廉政风险评估
廉政风险等级评估办法Word
内江市市中区畜牧食品局廉政风险等级评估办法局属各股室、各基层畜牧兽医站：为扎实推进我局廉政风险防范管理工作，切实加强对行政权力运行及内部管理工作的风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下：一、廉政风险等级评估的范围和对象我局廉政风险等级评估的范围和对象为我局行使的全部行政权力以及内部管理工作内容，包括对个人思想道德、岗位职责，单位制度机制的腐败风险评估。
二、廉政风险等级的划分廉政风险划分为三级，C级表示廉政风险较大，B级次之，A级较小。
廉政风险级别划分，根据工作性质、工作内容发生改变而改变。
廉政风险等级划分的依据主要是结合部门工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与造成后果的危害程度来确定。
（一）C级风险：是指掌握较多行政行为、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（站、所）和人员（岗位）在思想道德方面突出的问题。
（二）B级风险：是指掌握较少行政行为、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（站、所）和人员（岗位）在日常工作方面没有造成严重后果比较突出的问题。
（三）A级风险：是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理权利为主的股室（站、所）和人员（岗位）在日常工作方面没有造成不良影响或不常表现的问题。
四、腐败风险等级的评定程序先由各股室（站、所）和人员（岗位）在《个人（科室）廉政风险自查公示表》中，自行申报风险等级；再由局廉政风险防范管理工作领导小组审核，最后集体讨论审定。
内江市市中区畜牧食品局二〇一〇年九月二十日。
廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估办法按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。
一、勤政廉政安全风险种类勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的勤政廉政安全风险。
二、勤政廉政安全风险等级根据权力大小、安全风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将勤政廉政安全风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级安全风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（二）二级安全风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（三）三级安全风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的勤政廉政安全风险。
廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估办法摘要廉政风险评估是企业推进反腐败工作的重要手段，其目的是识别潜在的廉政风险因素，加强整改，提升企业的风险管控水平。
本文将介绍基于ISO37001等标准的廉政风险等级评估办法，包括评估框架、流程和使用方法。
动机近年来，中国对反腐败工作的要求越来越高。
中央全面深化改革委员会办公室印发《关于进一步加强党内政治生活的若干规定》，明确提出要加强反腐败风险防控。
为推动企业实现廉洁经营，许多企业自发采取了多种廉政风险管控措施，如表彰先进、颁发公告、组织廉政培训等。
但是，想要真正了解自身廉政风险情况，需要进行严谨的廉政风险评估。
评估框架企业廉政风险评估框架应包括以下几个方面：1. 确定评估范围企业应明确参与评估的部门、业务范围，以及评估的具体目的和要求。
2. 明确评估方法评估可采用现场调查、专家评估、文件审查等多种方法。
企业应根据实际情况制定具体方案。
3. 列举评估指标指标应分为组织机构、经营管理、风险管控等各个方面，且应具有可操作性、量化性。
4. 评定风险等级按照评估指标的得分，计算出风险等级，判定风险是否超标。
5. 制定整改措施针对评估结果，制定相应的整改措施，并建立长效机制，确保整改落实。
评估流程企业廉政风险评估应遵循以下流程：1. 确定评估团队企业应从内部或外部聘请专业团队参与评估工作，具体人员应根据评估内容合理配置。
2. 确定评估时间和地点评估应在企业正常运营期间进行。
评估时间和地点的选择应充分考虑影响评估的因素。
3. 开展资料收集和现场调查工作评估团队通过资料收集、现场调查等方式收集相关信息。
4. 进行评估报告撰写和提交工作根据评估指标制定评估报告，将报告提交给企业领导层。
5. 制定整改措施及落实跟进根据评估报告，制定整改措施，并建立相应落实跟踪机制。
使用方法企业可以自行使用本文所介绍的评估办法进行评估，也可以寻求第三方机构提供评估服务。
不论是自行进行评估还是选择第三方机构，都应遵循科学的评估原则，确保评估结果准确可靠。
廉政风险防控机制建设评估修正报告
廉政风险防控机制建设评估修正报告一、引言廉政风险防控机制是一个组织内部对廉政风险进行预防和治理的体系，其目的是保障组织廉政风险的有效防范和控制，确保组织的廉政风险水平处于可接受的范围内。
本文对某组织的廉政风险防控机制进行了评估，发现了存在的问题并提出了修正方案。
二、评估结果及问题分析1. 廉政风险识别不全面对于廉政风险的识别过程较为简单，存在遗漏和片面的现象。
没有充分考虑到项目组织文化、组织架构和人员变动等因素对廉政风险的影响。
2. 廉政风险评估不准确现行的廉政风险评估方法存在问题，评估结果不准确。
评估依赖于个别员工的主观判断，缺乏科学性和客观性，无法全面把握廉政风险的实际情况。
3. 廉政风险防控措施不完善现有的廉政风险防控措施缺乏系统性和全面性，只重视外部因素对廉政风险的影响，忽视了内部因素的重要性。
对于激励措施和惩处措施也未能充分考虑，导致廉政风险的治理效果不佳。
三、修正方案1. 廉政风险识别的修正方案（1）组织必须清楚地了解自身的廉政风险来源，针对特定的组织文化、组织架构和人员变动等因素，制定相应的廉政风险识别策略。
（2）考虑将廉政风险识别纳入组织的日常运营中，通过制定相应的管理流程和监控机制来对廉政风险进行全面识别。
2. 廉政风险评估的修正方案（1）建立科学、客观的廉政风险评估模型，将评估结果纳入组织的整体决策过程中。
（2）加强对廉政风险评估人员的培训和指导，提高评估工作的准确性和可靠性。
3. 廉政风险防控措施的修正方案（1）建立系统完备的廉政风险防控措施，在措施中激励员工积极参与廉政风险的预防和治理。
（2）加强对廉政风险治理措施的监督和检查，确保措施的有效实施和效果的持续改善。
四、实施计划1. 廉政风险识别修正方案的实施计划（1）组织成立由专业人员组成的廉政风险识别工作组，负责制定廉政风险识别策略和流程。
（2）在组织内开展廉政风险识别培训，提高员工对廉政风险识别的认知和能力。
2. 廉政风险评估修正方案的实施计划（1）建立科学、客观的廉政风险评估模型，对组织进行全面评估。
廉政风险等级评估办法
勤政廉政安全风险评估办法局属各单位、机关各处室：按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。
一、勤政廉政安全风险种类勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。
（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的勤政廉政安全风险。
二、勤政廉政安全风险等级根据权力大小、安全风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将勤政廉政安全风险划分为一级、二级、三级。
（一）一级安全风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（二）二级安全风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；（三）三级安全风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的勤政廉政安全风险。
2024廉政风险防控机制建设工作评估报告
2024廉政风险防控机制建设工作评估报告评估报告：2024廉政风险防控机制建设工作一、引言廉政风险防控是一个过程性工作，对于一个组织或国家的长期发展至关重要。
本报告对2024年廉政风险防控机制建设工作进行评估，旨在总结工作成效、发现问题，并提出进一步的改进措施，以确保廉政风险防控工作的科学性、稳定性和有效性。
二、工作目标回顾2024年的廉政风险防控机制建设工作的目标是建立起一套完整、科学、可操作性强的廉政风险防控体系，确保组织内部各个环节不受贪污腐败等廉政风险的侵害，实现组织的廉政管理和长期发展。
三、工作成效评估3.1 系统建设在2024年，我们成功地建立起了一套完整的廉政风险防控机制，包括建立廉政法规和制度、建立风险防控指标体系、开展培训和教育等方面的工作。
3.2 风险分析我们对组织内部的廉政风险进行了细致的分析和评估，识别出了潜在的廉政风险，并采取相应的防控措施。
通过分析，我们发现了一些存在的风险，例如工作人员滥用职权、贪污腐败等情况。
3.3 廉政培训我们组织了廉政培训和教育活动，提高了组织内部员工的廉政意识和工作素质。
通过廉政培训，员工对廉政风险的认识和防控能力得到了明显提升。
3.4 多方合作我们与相关部门和机构建立了有效的合作机制，形成了多方参与的廉政风险防控网络。
在廉政风险防控工作中，各方共同合作，形成合力，大大提升了廉政风险防控的能力和效果。
四、存在问题分析4.1 问题一：制度落地难机构内部的廉政制度虽然建立了，但在实际执行中存在一定难度。
在一些具体的操作环节中，一些工作人员对制度的执行不够严格，导致了廉政风险无法得到有效防控。
4.2 问题二：风险预警机制不健全虽然我们对组织内部的廉政风险进行了评估，但我们的风险预警机制还不够完善。
我们在廉政风险发生后才采取相应的防控措施，缺乏及时预警和预防工作。
4.3 问题三：培训的持续性有待提高虽然我们组织了廉政培训和教育，但培训的持续性有待提高。
廉政风险评估报告
廉政风险评估报告为认真落实《关于做好党风廉政建设机关工作的通知》精神，我所根据《晋中市局廉政风险评估工作的实施方案》的具体要求，结合我所的工作实际，主要从思想道德、岗位职责、检验检测工作、外部风险等五个方面，进行了认真排查、评估、剖析。
通过采取人人自查、每人剖析存在廉政风险的各个环节，从自身各岗位到检验检测工作存在的风险点，召开座谈会，人人发言，认真剖析，相互查找，集体讨论，经各层次自上而下的查找讨论、剖析、梳理，形成我所的廉政风险点，并将风险点分类，落实，采取防范措施，形成廉政风险评估报告，现就评估报告如下：一、廉政风险评估风险等级评估（一）组织领导风险点表现形式1、领导层在落实主体责任、监督责任方面存在不到位；“一岗双责”工作履行不力；缺乏调研工作，工作的有效性欠缺。
2、廉洁自律的意识不强，对分管工作检查督导不到位。
3、不能严格履行管理和审核的程序。
以上3条经评估，属（三级）风险点。
（二）检验检测技术工作风险点表现形式4、不能严格按规程、规范、标准、检验检测，有超过规定时限检定、检验出据报告、证书。
5、存在弄虚作假，擅自修改证书、报告、原始记录的现象。
6、对新标准、新方法、技术负责人学习不足。
7、不能严格履行审核，报告、证书有代签现象发生。
以上4点经评估属（一级）风险点。
（三）检验检测管理工作风险点表现形式8、对分管负责的工作检查督导不到位。
9、质量管理体系运行不规范。
10、制度执行不到位，上下班制度执行不严谨。
11、下企业工作，午餐时间，存在在客户食堂吃饭、给烟抽的现象，存在吃拿卡要现象。
以上4点经评估属（一级）风险点。
（四）外部环境风险点表现形式12、有可能存在配偶、子女违规收受他人礼金、礼品现象。
经评估属（三级）风险点。
（五）管理科室风险点表现形式13、财务报销审核把关不严、违反财务规定14、未按规定要求的公务接待活动15、车辆管理不规范，有可能发生公车私用，私车公养的违规行为。
经评估，属（三级）风险点。
廉政风险等级评估办法
廉政风险等级评估方法一、前言廉政问题一直是公共管理领域关注的热点。
为了有效管理廉政风险，必需建立一个合理的评估方法。
本文介绍了一种评估方法，能够评估廉政风险的等级，并实行相应的掌控措施。
二、评估要素1. 风险源廉政风险源可以分为外部和内部风险, 外部风险重要是政治及行业环境及法律政策, 内部风险重要是组织运作及人员行为等。
对于一个组织来说，需要将廉政风险源全部列出，确保能够全面地评估风险源。
2. 风险事件风险事件是指可能导致组织受到廉政风险影响的特定事件。
需要考虑风险发生的概率、风险的衡量以及风险的后果。
同时还需要考虑风险的范围，包括所涉及的人员、资产、财务等。
3. 风险影响风险影响是指可能导致组织廉政风险事件对组织产生的影响。
影响可以分为财务和非财务影响。
财务影响重要是指由于风险事件导致的经济损失，而非财务影响则包括了影响到组织声誉、影响到员工士气、影响到客户信任等。
4. 风险掌控措施风险掌控措施是指要实行的措施，以降低风险发生的可能性并削减风险事件的影响。
需要考虑到报告的网络、定期审核、实现整治以及培训等方面。
这些措施旨在确保风险能够被防范。
三、评估流程1. 评估风险源首先，组织需要对全部风险源进行梳理并构建风险源清单。
清单需要包含全部的外部和内部风险源。
2. 识别风险事件识别全部可能导致风险事件发生的事项或事件，并将它们与风险源清单进行关联。
风险事件是全部可能导致风险发生的事项或事件的概括，应当被精准地描述，由于这将对后续评估所需要的信息产生紧要的影响。
3. 评估风险完成风险源清单和识别风险事件之后，就可以进行风险评估。
风险评估不仅包括风险的概率和影响，还需要考虑到风险的范围、实际后果以及对组织业务、员工和客户的影响。
4. 订立风险掌控措施依据评估的结果，订立适当的风险掌控措施。
风险掌控措施应当充足风险事件的严重性和实际情况，确保风险事件的概率被降低，并将风险影响掌控在一个合理范围内。
5. 实施风险掌控措施组织应当确保风险掌控措施得到认真记录，并通过定期的监控来确保其有效性。
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廉政风险评估
发生 危害 风险 概率 程度 等级
防控措施
风险管理 备注
1、设立监督举报电话并向社会公布；
2、启动联席会议制度，监督权利运作 由廉政小
低
中
中
中的每个环节，坚持集体研究讨论后通 组组长监
过；
督副组长
3、纪检设立行政利动态运行记录本， 管理负责
严格记录行政权利运作的每个环节
2 采购
工厂原、辅 材料及办公 耗材的购买
1、设立监督举报电话并向社会公布；
2、启动联席会议制度，监督权利运作 由廉政小
中
中
பைடு நூலகம்
中
中的每个环节，坚持集体研究讨论后通 组组长监
过；
督副组长
3、纪检设立行政利动态运行记录本， 管理负责
严格记录行政权利运作的每个环节
1、设立监督举报电话并向社会公布；
如果不能坚持廉政自律可能产生： 对供应商管理不透明、不公正，降低管理标准 和要求，谋取私利损害企业利益的风险
如果缺乏良好的职业操守可能造成： 1、利用职务之便违反规定使用或侵占公共财 物，假公济私； 2、利用职权用公款报销或者支付应由个人承 担的费用，接守影响企业事务的礼金的可能 性； 3、为亲属及身边工作人员谋取利益
1、设立监督举报电话并向社会公布；
2、启动联席会议制度，监督权利运作 由廉政小
中
中
中
中的每个环节，坚持集体研究讨论后通 组组长监
低
中
2、启动联席会议制度，监督权利运作 由廉政小
低
中的每个环节，坚持集体研究讨论后通 组组长监
过；
督副组长
3、纪检设立行政利动态运行记录本， 管理负责
严格记录行政权利运作的每个环节
4 业务
运输商回扣 、返礼
5 职权行使
如果不能坚持廉政自律可能产生： 1、对供应商管理不透明、不公正，降低管理 标准和要求，谋取私利损害企业利益的风险 2、对供应商重大质量事故处理中，收受好 处，造成企业声誉和经济损失的廉政风险
过；
督副组长
3、纪检设立行政利动态运行记录本， 管理负责
严格记录行政权利运作的每个环节
1、设立监督举报电话并向社会公布；
2、启动联席会议制度，监督权利运作 由廉政小
中
低
低
中的每个环节，坚持集体研究讨论后通 组组长监
过；
督副组长
3、纪检设立行政利动态运行记录本， 管理负责
严格记录行政权利运作的每个环节
日期：2016-7-14
原、辅料质 3 技术品质 量检查，成
品质量检查
1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊； 2、对办公用品分类不明确、登记管理不及 时，可能造成不必要的消耗和物品浪费； 3、接听电话、接收邮件不及时，可能导致本 单位工作出现失误，造成不良后果； 4、车辆管理不到位； 5、对单位档案管理不严格，更新不及时
XXXX有限公司廉政风险评估表
序号
岗位工作职 责
权利内容
企业外部 环境廉政
风险
企业内部环境廉政风险
1 行政
人事入职 岗位安排 定岗定薪
1、有可能严重违反员工选拔标准，导致封官 许愿、买官卖官、跑风漏气的风险； 2、有可能对员工“以才掩德”没有及时发现 “带病提拔”“带病上岗”的情况； 3、有可能严重违反员工薪资制定标准，导致 员工薪资与实际能力不符，低岗位高薪