理后于每季度末月25日上传工程管理部备案，工程管理部下一季度排序时进行核实销号。

（五）内部培训:监理单位对监理部每月至少应组织1次培训和检查。

监理部内部每月应组织不少于2次内部培训，并邀请工程项目部工程师参加，工程项目部工程师随机参加。

二、现场质量管理:（一）样板点评:工程项目部督促监理机构组织样板点评，工程项目部参加。

样板点评以样板的做法亮点、不足之处为重点，在样板点评中必须对不足之处找到改进办法，并在过程中得到改进落实，亮点得以推广。

涉及建筑效果的外立面装饰等分项工程，还应提前1-3日通知项目销售部、设计管理部门和设计单位验收后方可施工。

样板点评时地产公司工程项目部和监理机构必须留设照片，由监理整理形成样板点评会议纪要，作为附表4“样板检查记录”的附件，完善附表4的签字。

施工过程中未按样板做法实施的，监理单位必须发出整改通知，整改了的进行销号处理；对接到通知后仍不改正的，监理必须采取进一步的处理，甚至停工整改，达到样板带路的目的。

需做样板点评的分项工程包含但不限于：砌体、抹灰、防水、保温、钢结构、转换层、铝合金门窗、幕墙、外立面装饰、工法标准、公共部位装修。

（二）质量巡检和验收:工程项目部管理负责监理机构和工程项目部工程师严格按照附表5“地产公司工程项目部与社会监理检查分工表”中的要求开展质量巡检和验收工作。

监理机构每次检查要做好问题记录，并将问题记录整理后及时下发施工单位，报一份给工程项目部。

监理必须督促施工单位落实整改，要求施工单位在问题处理后书面回执，监理进行复查销号，形成闭合反馈。

监理将上述关键工序的检查记录和已销号的整改回执，在整改结束后次日提交工程项目部工程师，工程项目部工程师必须按照附表6“工序质量检查要点”进行跟踪检查，并管理监理专职成品实测实量人员工程师将每次的检测数据报工程项目部工程师进行复核抽查。

将工程项目部工程师抽复查结果与监理抽查结果是否相符和监理提交检查记录、整改回执的及时性将作为考核监理的重要依据。

（三）旁站监理:工程项目部监督组织监理认真履行旁站职责，规范旁站行为，在施工阶段监理过程中，要严格按照《建设工程监理规范》和建设部颁发的《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》进行旁站监理并形成规定的记录。

其中旁站记录要留存照片和影像资料。

工程项目部负责人要定期或不定期抽查监理旁站的真实性，并在旁站记录表上签字确认。

（四）工序交接和成品保护:土石方、防水、外墙保温（涂料）、门窗、栏杆、电梯、园林场地等分项工程，在转序施工前，监理机构必须组织工序交接的施工单位，进行工序交接验收，办理工序交接手续。

监理机构应督促施工单位拍摄照片，并将其作为交接资料附件。

工序实施前，监理必须通知施工单位提交该工序的《成品保护方案》，审核后交工程项目部工程师备案。

总包施工单位在第一家分包单位进场前15天，拟定《成品保护协议》，交监理和工程项目部审核后，在分包单位进场后签订《成品保护协议》，总分包按照《成品保护协议》各自采取保护措施，承担成品损坏的修复和赔偿责任。

（五）材料设备验收:监理机构要组织相关人员对所有进场的材料设备按照规范要求进行验收和送检，并保留产品合格证、检验报告等相关资料，验收对象包括：发包人供应的材料设备、承包人自行采购的材料设备（包含发包人认质认价由承包人分包的分项工程所使用的材料设备和发包人推荐品牌、厂家、供应商的材料、设备以及发包人在施工期间阶段性认质认价，并推荐厂家或品牌的材料、设备）。

三、进度管理:监理机构必须检查施工单位的人、机、料是否与施工组织设计或专项方案相符，对施工单位人、机、料配臵情况及时进行清理和动态管理，进行进度风险预判，分析清楚影响进度的主要因素，对存在的进度风险，及时将意见反馈给工程项目部负责人。