证券发行与承销考试试题(一)
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一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第2题
首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第3题
上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
A 2；低
B 2；高
C 3；高 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！
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【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第4题
对于企业负债，一般规定偿还期在( )的借款为长期负债。
A 1年以上
B 2年以上
C 3年以上
D 5年以上
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第5题
内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为( )亿港元。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第6题
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格?( )
A 询价
B 估值
C 投标
D 竞价
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(一)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（一）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。
A.50%
B.60%
C.65%
D.70%
2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。
A.资产评估
B.损益认定
C.资金核实
D.账务清理
3.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。
A.人员******
B.机构******
C.资产******
D.财务******
4.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A.中国证监会
B.中国人民银行 2014年证券从业资格专题
2
C.具有改组经验的证券公司
D.财政部
5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A.国家股
B.出让
C.社会公众股
D.国有法人股
6.进行公司改组一般应按下列( )顺序进行。
A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会
B.选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记
C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记
证券从业资格考试《证券发行与承销》考点：可转换公司债券
证券从业资格考试《证券发行与承销》考点：可转换公司债券
一、概述
(一)可转换公司债券概述
可转换公司债券是指发行人、发行公司依照法定程序发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
可转换公司债券本身具有债权与股权性质,在转换成公司股票前代表债权与债务的关系,转换成股票后代表上市公司所有权的关系。
分离交易的可转换公司债券：指上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
发行可转换公司债券必须报经核准,未经核准,不得发行可转换公司债券。可转换公司债券在转换股份前,其持有人不具有股东的权利和义务。
(二)股份转换及债券偿还
提示：
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股,并于转股完成后的次日成为发行人的股东。
上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
(三)赎回、回售
可转换公司债券的赎回是指上市公司可以按照事先约定的价格和条件赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。 按照《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券,也同样适用。
例题：
1.可转换公司债券的转换期是指( )。
A.可转债发行期间
B.可转债转换为股份的结束日
C.可转债转换为股份的起始日
D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间
答案：D
二、发行条件
(一)一般规定
1.应具备健全的法人治理结构。
(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责;
2011年3月证券发行与承销真题
2011年3月《证券发行与承销》考试真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1．（ ）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》
B．《证券法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《证券交易法》
2．（ ）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．1998年《中华人民共和国证券法》
C．2005年《公司法》
D．2006年修订的《证券法》
3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。
A．15、10
B．20、15
C．25、20
D．30、20
4．资产支持证券是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构
B．资金保管机构
C．特定目的信托受托机构
D．发起机构
5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（ ）以上的，可以不再提取。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
6．上市公司发行新股时，应披露最近（ ）年内资金募集情况。
A．3
B．5
C．7
D．10
7．由代表股份总数（ ）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数
B．超过2/3 C．超过3/4
D．全部
8．（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试 《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试
《证券发行与承销》考前提分试题及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A．决定权
证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题
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2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题
一、单项选择题
1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是 ;
A.国民银行法
B.麦克法顿法
C.格拉斯斯蒂格尔法
D.金融服务现代化法案
2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 个完整会汁年度;
2
3.发起人不能以 作价出资;
A.知识产权
B.土地使用权
C.实物
D.劳务
4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;
A.资本确定原则
B.资本维持原则 C.资本不变原则
D.资本实存原则
5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;
A.吸收合并
B.新设合并
C.善意合并
D.敌意合并
6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是 ;
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录
7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;
A.国家法人股
B.国有法人股
C.国家股
D.国有股
8.属于间接融资范畴的是 ;
A.公司债券融资
B.股票融资
C.国债融资
D.贴现 9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
证券从业资格考试培训：/kcnet1210/
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融法》
2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债证券从业资格考试培训：/kcnet1210/
券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会
B.监事会，中国证监会
C.股东大会，财政部
D.董事会，财政部