BV质量验厂文件清单
BV验厂要求提供资料清单
BV验厂要求提供资料的清单
营业执照副本原件（复印件）
工厂平面图
组织机构图
工艺流程图
ISO证书（ISO 9001、ISO 13485）
体系文件（一级 质量手册、二级 程序文件）
设备清单
设备清洁、维护保养计划、记录
设备维修记录
原、辅料受入检验规范、记录
生产过程检验规范、记录
最终检验规范、记录
工厂是否有运用SPC统计手段进行管理，有则提供相关报告组织机构图
产品引用的各类标准（企业标准）
质量人员的相关培训计划、记录
质量人员授权证明
供应商提供的原、辅料证明（如供应商外检、自检报告）原、辅料出入库单
计量器具的清单、校验合格证、内校员资质证书、校验报告不合格品改善记录
不合格品记录
产品规格书
原料的测试依据（作业指导书）、测试报告
客户投诉处理记录
首件确认记录
员工花名册、入职登记表、劳动合同、身份证登记
最近三个月的员工考勤、工资表。
BV质量验厂文件清单
BV质量验厂文件清单List of documents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives,organization chart, jobdescription, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册(包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序)2. Management Review (procedure, agenda, report)管理评审(程序，议题，报告)3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)内审文件(程序文件，计划，评审报告)4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list ofapproval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件(供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告)5. Document Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序(包括记录文件)6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导(包括来料检验，制成检验及终检)7. Work Instruction for each manufacturing process作业指导:所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Customer complaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)改善措施报告(与事故，内审及投诉等相关的)12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)设备保养文件(保养计划，保养程序及保养记录)14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验(计划，程序文件，记录)15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pestcontrol agency, pest control inspection record, bait documentation) 虫害控制文件(专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等)18. Process flow documentation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessment records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metaldetectors)外来物品探测器(比如:每日金属探测记录)22. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录(如果适用)23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录(如果适用)24. Nonconforming product control procedure不良品控制程序25. Guidance on quantity checking产品数量检查指导26. Approved reference samples合格样品27. Control procedure for equipment failure and process deviation 不良仪器的管控程序及隔离控制28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)工厂内部的培训计划(计划，程序，记录)29. BS 5852 Standard RegulationBS 5852 標準守則。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
质量验厂清单
序号 责任部门 主要准备项目 具体内容说明 1.公司营业执照 织机构代码证组 构图 训 、设备保养、维修记录 2.组 3.织架 4.招聘和培 5.仪器设备清单 6.设备校验
1
行政部
1.资料准备
2
计部
1.生产计划 客户满意度 客户退货 1.供应商管理 采购管理
2. 1.计划编排交期管理 2.客 3. 户抱怨和组织反馈(包含客户投诉、退货、满意度调查及改善) 2. 1.供应商选择、评估、考核、管理 采购作业管理3.样品管理 2. 2. 3.工艺 4.作业指导
3
采购部
4
1.各个机型的相关设计资料准备与更改控制 1.设计资料与工程更改 试产资料 研发/工程部 2.现场生产的指导资料 流程
5
品质部
1.现场产品标识 2.检 验记录 3.仪器校 4.纠正预防 1.质量控制、纠正预防 验，如仪器校验报告、有效期管理等 及改进 措施的管理 5.相关检验标 准 6.实现持续改进目 标的进展：包含持续改进项目的设定及其改善效果。 1.物料管理及防护 2.客户财产管理 1.仓库现场管理、物料标识、储位规划 储期管理 物料先进先出 护 2. 3.仓储 4.产品防
8
总经办
9
1.质量方针内容明确及中长期经营计划 2. 质量目标的设定及规划； 3.各 1.管理承诺/质量方针/ 部门的职责，组织架构图； 4.各部 目 标/职责/权限与沟通 门、职级的权限和公司沟通的方式； 5.公司质 2.体系策划和建立 量体系的策划和建立：考虑公司发展的需求和 将来发展的方向 管理者代表 3.认证标记的使用 所需要匹配的质量体系； 6.认证标记的 4.ISO9001:2008转版的 使用情况及相关信息； 7.ISO9001： 符 合性 5.以顾客为关 2008版的内部审核结果情况； 8.关注客户 注焦点 满意度的情况，如客户有关产品要求的明确，及客户满意度调 查、分析、改善等
BV 质量验厂清单
文件记录清单
1、工厂营业执照副本、工厂平面图、生产流程图、组织结构图
2、ISO9001 证书
3、质量手册（首页/目录）
4、程序文件（目录/文件控制程序）
5、作业指导书、检验标准/规范
6、原材料/半成品/成品检验记录、不合格品处理记录、质量分析记录
7、生产记录（日报、生产会议记录、生产计划）
8、内审和管理评审报告、纠正/预防措施处理单
9、客户投诉程序、处理记录、纠正预防措施
10、主要设备清单、设备维护检修记录
11、测量仪器、计量器具送检证书与内校记录
12、仪器失效后检验和处理方案
13、原材料/产品功能测试（跌落、盐雾、铅含量）、测试报告（内外部）
14、测试单位（第三方/内部？）/测试内容/方法
15、工艺设计文件（ODM/OEM）、产品标准资料、设计和开发资料
16、供应商评估、合格供应商名的那、持续、年度评定记录、采购合同/采购单
17、产品召回程序、记录、演练
18、标识/流程卡/可追溯系统
19、HRAS系统，生产工序危害风险评估系统、程序/记录
20、环境卫生虫害控制、珠宝首饰、玻璃制品
21、断针金属利器控制程序和记录
22、员工培训记录，新员工入职培训/岗位/QC培训，记录/签到表/考核记录。
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
BV_STANDARD_SE_DOCUMENT_LIST_VEV01_01SEP14 (CN_Rev.1)
26 27
Note: The facility shall provide above documents for auditor to review within 4 hours after auditor’s arrival at facility. Otherwise auditor may not have enough time to review these documents after the cut-off time.
Procedure and records of shipping cargos identification, weighing, quantity counting 出货货物标识、称重、点数等控制程序及记录 Shipping records 出货记录 Handling procedure and records for cargos over-weighing / lack-weighing 出货货物短装、溢装处理程序及记录 Electronic monitor system maintenance procedure and records 电子监控系统维护程序及记录 Policies, procedures and training records of Information Technology Security 信息技术安全政策，程序及培训记录 Reporting records, including reporting the abnormality / discrepancies of seals / containers, the unauthorized / unidentified individuals, and potential security issues, etc. 异常情况汇报记录， 包括异常情况、封条不符、货柜不符，未识别/未授权人员，其他潜在安全问题汇报等 Records of screening for arriving packages 外来包裹检查记录 Transportation providers list 运输商名单
BV品质验厂文件清单
AVON FA checklist序号文件内容负责部门负责人状况文件完成日期补充说明品质验厂文件清单1品质手册（包括质量方针、质量目标、组织架构图、工作职责描述及与品质管理体系相关的程序）2管理评审（程序、议题、报告）3内审文件（程序文件、计划、评审报告）4供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）COA/MSDS5文件控制程序（包括记录文件）6检验标注/指导书（包括来料检验，制程检验及终检）7作业指导：所有生产工序的指导8事故定义及报告程序9产品召回程序、召回演习报告10客户投诉处理程序及记录11改善措施报告（与事故，内审及投诉相关的）12追溯体系的测试记录13设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15书面玻璃及利器管控程序和清理安排16废品控制/存储程序及记录17虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18工艺流程文件19全部流程的风险评估计划及记录20产品设计及开发过程中的风险评估记录21不良品控制程序22产品数量检查指导23合格样品24不良仪器的管控程序及隔离程序25工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）26最近三个月的生产日报表27最近三个月的出入库单28最近三个月的IQC检验记录29最近三个月的过程检验记录（组检、巡检）30出货检验记录31第三方测试报告32所有关于IQC,标准定义程序文件33各工序不合格品处理记录、不合格原因和纠正预防措施34玻璃及利器管控程序和清理安排35员工考评记录和程序36产前会议记录37试生产记录、打样38质量事故的定义及程序39客户抱怨、客户满意度调查40文件收发、销毁记录1.0工厂基础设施和生产环境1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？1.0.2工厂是否保持清洁、在生产，加工和包装区域是否有秩序?1.0.3工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？1.0.4工厂是否有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件 、是否有经常巡查、公司内部或第三方检查 ？1.0.5在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染？1.0.6工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中？1.1机器设备校准和维护1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修？1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好？1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护、校准日期及计划日期的标识？1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用？1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具？（比如：注射模具有标识的架子上）1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
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List of documents to be reviewed during audit – for reference
1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job
description, reference to / procedures for the Quality Management System)
品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序）
2. Management Review (procedure, agenda, report)
管理评审（程序，议题，报告）
3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)
内审文件（程序文件，计划，评审报告）
4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of
approval supplier list, supplier evaluation records)
供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）
5. Document Control procedure (including that for record keeping)
文件控制程序（包括记录文件）
6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)
检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检）
7. Work Instruction for each manufacturing process
作业指导：所有生产工序的指导
8. Procedure for definition and reporting of “incident”
事故定义及报告程序
9. Product recall procedure
产品招回程序
10. Customer complaints procedure and complaint records
客户投诉程序及记录
11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)
改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的）
12. Test records on Traceability system
追溯体系的测试记录
13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)
设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）
14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)
监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）
15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning
schedule and procedure
书面玻璃及利器管控程序和清理安排
16. Waste handling / storage procedure or record
废品控制/存储程序及记录
17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pest
control agency, pest control inspection record, bait documentation)
虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）
18. Process flow documentation
工艺流程文件
19. Record / plan fo r “Hazard Analysis” of the entire production processes
全部流程的风险评估计划及记录
20. Hazards Assessment records during product design and development
产品设计及开发过程中的风险评估记录
21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metal
detectors)
外来物品探测器（比如：每日金属探测记录）
22. Broken needle procedure & records (if applicable)
断针控制程序及记录（如果适用）
23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)
利器控制程序及记录（如果适用）
24. Nonconforming product control procedure
不良品控制程序
25. Guidance on quantity checking
产品数量检查指导
26. Approved reference samples
合格样品
27. Control procedure for equipment failure and process deviation
不良仪器的管控程序及隔离控制
28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)
工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）
29. BS 5852 Standard Regulation
BS 5852 標準守則。