2001年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第1页，共30页 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
一、单项选择题
1. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募
［答案］C
2. 《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。
A．1000万
B．2000万
C．4000万
D．5000万
［答案］A
3. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％
［答案］B
4. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80％
［答案］A
5. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
［答案］D
6. 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的——同意。 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第2页，共30页 A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4
D．全部
［答案］D
7. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部
［答案］A
8. 目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。
A．自定资本制
B．法定资本制
C．授权资本制
D．折衷资本制
［答案］B
9. 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限
［答案］B
10. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是——。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
［答案］C
11. 设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由一一向公司登记机关申请设立登记
A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长
［答案］B
12. 国有企业该组为股份有限公司时，净资产拆股比例不得低于一一 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第3页，共30页 A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
［答案］C
14. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报名应是经一一名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所得负责人签名
A．二
B．三
C．四
D．五
［答案］A
15. 公司减少注册资本的决议作出后，应与——日内通知债权人
A．7
B．10
C．20
D．30
［答案］B
16. 公司未弥补的亏损达股本总额的——时，必须召开临时股东大会
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．1/5
［答案］C
17. ——负责公司信息批露制度。
A．董事长
B．总经理
C．监事会
D．董事会秘书
［答案］D
18. 公司分配当年税后利润，应当提取利润的——列入公司法定公积金。
A．10％
B．5％
C．20％
D．15％
［答案］A 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第4页，共30页 19. ——资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项
B．部分
C．多项
D．整体
［答案］D
20. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于——人。
A．10000
B．5000
C．2000
D．1000
［答案］A
21. 净资产未全部折股的差额部分应计入______。
A．负债
B．资本公积金
C．未分配利润
D．其他业务收入
［答案］B
22. 发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
［答案］C
23. 公募增发是指上市公司以向_______方式增资发行股份的行为。
A．社会公开募集
B．向老股东发行
C．公众配售
D．老股东配售
［答案］A
24. 上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。
A．10%
B．6%
C．7%
D．11%`
［答案］A 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第5页，共30页 25. 公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。
A．20
B．30
C．40
D．35
［答案］B
26. 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。
A．5000
B．1000
C．3000
D．10000
［答案］A
27. 证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。
A．30B.20
C．25
D．35
［答案］B
28. 承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查
［答案］D
29. 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A．承销商
B．主承销商
C．主副承销商
D．副承销商
［答案］B
30. ____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
第6页，共30页 A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
［答案］D
31. 拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。
A．5000
B．10000
C．20000
D．15000
［答案］A
32. 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。
A．20
B．30
C．25
D．35
［答案］D
33. 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A．预定的收益率
B．同行业的平均水平
C．公司历年的平均收益率
D．同期银行存款利率
［答案］D
34. 公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A．3
B．2
C．4
D．5
［答案］A
35. 上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A．资产、人员、经营
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【参考答案】：B
2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。
A、T+2日，发行结果公告
B、T日，增发股份提示性公告
C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告
D、T-1日，网下累计投标询价结果公告
【参考答案】：A
【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。
3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A、股本净值 B、所有者权益
C、股票发行数
D、总股本
【参考答案】：D
4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A、5，20%
B、5，15%
C、4，20%
D、4，15%
【参考答案】：D
5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（）
A、至少2种；2次以上
B、至少1种；2次以上
C、至少2种；5次以上
D、至少1种；1次以上
【参考答案】：A
6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年
C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年 D、自证监会通过股票发行申请起满1年
九月下旬证券从业资格证券发行与承销能力测试附答案及解析
九月下旬证券从业资格《证券发行与承销》能力测
试（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、股份有限公司修改公司章程，必须经出席O的股东所持表决权的O以上通过。
A、董事会；1/2
B、股东大会；1/2
C、董事会；2/3
D、股东大会；2/3
【参考答案】：D
2、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在O以上。
A、10%
B、6%
C、7%
D、11%
【参考答案】：A
3、公司未弥补的亏损达股本总额的O时，必须召开临时股东大会。
A、1/2
B、1/4
C、1/3
D、1/54、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：OO
A、网上竞价发行
B、网上定价发行
C、法人配售方式
D、认购证方式
【参考答案】：A
5、1998年O出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券交易法》
D、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
【参考答案】：B
6、辅导对象聘请的辅导机构应是Oo
A、咨询公司
B、具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C、证券公司
D、培训公司
【参考答案】：B
7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。 A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
【参考答案】：C
8、上市公司申请新股发行时，由O决定聘请主承销商事宜。
A、董事会
B、董事长
C、股东大会
D、总经理
【参考答案】：A
9、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A、推荐函
B、招股说明书
证券从业资格考试-证券发行与承销试卷_13
第 1 页 共 28 页 证券从业资格考试-证券发行与承销试卷
1、保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送”保荐总结报告书”。
A.10
B.20
C.5
D.15
2、可转债的最长期限为( )年。
A.6
B.15
C.5
D.10
3、上市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向特定对象发行新股
B.向不特定对象公开募集股份
C.上市公司向不特定对象发行新股
D.向原股东配售股份
4、拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业 第 2 页 共 28 页 B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
5、目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，承购包销方式
B.公开招标方式，公开招标方式
C.承购包销方式，公开招标方式
D.公开招标方式，承购包销方式
6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注”外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。
A.5
B.8
C.10
D.15
7、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.5%
B.10%
C.4% 第 3 页 共 28 页 D.8%
8、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
A.3，6
B.6，1
C.1，6
D.6，3
9、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份,复印件( )份。
A.1,3
B.1,2
C.1,5
D.1,6
10、信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。
A.3，3
B.5，3
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加
【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议
【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》
【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正
【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东
B．承销费用 考试大论坛
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途
【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。
证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
网址：/ 证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1.证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。【】
2.根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。【】
3.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。【】
4.只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。【】
5.我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。【】
6.根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。【】
7.设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。【】
8.全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。【】
9.可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。【】
10.首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。【】
11.有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。【】
12.股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。【】
13.申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。【】
14.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。【】
15.证券公司公开发债，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。【】
网址：/
16.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。【】
17.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。【】
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
一、单项选择题
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。
A、代销
B、包销
C、直销
D、传销
2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A、估值
B、 竞价
C、投标
D、询价
4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1
B、4
C、3
D、2
5、投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A、下限
B、 平均值
C、上限
D、以外的范围
6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。
A、0．50
B、0．45
C、0．40
D、0．30
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、会计师事务所
D、以上均不正确 9、询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1
B、2
C、3
D、6
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
2001年证券从业人员资格考试试卷-证券交易
2001年证券从业人员资格考试试卷－证券交易
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
1．证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A．发行人 B．交易组织者
C．持有人 D．运行监督人
2．( )上海证券交易所成立。
A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月
3．( )是在场外交易市场进行的。
A．证券交易所的前市交易 B．上市交易
C．店头交易 D．证券交易所的后市交易
4．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易
5．从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权
6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。
A．汇率 B．储蓄 C．不可转让 D．可转让
7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制
8．下列说法中哪个说法是错误的( )。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
9．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A．交易所总经理 B．交易所理事会
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）
L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包
括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险
控制和内部隔离制度
II .公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规
记录
III .公司净资本符合中国证券业协会的规定
IV .财务顾问主办人不少于5人
A. I、Ik IV
b. n、w
c. i、n
D. I、IIL IV
【答案】：A
【解析】： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上
市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符
合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理
制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制
度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、
准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重
大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定
的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受
()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]
A.金融产品托管人
B.监管部门
C.中介机构
D.金融产品发行人
【答案】：D
【解析】：
代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品【答案】：A
或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品，应当按照
《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务
资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、
重新识别和持续识别工作
II .单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的
身份证件或者其他身份证明文件
III .证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************
试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)
***************************************************************************************
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套
1.[单选题]
关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自
己对对方履约的义务
B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规
定交纳保证金，以保证其履约义务
C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的
2.[单选题]
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（
）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30
B)20，45
C)15，45
D)20，30
3.[单选题]
（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关
产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务
B)证券投资顾问业务
C)证券投资咨询业务
D)证券资产管理业务
4.[单选题]
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制
B)偿债能力良好，且成立满一年
C)遵守国家产业政策和信贷政策
D)经营稳健，资产结构符合行业特征
5.[单选题]下列不属于货币市场的有（ ）。
证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案
4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。 筹资|资本配置|企业转制|资本定价
5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。 证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化
6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。 行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现
7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。 发行主体|票面金额|持有人|股份
8 无面额股票的特点是[ABC]。 可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据
9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。 内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值
10 股票的未来收益包括[ABC]。 股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值
11 普通股票的功能有[AB]。 筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能
12 普通股股东的义务有[ABC]。 遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会
13 优先股的特征有[ABCD]。 一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先
14 债券票面的基本要素有[ABCD]. 票面价值|偿还期限|利率|发行者名称
15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。 债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力
16 债券的性质可以表述为[AC]。 属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证
17 债券的特征有[ABCD]。 偿还性|安全性|流动性|收益性
18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。 单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券
19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于[AD]. 期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还