廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估办法Word
内江市市中区畜牧食品局廉政风险等级评估办法局属各股室、各基层畜牧兽医站：为扎实推进我局廉政风险防范管理工作，切实加强对行政权力运行及内部管理工作的风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下：一、廉政风险等级评估的范围和对象我局廉政风险等级评估的范围和对象为我局行使的全部行政权力以及内部管理工作内容，包括对个人思想道德、岗位职责，单位制度机制的腐败风险评估。
二、廉政风险等级的划分廉政风险划分为三级，C级表示廉政风险较大，B级次之，A级较小。
廉政风险级别划分，根据工作性质、工作内容发生改变而改变。
廉政风险等级划分的依据主要是结合部门工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与造成后果的危害程度来确定。
（一）C级风险：是指掌握较多行政行为、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（站、所）和人员（岗位）在思想道德方面突出的问题。
（二）B级风险：是指掌握较少行政行为、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（站、所）和人员（岗位）在日常工作方面没有造成严重后果比较突出的问题。
（三）A级风险：是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理权利为主的股室（站、所）和人员（岗位）在日常工作方面没有造成不良影响或不常表现的问题。
四、腐败风险等级的评定程序先由各股室（站、所）和人员（岗位）在《个人（科室）廉政风险自查公示表》中，自行申报风险等级；再由局廉政风险防范管理工作领导小组审核，最后集体讨论审定。
内江市市中区畜牧食品局二〇一〇年九月二十日。
廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估办法按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。
一、勤政廉政安全风险种类勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的勤政廉政安全风险。
二、勤政廉政安全风险等级根据权力大小、安全风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将勤政廉政安全风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级安全风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（二）二级安全风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（三）三级安全风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的勤政廉政安全风险。
廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估办法摘要廉政风险评估是企业推进反腐败工作的重要手段，其目的是识别潜在的廉政风险因素，加强整改，提升企业的风险管控水平。
本文将介绍基于ISO37001等标准的廉政风险等级评估办法，包括评估框架、流程和使用方法。
动机近年来，中国对反腐败工作的要求越来越高。
中央全面深化改革委员会办公室印发《关于进一步加强党内政治生活的若干规定》，明确提出要加强反腐败风险防控。
为推动企业实现廉洁经营，许多企业自发采取了多种廉政风险管控措施，如表彰先进、颁发公告、组织廉政培训等。
但是，想要真正了解自身廉政风险情况，需要进行严谨的廉政风险评估。
评估框架企业廉政风险评估框架应包括以下几个方面：1. 确定评估范围企业应明确参与评估的部门、业务范围，以及评估的具体目的和要求。
2. 明确评估方法评估可采用现场调查、专家评估、文件审查等多种方法。
企业应根据实际情况制定具体方案。
3. 列举评估指标指标应分为组织机构、经营管理、风险管控等各个方面，且应具有可操作性、量化性。
4. 评定风险等级按照评估指标的得分，计算出风险等级，判定风险是否超标。
5. 制定整改措施针对评估结果，制定相应的整改措施，并建立长效机制，确保整改落实。
评估流程企业廉政风险评估应遵循以下流程：1. 确定评估团队企业应从内部或外部聘请专业团队参与评估工作，具体人员应根据评估内容合理配置。
2. 确定评估时间和地点评估应在企业正常运营期间进行。
评估时间和地点的选择应充分考虑影响评估的因素。
3. 开展资料收集和现场调查工作评估团队通过资料收集、现场调查等方式收集相关信息。
4. 进行评估报告撰写和提交工作根据评估指标制定评估报告，将报告提交给企业领导层。
5. 制定整改措施及落实跟进根据评估报告，制定整改措施，并建立相应落实跟踪机制。
使用方法企业可以自行使用本文所介绍的评估办法进行评估，也可以寻求第三方机构提供评估服务。
不论是自行进行评估还是选择第三方机构，都应遵循科学的评估原则，确保评估结果准确可靠。
采购中心廉政风险点评估
采购部门廉政风险点评估制作日期：风险评估方法：定性评估风险评估点：部门目标风险等级：极低、低、中等、高、极高风险应对策略：规避、转移、控制、接受、降低目标一确保采购计划合理,准确风险点环节序号12345678910廉政风险点描述分析采购人员未按实际需求或者销售产量编制采购计划，加大采购数量，导致采购成本加大，与实际供货数量不相符，增加库存；影响先进先出，继而影响资金运转，造成浪费。
故意拆分采购计划，化整为零，改变审批层级，逃避上级审核，管控过程中浮现一权独大，有问题不上报情况甚至浮现舞弊行为。
出于个人利益，销售业务员为提高个人业绩，向采购部虚报采购数量。
随意超计划采购，甚至与企业生产计划不协调，造成资金浪费，导致库存成本上升。
采购数量制定存在人为的暂时性、应急性，导致采购计划不合理。
未按照实际库存数量和生产要求及时调整采购计划，导致采购计划超标。
因不可靠和不切实际的销售预测而造成大量囤货或者存货报废物资采购计划的审核、编制、上报，不能严格按照物资采购计划流程执行，浮现多报，漏报以及计划的不及时、不许确的现象，从而导致物资管理工作的混乱。
物资需求计划没有按照规定的权限进行审批，个人代签，没有上报审核。
不按规定维护安全库存、未按照要求及时调整采购计划，影响企业正常运行。
关键流程或者人员采购流程采购人员采购计划单库存清单采购审批销售业务员采购流程生产车间计划各部门采购计划库存管理生产车间预算编制流程物资审核物资采购计划流程物资管理流程需求计划审批库存管理风险等级中等高低中等极低低低中等极低低风险应对策略主要防控制度及措施关键控制点风险控制。
采购部应明确采购计划审批权限；提升成员采购部门责任意识和管理能力，由专责部门和人员实施有效管控。
采购的申请、审阅、批准，整个过程要书面化。
风险控制。
逐级加强审核，杜绝将采购计划化整为零的行为发生。
采购的申请、审阅、批准，整个过程要书面化。
风险控制。
对销售业务员进行相关采购方面的培训。
廉政风险评估预警暂行办法
廉政风险评估预警暂行办法第一章总则第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。
第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。
第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。
第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。
目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。
第二章重大决策廉政风险评估第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。
重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。
第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。
第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。
第八条重大决策廉政风险评估的程序：（一）确定评估人员。
提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。
廉政风险等级评估办法
勤政廉政安全风险评估办法局属各单位、机关各处室：按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。
一、勤政廉政安全风险种类勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的勤政廉政安全风险。
二、勤政廉政安全风险等级根据权力大小、安全风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将勤政廉政安全风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级安全风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（二）二级安全风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（三）三级安全风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的勤政廉政安全风险。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
责任追究
对于违反法律法规、职业道德的公职 人员，要依法依规进行责任追究，形 成有效的震慑。
02
廉政风险点等级评估
风险点等级划分标准
高风险
涉及核心权力、资金密集 、资源集中等领域，腐败 行为发生可能性大，影响 极其恶劣。
中风险
涉及一般权力运行、资金 使用、资源配置等领域， 腐败行为发生可能性较大 ，影响较为严重。
廉政风险防控风险点等级及
防控措施
汇报人： 日期:
目 录
• 廉政风险防控概述 • 廉政风险点等级评估 • 廉政风险防控措施 • 廉政风险防控工作的监督与保障
01
廉政风险防控概述
廉政风险定义与背景
定义
廉政风险指的是公职人员在执行公务过程中，因主观故意或客观原因，可能违 反法律法规、职业道德，导致公共资源浪费、损害公众利益或滋生腐败行为的 风险。
背景
随着经济社会的发展，公职人员面临的诱惑和压力日益增大，廉政风险也相应 上升。加强廉政风险防控，对于维护政府形象、保障公共利益具有重要意义。
廉政风险防控的重要性
01
02
03
维护政府形象
加强廉政风险防控，有助 于减少腐败现象，提高政 府公信力，维护政府形象 。
保障公共利益
有效防控廉政风险，可以 避免公共资源被浪费或滥 用，确保公共资源用于民 生改善和经济发展。
对关键岗位人员进行严格的背景调查，确保选人用人的公正性和 透明度，防止利益输送和权力寻租。
强化权力监督
建立健全权力监督机制，对重要决策、项目安排和大额资金使用等 进行全程监督，确保权力在阳光下运行。
完善制度建设
加强廉政制度建设，堵塞制度漏洞，减少权力滥用的可能性。
针对二级风险点的防控措施
安全科岗位廉政风险排查等级评估及防控措施
安全科岗位廉政风险排查等级评定及防控方法一、安全科廉政风险排查等级评定及防控方法（一）安全科工作职责1、落实实施《中小学幼稚园安全管理措施》和国家、省、市相关学校安全管理工作方针、政策和法规；2、负责对全区学校安全管理工作；3、负责开展学校安全隐患排查整改工作；4、负责做好安全制度和档案建设，协调各科室开展安全工作。
（二）廉政风险排查及等级评定B级风险：1、在安全检验过程中，利用职权帮助利益关系对象掩盖问题。
2、违反廉洁自律相关要求，收受礼金、礼卡、礼品；或违反要求从事经商办企业、投资入股等营利性活动。
3、对政治理论学习抓得不紧，作风建设重视不够，造成拒腐防变能力和抵御风险能力下降。
C级风险：4、安全工作业务步骤不严谨，造成部分关键步骤或细节部位实施不到位。
5、制订安全制度不结合实际，不全方面，落实制度不力，不能严格根据要求处理事务、开展工作。
6、在组织开展学校安全检验过程中时，不坚持工作标准。
（三）防控方法1、加强安全科本身建设，自觉实施民主集中制和党内监督各项要求，坚持重大事项立即向组织汇报、出现廉情风险立即采取预警机制等，重视研究党风廉政建设和反腐败工作中规律性问题。
2、自觉遵守《廉政准则》各项要求，严格实施机关工作人员行为规范，加强廉政廉洁、拒贪拒腐家庭教育、管理和监督。
3、增强责任意识，切实推行职责，改善工作作风，提升业务能力。
4、主动开展各项政治、业务学习活动，定时修订完善安全科规章制度，规范工作步骤，强化制度监督实施，全方面推进安全科思想政治、业务能力、组织纪律、勤政廉政等方面建设。
二、安全科科长岗位廉政风险排查等级评定及防控方法（一）廉政风险排查及等级评定B级风险：1、利用职务影响，要求或接收其它单位安排本人接待等公款消费活动。
2、在安全科相关文件起草工作中，审核把关不严格，致使起草文字材料或文件见解偏差、情况失实，造成不良影响。
3、不重视安全科政治理论学习，造成安全科抵御风险能力下降，造成不良影响。
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腐败风险等级评估办法
为扎实推进我局腐败风险预警防控工作，切实加强对权力运行的腐败风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定本办法。
一、腐败风险种类
腐败风险预警防控涉及的主要风险种类有：
（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。
（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。
（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。
二、腐败风险等级
根据权力大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级腐败风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
（二）二级腐败风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
（三）三级腐败风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。
三、腐败风险等级评估程序
（一）查找风险点。
各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，按下列程序进行评估、备案。
1、查找岗位或科室腐败风险。
各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现形式，报所在单位党组（党委、支部）评估备案。
2、查找部门或单位腐败风险。
各部门（单位）要召开民主生活会，认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目
安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，报上级党组（党委、总支）评估备案。
（二）腐败风险等级审核确定。
岗位、科室、部门（单位）的腐败风险等级，按下列程序予以审核确定：
1、岗位或科室腐败风险等级的确定。
各岗位人员、科室根据工作职责自报，经单位分管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党组（党委、支部）会议研究决定。
2、部门（单位）腐败风险等级的确定。
各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开党组（党委、支部）会议，研究确定本部门（单位）的腐败风险等级。
（三）防控措施审核备案程序。
岗位、科室的防控措施，报所在部门（单位）党委（支部）、局纪检组审核备案。
一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报局党组审核备案。