2007年10月份自学考试金融市场学真题含答案
金融市场学2007
全国（湖北省）2007年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．以下关于金融市场的理解与解释中，正确的是（）A．金融市场是金融工具交易的场所B．金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动C．金融市场是金融机构之间的交易活动D．金融市场是资金供求双方的交易活动2．政府债券的风险主要表现为（）A．信用风险B．财务风险C．经营风险D．购买力风险3．金融期权按交易对象划分不包括（）A．外汇期权B．利率期权C．看涨期权D．股指期权4．根据债券等级评估的结果，被称作“金边债券”的是（）A．AAA级债券B．AA和AAA级债券C．A、AA和AAA级债券D．BBB以上级别的债券5．在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是（）A．周期性股票B．成长性股票C．防守性股票D．蓝筹股票6．下列世界主要金融市场中，规模堪称世界第一的是（）A．伦敦金融市场B．纽约金融市场C．东京金融市场D．法兰克福金融市场7．证券价格反映了历史信息、公司财务状况报告及其他可以利用的公开信息的是（）A．弱有效市场B．中度有效市场C．强有效市场D．非有效市场8．预计A公司的红利每股每年将增长5%，如果今年的年终分红是每股8元，贴现率10%，则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是（）A．160元B．165元C．170元D．175元9．封闭式基金的交割在我国实行的是（）A．T 0 B．T 1C．T 2 D．T 310．以当前收入最大化为目标，把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配股利较多的股票的基金属于（）A．积极成长型基金B．长期成长型基金C．收入型基金D．保本基金11．在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是（）A．投资者B．机构投资者C．证券商D．证券交易所会员12．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A．公司债券风险小，收益低B．公司债券风险大，收益高C．公司债券风险小，收益高D．公司债券风险大，收益低13．按照证券组合理论，随着资产种类在组合中数量的增加，不能有效地降低（）A．系统性风险B．非系统性风险C．总风险D．行业风险14．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）A．存款准备金制度B．再贴现政策C．公开市场业务D．存款派生机制15．中央银行是货币市场的主要参与者，中央银行参与货币市场的主要目的是（）A．调剂资金头寸，进行短期资金融通B．取得投资利润C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合D．通过公开市场操作，实现货币政策目标16．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）A．市价发行B．平价发行C．中间价发行D．溢价发行17．根据股票交易具体内容的不同，可以将股票流通市场划分为（）A．发行市场和流通市场B．国内市场和国外市场C．场内市场和场外市场D．现货市场和期货市场18．在双方的交易关系中，合约赋予买方权利，卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务的是（）A．期货交易B．期权交易C．现货交易D．外汇交易19．以下不是金融市场管理手段的是（）A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．协商手段20．某面额为60000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为（）A．59000元B．59100元C．59200元D．59300元二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2007中级经济师《金融专业》真题及答案
2007年《金融专业知识与实务》（中级）真题及参考答案一、单项选择题（共60题，每题l分。
每题的备选项中，只有l个最符合题意） 1.金融租赁公司属于（ ）。
A.非金融机构 B.非银行类金融机构 C.政策性金融机构 D.投资性金融机构 2.货币市场工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，有（ ）之誉。
A.货币 B.票据 C.基础货币 D.准货币 3.证券回购业务实际上是一种（ ）行为。
A.证券交易 B.短期质押融资 C.商业贷款 D.信用贷款 4.在现行的外汇管理体制下，人民币已经实现了（ ）。
A.世界货币 B.与外币自由兑换 C.经常项目可兑换 D.资本项目可兑换 5.信托是随着商品经济的发展而出现的一种财产管理制度，其本质是（ ）。
A.吸收存款，融通资金 B.受人之托，代人理财 C.项目融资 D.规避风险，发放贷款 6.基础货币等于（ ）。
A.通货+存款货币 B.存款货币+存款准备金 C.通货+存款准备金 D.原始存款+派生存款 7.如果不考虑其他因素，法定存款准备金率r=11％，现金漏损率h=5％，那么存款乘数为（ ）。
A.2.25 B.4.75 C.6.25 D.8.75 8.假设货币供给量为l6亿元，通货为10亿元，基础货币为4亿元，则货币乘数为（ ）。
A.1.6 B.2.5 C.3 D.4 9.如果存款乘数K=4，法定存款准备金率r=10％，不考虑其他因素，则超额准备金率e为（ ）。
A.10％ C.20％ B.15％ D.25％ 10.按贷款对象，消费贷款可分为买方信贷和卖方信贷，后者是发放给（ ）的贷款。
A.金融机构 B.消费者 C.销售企业 D.社会公众 11.与内源融资相比，外源融资的特点表现在经济主体投融资（）。
A.基本不受外界的影响 B.成本较低 C.不受自身积累速度的影响 D.风险较小 12.在项目融资的所有协议中，核心的协议是（ ）。
A.信用担保协议 B.特许权协议 C.完工协议 D.融资协议 13.在资产证券化中，发行人从银行借入信用增级所需的资金，并将其投资于高信用等级的短期商业票据。
高等教育自学考试金融市场学历年真题及答案
2004年10月高等教育自学考试金融市场学全国统一命题考试一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同的性质的是 ( )A. 规范的书面格式B. 广泛的社会可接受性或可转让性C. 有明确标示的货币价格D. 具有法律效力2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 ( )A. 银行承兑汇票B. 政府债券C. 银行存款D. 国库券3.被称为“人民币特种股票”的是 ( )A.H股B. A股C. B股D. 蓝筹股4.以下不是．．新加坡黄金市场特点的是 ( )A.昼夜服务B.倾向于经营批发交易C.手续费低D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 ( )A.美国芝加哥商品交易所B.伦敦国际金融期货交易所C.英国皇家交易所D.东京利率期货交易所6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 ( )A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比7.证券经纪商的收入来源是 ( )A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是 ( )A.公积金B.税后利润C.借人资金D.社会闲置资金9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 ( )A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 ( )A.直接融资市场B.间接融资市场C.资本市场D.货币市场11.股份有限公司最基本的筹资工具是 ( )A.普通股票B.优先股票C.公司债券D.银行贷款12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是( )A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 ( )A.上涨B.下跌C.不变D.失效14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为 ( )A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是 ( )A.包销和代销B.包销和代理买卖C.自营和代销D.承销和代理买卖16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是 ( )A.市场风险B.经营风险C.购买力风险D.利率风险17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 ( )A.市场价格B.优惠价格C.协议价格D.平均价格18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是 ( )A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.通货膨胀风险19.以下不是金融市场管理手段的是 ( )A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.协商手段20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 ( )A.亚洲美元B.欧洲美元C.亚洲货币D.欧洲货币二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)21.证券交易所的职责主要体现为( )A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情E.制定上市原则22.债券与股票的相同点表现为( )A.都是有价证券B.都有明确的偿还期C.都是筹资工具D.都是所有权的代表E.都是债权的代表23.证券投资基金具有的特点是( )A.集合投资B.收益高C.分散风险D.专家理财E.有较高变现能力24.证券发行市场的主要参与者有( )A.发行人B.应募人C.证券经营机构D.证券交易所E.承销商25.场外交易市场( )A.是高度组织化制度化的市场B.包括柜台交易和第三市场交易等C.是分散的无形市场D.是拥有众多证券种类的市场E.包括证券交易所26.股份公司的一般性质表现为( )A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离E.只能发行股票，不能发行债券27.债券的发行主体有( )A.中央政府B.个人C.金融机构D.企业E.非盈利性社团组织28.目前我国证券自律性监管机构有( )A.证券交易所B.证券公司C.会计师事务所D.审计事务所E.证券业协会29.契约型投资基金契约涉及( )A.基金管理公司B.基金保管机构C.投资人D.承销机构E.经纪人30.在进行期货交易时，主要的程序有( )A.选择经纪人B.制定交易计划C.设立帐户D.下达交易订单E.交易结算三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)31.可转换公司债券32.信用交易33.价格发现34.期权交易35.外汇四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)36.简述证券市场管理的一般原则。
自考《金融市场学》专项试题及答案
自考《金融市场学》专项试题及答案自考《金融市场学》专项试题及答案在日常学习和工作生活中，我们最少不了的就是试题了，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。
那么一般好的试题都具备什么特点呢？以下是店铺帮大家整理的自考《金融市场学》专项试题及答案，仅供参考，欢迎大家阅读。
单项选择题1、二战前，世界上最大的黄金市场是（）A、苏黎世黄金市场B、香港黄金市场C、纽约黄金市场D、伦敦黄金市场2、以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情3、政府债券的风险主要变现为（）A、信用风险B、财务风险C、经验风险D、购买力风险4、贴现债券的实际收益率与票面利率相比（）A、高B、相等C、低D、不确定5、我国证券交易所的组织形式是（）A、公司制B、股份制C、会员制D、席位制6、下列市场中属于资本市场的有（）。
A、股票市场B、短期国库券市场C、银行承兑汇票市场D、大额可转让定期存单市场7、以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A、代销B、余额包销C、全额包销D、中央银行包销8、投机性货币需求与利率水平之间呈（）。
A、正相关B、负相关C、不相关D、相关的'不确定性9、股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。
A、场内交易B、场外交易C、柜台交易D、议价市场10、商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫（）。
A、贴现B、承兑C、转贴现D、再贴现11、只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）。
A、货币中间商B、票据经纪人C、佣金经纪人D、短期证券经纪人12、社会公共设施的建立和维护属于（）。
A、企业储蓄B、企业投资C、政府储蓄D、政府投资13、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）。
A、存款准备金制度B、再贴现政策C、公开市场政策D、存款派生机制14、对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。
这体现了金融市场的（）功能。
2007年10月房地产金融自考试题
2007年10月房地产金融自考试题浙江省2007年10月自考房地产金融试题课程代码：00173一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.一般情况下所有的人都需要房地产金融提供服务。
这表现为房地产金融的（）A.安全性B.长期性C.政策性D.广泛性2.我国房地产金融机构中形成了“四级三段”管理体系的机构是（）A.住房合作社B.二级抵押机构C.商业银行房地产信贷部D.住房储蓄银行3.房地产保险服务、房地产投资信息、代理房地产买卖和租赁均属于（）A.房地产金融机构的筹资任务B.房地产金融机构的投资任务C.房地产资金结算任务D.房地产金融机构的其他金融服务任务4.一般来说，与政府投资的侧重点不同，企业和个人投资更侧重于（）A.微观经济效益B.宏观经济效益C.社会效益D.环境效益5.房地产商品化、自有化的强有力杠杆是（）A.房地产抵押B.房地产信贷C.房地产信用D.房地产投资6.根据国家法规，以下可以设置为抵押物的是（）A.医院B.土地所有权C.住宅D.职工宿舍7.放款人一般规定允许的最高保本比率范围为（）A.75%～100%B.70%～95%C.65%～90%D.60%～85%8.信托机构与客户之间的关系是（）A.委托代理关系B.所有支配关系C.经营管理关系D.债权债务关系9.发行债券时必须进行资信审查与评估的发行主体是（）A.中央或地方各级政府B.银行或其他金融机构C.房地产开发企业D.个人10.为发展房地产业，专门为改造危旧房筹集建设资金，经当地人民银行批准，由政府作担保，一般由城建综合开发公司发行的有价证券是（）A.房地产股票B.抵押证券C.我国的住房券D.住房建设债券11.出典人按期赎回典物，重新获得典当物的完全所有权，这种出典称为（）A.交当B.活卖C.收当D.死当12.房地产保险的被保险人（或受益人）在发生约定的保险事故时，根据合同向保险人提出保险金赔偿要求的法律行为称之为（）A.赔偿B.索取C.理赔D.索赔13.银行本票的付款期限是（）A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月14.银行办理转账结算，进行结算监督，执行结算纪律的主要依据是（）A.政策法规B.银行账户C.经济合同D.结算凭证15.以下不能够背书转让的票据是（）A.现金银行本票B.商业承兑汇票C.转账银行本票D.银行承兑汇票16.利率表现为（）A.利息和全部投资收益的比率B.借贷资金和资产的比率C.利息和本金的比率D.全部投资收益和资产的比率17.反映房地产经营单位经济活动的重要指标是（）A.基准地价B.房屋建筑成本C.流通费用D.利润18.平均到每单位建筑面积上的土地价格指的是（）A.单位价格B.楼面价格C.标定地价D.课税价格19.某宗房地产采用三种估价方法得出的结果分别为520、550和600万元，若赋予的权重分别为0.3、0.3、0.4，则该宗房地产的最终评估价格为（）A.535万元B.557万元C.561万元D.576万元20.在国际上银行一般要求企业的流动比率维持在（）A.50%左右B.150%左右C.100%左右D.200%左右二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
自学考试《国际金融》历年真题和答案
外汇储备特别提款权贸易条件曲线效应证券投资货币和存款分）全国2011年10月高等教育自学考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1．国际收支平衡表中的经常转移指【】A．经常性贸易收支转移B．投资收入转移C．资本转移D．无偿转移2．国际知识产权的变更应记入国际收支平衡表的【】A．经常账户B．资本账户C．金融账户D．储备账户3．我国国际收支平衡表中经常项目的贷方记录【】2011年1月高等教育自学考试全国统一命题考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）我国企业在香港发行股票所筹集的资金应记入国际收支平衡表的【】B.资本账户2010年10月高等教育自学考试全国统一命题考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题（本大题共16小题，每小题1分，共16分）1.国际收支平衡表的实际核算与编制过程，没有完全按照复式借贷记账法去做，由此导致了平衡表中什么项目的产生?【】A.经常项目B.资产项目C.平衡项目D.错误与遗漏2.政府贷款及出口信贷记录在金融账户中的哪一个项目?【】A.直接投资B.间接投资2010年1月高等教育自学考试全国统一命题考试国际金融试题课程代码：000762009年10月高等教育自学考试全国统一命题考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）按照《国际收支手册》第五版的定义，IMF判断个人居民的标准是【】国际标准 B.时间标准2008年10月高等教育自学考试全国统一命题考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题（本大题共16小题，每小题1分，共16分）弹性价格货币模型认为，当其他条件不变时，【】本国货币供给增加，导致本币升值 B.本国收入增加，导致本币升值。
最新10月全国自考金融市场学试题及答案解析
全国2018年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（）A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场2．每股股票所包含的股东权益是股票的（）A．净值B．市价C．面值D．清算价格3．企业参与货币市场活动的主要目的是（）A．进行长期资金融通B．获取价差收入C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（）A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．基金5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（）A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易6．国债柜台交易采用的交割方式是（）A．T+3 B．T+0C．T+2 D．T+17．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（）A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C．当债券的期限较长时，票面利率较高D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（）A．升水B．贴水C．持平D．平价9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（）A．价差交易者B．基差交易者C．头寸交易者D．日交易者10．交易双方权利和义务不对称的是（）A．金融互换B．金融期货C．金融远期D．金融期权11．下列不属于．．．衍生金融工具的是（）A．期权B．利率互换C．股票D．远期合约12．股利增长速度g可以表示为（）A．利润留存率*销售利润率B．利润留存率*净资产收益率C．股利分配率*净资产收益率D．股利分配率*销售利润率13．无风险利率包含（）A．违约风险溢价B．流动性风险溢价C．通货膨胀风险溢价D．期限风险溢价14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（）A．强有效市场B．中度有效市场C．非有效市场D．弱有效市场15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（）A．财务风险B．通胀风险C．利率风险D．系统风险16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（）A．外国债券B．欧洲货币C．亚洲美元D．欧洲美元17．ROE指标是指（）A．净利润／平均总资产B．净利润／总销售收入C．销售收入／总资产D．净利润／平均股东权益18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（）A．货币互换B．同业拆放C．离岸金融D．远期合约19．下列属于经济预测先行指标的是（）A．收益率曲线的斜率B．工业产值C．消费物价指数D．失业平均期限20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（）A．流动性B．杠杆性C．低风险性D．收益性二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2007年下半年全国自考(世界市场行情)真题试卷(题后含答案及解析)
2007年下半年全国自考（世界市场行情）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 名词解释 4. 计算题 5. 简答题6. 论述题单项选择题1．经济行情及商品市场行情研究的重点足( )A．社会主义国家及其市场B．发展中国家及其市场C．发达资本主义国家及其市场D．不发达国家及其市场正确答案：C2．经济中由库存调整引起的周期被称为( )A．长周期B．中长周期C．主周期D．短周期正确答案：D3．以下属于影响行情变化之偶然性因素的是( )A．政治动乱B．科技发展C．季节变化D．经济结构正确答案：A4．20世纪80年代发展中国家爆发债务危机的直接原因是( )A．外债规模控制不当B．外债使用不当C．美国的“非公平贸易”原则D．美国的“三高政策”正确答案：D5．每年2月份的工作日比其他各月少，该月份的工业生产量一般也比其他月份少，这种经济波动属于( )A．长期趋势B．偶然性波动C．季节波动D．商业循环正确答案：C6．凯恩斯认为资本主义经济危机发生的主要原因是( ) A．消费总量的减少B．灵活偏好的增加C．资本边际效率的突然崩溃D．未预期到的政策的变动正确答案：C7．以下属于滞后指标的是( )A．长期失业B．工业原料价格C．综合股票价格指数D．同民收入正确答案：A8．最普遍采用的国内乍产总值计值方法为( )A．按生产要素成本计算B．按固定价格计算C．按市场价格计算D．按计划价格计算正确答案：C9．工业生产部门中只包括制造业的国家是( )A．美国B．新加坡C．英国D．瑞士正确答案：B10．反映出物量变化订单指标的表示方式为( )A．数量B．物价C．金额D．指数正确答案：D11．当资本主义经济好转时，交货期限会( ) A．越来越短B．越来越长C．不变D．不确定正确答案：B12．商品市场最基本的经济规律是( )A．需要规律B．价格规律C．供求规律D．周期规律正确答案：C13．研究企业消费结构时，其重点应放在( ) A．原料B．动力、燃料C．半成品D．机器设备正确答案：B14．经济衰退时，需求曲线所呈现的变动是( ) A．向右上方移动B．变得更陡C．向左下方移动D．变得更平缓正确答案：C15．以下商品中需求收入弹性最大的是( ) A．矿产品B．家用电器C．大豆D．化妆品正确答案：D16．成交价格与成交额的关系呈( )A．正比B．不变C．反比D．无关系正确答案：C17．我国很多政府大型项目的采购所使用价格为( )A．开标价格B．拍卖价格C．现货价格D．参考价格正确答案：A18．发达资本主义国家的贸易保护所采取的最多的方法是( )A．价格竞争B．关税避垒C．国际对冲基金D．非关税避垒正确答案：D19．中期预测的预测期限一般为( )A．1年以内B．1—3年C．3—5年D．5—10年正确答案：C20．短期内，除了贸易伙伴国的周期因素外，影响一国出口的另一个重要因素是( )A．价格B．需求C．汇率D．供给正确答案：C多项选择题21．以下属于目前世界上已有的区域经济一体化组织的有( )A．北美自由贸易区B．亚太经合组织C．南锥体共同市场D．欧洲联盟E．中国—东盟自由贸易区正确答案：A,B,C,D22．战后资本主义国家经济高速增长的最根本原因在于( )A．有效需要的刺激B．生产力的飞跃发展C．国民经济的军事化D．资本主义生产关系的重大调整E．凯恩斯主义的干预正确答案：B,D23．下列属于凯恩斯商业循环理论之前的关于商业循环理论的有( ) A．萨伊市场定律B．创新论C．消费不足论D．货币过度投资论E．日斑论正确答案：A,B,C,D,E24．以下关于新古典宏观经济学理论的描述正确的有( )A．价格自由浮动B．工资不能自由调整C．产品市场处于均衡状态D．劳动力市场处于均衡状态E．合理预期正确答案：A,C,D,E25．按照在总体经济的运行过程中所具有的变动特征来划分的指标有( )A．生产指标B．领先指标C．同步指标D．重合指标E．经济指标正确答案：B,C,D26．以下人员属于劳动力的有( )A．氽业单位员工B．事业单位职工C．大学生D．公务员E．武装部队人员正确答案：A,B,D27．票面面值为1美元的股票售价为1美元，一年可得股息0.06美元，同期市场利率为3%。
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2007年10月高等教育自学考试全国统一命题考试
金融市场学试卷
课程代码0077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有
一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．以下关于金融市场的理解与解释中，正确的是【】
A．金融市场是金融工具交易的场所
B．金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动
C．金融市场是金融机构之间的交易活动
D．金融市场是资金供求双方的交易活动
2．政府债券的风险主要表现为【】
A．信用风险 B．财务风险
C．经营风险 D．购买力风险
3．金融期权按交易对象划分不包括【】
A．外汇期权 B．利率期权
C．看涨期权 D．股指期权
4．根据债券等级评估的结果，被称作“金边债券”的是【】
A．AAA级债券 B．AA和AAA级债券
C. A、AA和AAA级债券 D．BBB以上级别的债券
5. 在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是【】
A．周期性股票 B．成长性股票
C．防守性股票 D．蓝筹股票
6．下列世界主要金融市场中，规模堪称世界第一的是【】
A. 伦敦金融市场 B．纽约金融市场
C. 东京金融市场 D．法兰克福金融市场
7. 证券价格反映了历史信息、公司财务状况报告及其他可以利用的公开信息的是【】 A．弱有效市场 B．中度有效市场
C．强有效市场 D．非有效市场
8. 预计A公司的红利每股每年将增长5％，如果今年的年终分红是每股8元，贴现率10％，
则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是【】
A．160元 B．165元
C．170元 D．175元
9．封闭式基金的交割在我国实行的是【】
A．T+0 B．T+1
C．T+2 D．T+3
10. 以当前收入最大化为目标，把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配
股利较多的股票的基金属于【】
A. 积极成长型基金 B．长期成长型基金
C．收入型基金 D．保本基金
11．在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是【】
A．投资者 B．机构投资者
C. 证券商 D．证券交易所会员
12．一般来讲，公司债券与政府债券比较【】
A. 公司债券风险小，收益低 B．公司债券风险大，收益高
C. 公司债券风险小，收益高 D．公司债券风险大，收益低
13. 按照证券组合理论，随着资产种类在组合中数量的增加，不能有效地降低【】
A. 系统性风险 B．非系统性风险
C．总风险 D．行业风险
14．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是【】
A．存款准备金制度 B．再贴现政策
C．公开市场业务 D．存款派生机制
15. 中央银行是货币市场的主要参与者，中央银行参与货币市场的主要目的是【】 A．调剂资金头寸，进行短期资金融通 B．取得投资利润
C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合
D．通过公开市场操作，实现货币政策目标
16．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格。
这种发行是【】
A．市价发行 B．平价发行
C．中间价发行 D．溢价发行
17．根据股票交易具体内容的不同，可以将股票流通市场划分为【】
A．发行市场和流通市场 B．国内市场和国外市场
C．场内市场和场外市场 D．现货市场和期货市场
18. 在双方的交易关系中，合约赋予买方权利，卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义
务的是【】
A．期货交易 B．期权交易
C．现货交易 D．外汇交易
19. 以下不是金融市场管理手段的是【】
A．经济手段 B．法律手段
C．行政手段 D．协商手段
20．某面额为60000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6％，则贴现银行应付给持票人的金额为【】
A．59000元 B．59100元
C．59200元 D．59300元
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有
两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21．投资基金具有的特点包括【】
A．多元化投资 B．无风险 C．专家理财
D．流动性强 E．收益低
22．以下证券投资风险中属于系统性风险的是【】
A．市场风险 B．财务风险 C．利率风险
D．政策风险 E．经营风险
23．下列关于期货交易的说法正确的是【】
A．可以有效地转移或避免价格风险达到保值的目的
B．能够发现未来的价格，对未来价格的形成具有重大影响
C．交割时可以轧抵，即清算双方只须交付差额
D．成交和交剖不同步
E．交易中既有一般的投资者又有投机者
24．债券与股票的相同点表现为【】
A．都是有价证券 B．都有明确的偿还期 C．都是筹资工具
D．都是所有权的代表 E．都是债权的代表
25．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是下列哪些市场土的重要筹资者? 【】 A．器据市场 B．黄金市场 C．股票市场
D．债券市场 E．外汇市场
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．票据
27．契约型基金
28．回购协议
29．金融期货
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30．封闭式基金与开放式基金的区别是什么?
31．简述直接融资的优点与局限性。
32．股票交易中的场外市场交易有何特点?
33．简述证券市场监管的目标。
34．简述外汇市场的作用。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35．结合实际论述金融市场的功能和作用。
36. 中国证监会主席尚福林指出，资本市场正处在难得的发展机遇期，大力发展资本市场需
要大力发展证券投资基金，试比较基金证券同股票、债券相比存在哪些区别。
答案：
一单选题、
1D2D3C4A5C6A7B8A9B10C11D12B13A14A15D16B17D18B19D20B
二多选题
21ABC 22ACD 23ABCDE 24AC 25CD
三名词解释
26 票据是指出票人自己承诺或委托付款人，在制定日期或见票时，无条件支付一定金额并可流通转让的有价证券
27 契约型基金是指按照信托契约原则，通过发行带有收益凭证性质的基金证券而形成的证券投资基金组织作为基金发起人所发行的证券投资基金
28回购协议是指证券持有人在出售证券时与买方约定：双方在将来的某一日期由卖方以约定的价格，从买方手中购回相等数量的同品种证券
29 金融期货是指交易双方在期货交易所内衣公开竞价的方式成交后，承诺在未来某一固定日期或某一段时期之内，以事先约定好的价格交付某种特定数量的金融工具的标准合约
四简答题
30 1.变现能力、风险程度及获利程度不同
2.交易方式不同
3.交易价格的决定方式不同
31 优点：1.资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用效率的提高
2.筹资者筹资成本低，而投资者投资收益大
缺点：1.在数量、期限、利率等方面，直接融资受到的限制比间接融资多
2.在金融市场欠发达的地区，直接融资使用的金融工具的流动性比间接融资工具的流动性要弱
3.对资金供给者来说，直接融资的风险比间接融资的风险大
32 1.交易对象比较广泛，包括非上市证券和上市证券；2.交易价格双方议定，因此同一班股票在不同的交易时点成交价格也会不同；3.交易方式比较灵活，买卖
双方可以越过中介人直接商谈，手续简便，且交易成本低；4.交易场所分散
33. 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保证投资者的利益，保障合法的证券交易活动；监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易的规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
34. 实现购买力的国际转移；为国际经济贸易融通资金；提供外汇保值和投机场所
六论述题
35. 金融是现代经济的核心。
作为金融体系最重要的部分，金融市场发挥着关键作用。
金融市场的功能与作用大致可以从六个方面来概括：
1.金融市场便利投资和筹资
2.合理引导资金流向和流量，促进资本集中并向高效益单位转移
3.方便资金的灵活转换
4.实现风险分散，降低交易成本
5.有利于增强宏观调控的灵活性
6.有利于加强部门之间、地区之间、国家之间的经济联系
就我国而言，金融市场尚处于开拓发展之中，市场的功能作用尚未得到充分的发挥。
但随着市场条件的完善和管理的科学化，金融市场的功能将会逐步显现出来
36. 1投资地位不同；2.风险程度不同3.收益情况不同4.投资方式不同5.投资的收回方式不同。