证券发行与承销试题
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证券发行与承销多选题试题及答案（2015）多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券交易与证券发行的联系表现为()。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券交易为证券发行提供了对象2.从基金的基本类型看，基金一般可分为()。
A.交易型开放式指数基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.开放式基金3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。
A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.即时交易4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有()。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度5.开立证券账户应坚持()的原则。
A.准确性B.真实性C.合法性D.可靠性6.投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的B.新股申购未到期的C.撤销当日有申报D.因回购或其他事项未了结的7.市价委托的优点有()。
A.没有价格上的限制B.成交迅速且成交率高C.有利于客户实现预期投资计划D.证券经纪商执行委托指令比较容易8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。
A.可实现最大成交量的价格.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格9.协议平台接受交易用户申报的类型包括()。
A.单边报价B.双边报价C.定价申报D.委托申报10.对于()，每个交易日结束后，通过交易所公布每笔大宗交易的成交信息。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
证券从业《发行与承销》考试测试习题及答案
XX年证券从业《发行与承销》考试测试习题及答案证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权力过程。
下面是为大家的证券从业《发行与承销》考试测试习题，欢送大家参考学习。
1.净资产未全部折股的差额局部应计入。
A.负债B.资本公积金C.未分配利润D.其他业务收入2.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币万元。
A. 1000B.3000C. 5000D.70003.公募增发是指上市公司以向方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集B. 向老股东发行C.公众配售D. 老股东配售4.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。
A.10%B. 6%C. 7%D. 11%`5.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的%。
A.20B.30C.40D. 356.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币万元。
A. 5000B. 1000C. 3000D. 100007.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票缺乏公开发行总数%的记录。
A.30 B .20 C.25 D.358.承销商的一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A. 协议书B. 承销保证书C. 和发行人的合同D. 尽职调查9.发行和辅导是由具有资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份进展标准化培训、辅导与监视。
A.承销商B.主承销商C. 主副承销商D. 副承销商10. 是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议11.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币万元以上的，应有承销团承销。
证券发行与承销真题与答案
证券发行与承销真题与答案证券发行与承销真题与答案【篇一：2016年证券从业考试证券发行与承销真题】lass=txt>一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
a. 5b.6c.10d.15【答案】b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
a.控股股东参股企业b.发行人参与的联营企业c.发行人总经理控制的企业d.发行人主要供应商【答案】d3. e市公司公开发行新股是指( )。
a.上市公司向不特定对象发行新股b.上市公司向特定对象发行新股c.向原股东配售股份d.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
a. 5b.10c.15d.20【答案】b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
a. 1.6b.3，6c.6，3d.6，1【答案】d6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(a股并购25%或以上)a. 5b.8c.10d.15【答案】c解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(a股并购25%或以上)’”。
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题一、单项选择题1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。
A、代销B、包销C、直销D、传销2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A、10%B、20%C、30%D、40%3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A、估值B、竞价C、投标D、询价4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1B、4C、3D、25、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A、下限B、平均值C、上限D、以外的范围6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A、0．50B、0．45C、0．40D、0．307、沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1B、2C、3D、48、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所B、中国证监会C、会计师事务所D、以上均不正确9、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1B、2C、3D、610、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A、市盈率B、负债率C、市净率D、利润率11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A、1B、10C、100D、1 00012、发行阶段的后期工作不包括（）A、询价B、股款缴纳C、股份交收及股东登记D、验资及签证13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案
2011年6月证券从业资格考试发行与承销押题及答案一、单项选择题本大题共60小题;每小题0.5分;共30分以下各小题所给出的4个选项中;只有一项最符合题目要求;请选出正确的选项;不选、错选均不得分..1.我国股票发行监管制度在1998年之前;采取双重控制的办法..A.发行种类和发行规模B.发行种类和发行企业数量C.发行种类和发行企业规模D.发行规模和发行企业数量2.证券发行规模达到一定数量的;可以采用联合保荐;但参与联合保荐的保荐机构不得超过家..A.2B.3C.4D.53.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的;其净资本不得低于人民币..A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元4.凭证式国债承销团成员原则上不超过家..A.20B.30C.40D.605.证券公司以短期融资为目的;在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指..A.证券公司短期融资券B.证券公司发行的可转换债券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6.保荐代表人数量少于人的证券经营机构不得注册登记为保荐人..A.1B.2C.3D.47.证券公司经营证券承销与保荐;且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的;其净资本不得低于人民币..A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元8.净资本基本计算公式为..A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目9.下列关于证券公司债券的说法中;错误的是..A.它是由证券公司自身发行的债券B.它是由证券公司代理发行的债券C.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券D.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理10.证券发行规模达到一定数量的;可以采用联合保荐;但参与联合保荐的保荐的机构不得超过家..A.1B.2C.3D.511.股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的..A.20%B.30%C.40%12.股份有限公司修改公司章程;必须经出席的股东所持表决权的以上通过..A.董事会;1/2B.股东大会;l/2C.董事会;2/3D.股东大会;2/313.创立大会应有代表股份总数过的发起人、认股人出席;方可举行..A.1/3B.2/3C.1/2D.3/514.当公司经营管理发生严重困难;继续存续会使股东利益受到重大损失;通过其他途径不能解决的;持有公司全部股东表决权以上的股东;可以请求人民法院解散公司..A.10%B.20%C.30%15.上市公司在每一会计年度结束之日起个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告;在每一会计年度前6个月结束之日起个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告..A.3;2B.3;3C.4;1D.4;216.根据我国中华人民共和国公司法规定;设立股份有限公司应当有人以上;以下为发起人..A.2;200B.3;300C.4;400D.5;50017.股份有限公司采取发起设立方式设立的;公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%;其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足;其中;投资公司可以在年内缴足..A.2;5C.2;3D.3;318.股份有限公司采取募集方式设立的;发起人认购的股份不得少于公司股份总数的..A.15%B.25%C.35%D.55%19.目前我国的证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于..A.人民币3000万元B.人民币5000万元C.人民币1亿元D.人民币4亿元20.产权界定是指国家依法划分等产权归属;明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为..A.财产所有权和财产经营权B.财产使用权与财产所有权C.财产使用权与财产经营权D.财产管理权与财产经营权21.经确认的土地评估结果;是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础..A.国家土地管理部门B.国务院C.资产评估机构D.中国证监会22.下列说法中;不符合外部融资的特点的选项是..A.高效率B.高成本C.高风险D.高收益23.在公司债券成本的计算公式中;B0=∑It/1+Kbt+Bn/1+Kbn;其中Bn表示的是..A.债券目前的市场价格B.第t期的利息支付C.债券的内含收益率;也即现金流量折现率D.债券的到期价格24.内部融资是来源于公司内部的融资;即公司将自己的储蓄未分配利润和折旧等转化为投资的融资方式..下列说法中;符合内部融资特点的是..A.缺少自主性B.高成本性C.有限性D.高风险性25.是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券;从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动..A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.外部融资26.是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据..A.披露文件B.辅导报告C.工作底稿D.保荐书27.审计报告日期是指..A.注册会计师完成外勤审计工作的日期B.注册会计师完成审计报告的日期C.注册会计师开始外勤审计工作的日期D.注册会计师开始审计撰写报告的日期28.是发行人发行股票时;就发行中的有关事项向公众作出披露;并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件..A.招股公告B.招股说明书C.招股意向书D.招股发行书29.首次公开发行股票;发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格;且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚;或者最近个月内受到证券交易所公开谴责..A.36;12B.12;12C.36;36D.12;3630.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票;申购日后的第天;对未中签部分的申购款予以解冻..A.1B.4C.3D.231.某股份有限公司发行股票4000万股;缴款结束日为9月30日;当年预计税后净利润为6400万元;公司发行新股前的总股本为12000万股;用全面摊薄法计算的每股净收益为元..C.0.4032.发行阶段的后期工作不包括A.询价B.股款缴纳C.股份交收及股东登记D.验资及签证33.深交所规定申购单位为股;每一证券账户申购数量不少于股..A.100;100B.100;500C.500;500D.500;100034.初步询价后定价发行的;当网下有效申购总量大于网下配售数量时;应当对进行同比例配售..A.全部有效申购B.网下配售数量C.网下有效申购总量D.申购总量35.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易;应披露关联交易的相关情况..A.最近3年B.最近1期C.最近2年D.最近3年及l期36.首次公开发行股票;的发行人;可视实际情况决定应披露的交易金额;但应在申报时说明..A.总资产规模为10亿元以上B.净资产规模为10亿元以上C.总资产规模为5亿元以上D.净资产规模为5亿元以上37.股利分配政策方面;发行人应披露..A.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.实际股利分配情况C.发行后的股利分配政策D.最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策38.董事会秘书空缺期间;董事长应当代行董事会秘书职责;直至公司正式聘任董事会秘书..A.超过1个月之后B.超过3个月之后C.超过半年之后D.超过1年之后39.发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的;应当披露..A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告B.假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告C.假设发行当年l2月30日完成购买的盈利预测报告D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告40.上市公司发行新股的;持续督导的期间为..A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后l个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度41.发行对象认购的股份自发行结束之日起;月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份;月内不得转让..A.6个;l2个B.6个;36个C.12个;l2个D.12个;36个42.上市公司申请发行新股;最近内曾公开发行证券的;不存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形..A.24个月;30%B.24个月;50%C.12个月;50%D.12个月;30%43.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的;应于该事项发生后;并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露;保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见..A.2个工作日内向证券交易所书面说明B.3个工作日内向中国证监会书面说明C.3个工作日内向证券交易所书面说明D.2个工作日内向中国证监会书面说明44.增发新股可流通部分上市交易;当日股票..A.T+1日;不设涨跌幅限制B.T日;受涨跌幅限制C.T+1日;受涨跌幅限制D.T日;不设涨跌幅限制45.向原股东配售股份;拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的..A.10%B.20%C.30%D.50%46.上市公司证券发行管理办法第8条规定;发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于..A.最近2年实现的年均可分配利润的20%B.最近3年实现的年均可分配利润的20%C.最近2年实现的年均可分配利润的30%D.最近3年实现的年均可分配利润的30%47.可转换公司债券自转换期结束之前的停止交易..A.第2个交易日起B.第3个交易日起C.第5个交易日起D.第10个交易日起48.转股价格应..A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D.不高于前一交易日的均价49.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性;且最近个会计年度连续盈利..A.3B.4C.2D.550.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定;严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征;选择以作为我国混合资本工具的主要形式..A.场外交易的企业债券B.凭证式国债C.银行间市场发行的债券D.交易所市场发行的债券51.发行人应于金融债券每次付息日前个工作日公布付息公告;最后一次付息及兑付日前个工作日公布兑付公告..A.1;3B.2;5C.3;5D.2;352.次级债务是指由银行发行的;固定期限;除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失;且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务..A.不低于5年包括5年B.不低于3年包括3年C.不低于5年不包括5年D.不低于3年不包括3年53.首期发行短期融资券的;应至少于发行日前工作日公布发行文件;后续发行的;应至少于发行日期工作日公布发行文件..A.3个;3个B.5个;5个C.5个;3个D.3个;5个54.内地企业在香港创业板发行与上市;如发行人具备12个月活跃业务记录;则实际上不得少于万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录;则预期上市时的市值不少于亿港元..A.4000;5B.4600;5C.5000;6D.4600;455.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的;发起人的出资总额不少于A.1亿人民币B.5000万人民币D.1000万人民币56.外资股招股说明书中;在项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则..A.摘要B.概要C.绪言D.风险因素57.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问;财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位;保留的具有持续经营能力..A.核心资产和业务B.核心资产和主营业务C.全部资产和业务D.流动资产和主营业务58.通过证券交易所的证券交易;投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的时;应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书..A.3%B.5%C.7%D.10%59.收购人发出的;应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排..A.全面要约B.部分要约C.要约邀请D.都不是60.在过渡期内;收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会;确有充分理由改选董事会的;来自收购人的董事不得超过董事会成员的..A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4二、多项选择题共40题;每题1分;共40分以下各小题所给出的4个选项中;有两项或两项以上符合题目的要求;请选出正确的选项;漏选、错选均不得分..61.企业债券发行人向交易所申请上市;必须由交易所认可的l～2个机构推荐;并出具上市推荐书;上市推荐人应当符合下列条件..A.具有交易所会员资格B.最近3年内无重大违法、违规行为C.具备股票主承销商资格;且信誉良好D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则62.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括..A.在承销业务中;是否有向发行人提供融资或变相融资的行为B.是够按规定的程序承销企业债券C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门;是如何与投资银行部门交换研究成果的D.公司是否建立了相应的制度和组织体系;以控制风险和加强对人员的管理63.可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程;向财政部直接承销记账式国债..A.商业银行B.保险公司C.信托投资公司D.证券公司64.与一般的公司债务相比;公司债券具有特点..A.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系B.公司债券是一种可转让的债权债务关系C.公司债券通过债券的方式表现D.同次发行的公司债券偿还期限一般不同65.股份的特点有..A.股份的可分性B.股份的金额性C.股份的平等性D.股份的可转让性66.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是..A.公司分配当年税后利润时;应当提取利润的10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本40%以上的;可以不再提取C.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的;在依照规定提取法定公积金之前;应当先用当年利润弥补亏损D.公司持有的本公司股份可以分配利润67.重大关联交易指..A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易68.独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括..A.聘任或解聘高级管理人员B.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项C.公司董事、高级管理人员的薪酬D.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来;以及公司是否采取有效措施回收欠款69.中华人民共和国证券法对股份有限公司申请股票上市的要求包括..A.股票经核准已公开发行B.股本总额不少于人民币3000万元C.股本总额超过人民币4亿元的;公开发行股份的比例为25%以上D.最近3年无重大违法行为;财务会计报告无虚假记载70.股份有限公司的发起人在出资时可以用出资..A.货币B.实物C.土地使用权D.工业产权71.企业有下列行为之一的;可以不对相关国有资产进行评估..A.经批准;对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.国有独资企业与其下属独资企业事业单位之间资产产权置换C.国有独资企业其下属独资企业事业单位之间的无偿划转D.国有独资企业与合资企业间的合并72.普通股筹资具有等优点..A.没有固定的利息负担B.没有固定的到期日C.筹资的成本较低D.股东只承担有限责任73.在各种融资方式中;股权融资的成本较高;主要是因为..A.由于股东比债权人承担更大的风险;因而比债权人要求的回报更高B.股权融资的手续复杂;周期长C.股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥D.由于股东的红利只能从税后利润中支付;使得股权融资不具备冲减税基的作用74.下列说法中;符合股权融资的特点的选项是..A.公司财务风险高B.融资成本较高C.可能引起企业控制权变动D.可以提高企业的知名度75.关于招股说明书;下列说法正确的是..A.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成;由公司董事会表决通过B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露C.招股说明书的有效期是4个月D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算76.首次公开发行股票的主体资格包括..A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B.发行人自股份有限公司成立后;持续经营时间应当在2年以上C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化;实际控制人没有发生变更D.发行人的股权清晰;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷77.通常的股票估值方法有A.比较估值法B.相对估值法C.绝对估值法D.增减估值法78.股票公开发行的“三公”原则指的是..A.公开B.公平C.公允D.公正79.询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的..A.证券投资基金管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险机构投资者80.首次公开发行股票的基本原则有..A.融资最大化原则B.“公开、公平、公正”原则C.高效原则D.经济原则81.询价对象有下列情形之一的;中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除..A.不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C.未按时提交年度总结报告D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录82.在新旧会计准则过渡期间;拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时;应当..A.做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数B.按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标C.假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则;以可比期间最早期初资产负债表为起点;编制比较期间的备考利润表;并在本部分和会计报表附注中披露D.按照追溯调整的原则;将调整后的可比期间利润表和资产负债表;作为可比期间的申报财务报表83.发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表;以合并财务报表的数据为基础;披露..A.最近3年非经常性损益的具体内容、金额B.最近1期非经常性损益的具体内容、金额C.非经常性损益对当期经营成果的影响D.最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额84.发行人最近l期末持有金额较大的等财务性投资的;应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足..A.交易性金融资产B.可供出售的金融资产C.借与他人款项D.委托理财85.招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的;相关内容应当与出具的文件内容一致;确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导..A.保荐人B.证券服务机构C.中国证券业协会D.中国证监会86.信息披露应遵循的原则..A.真实性B.完整性C.准确性D.及时性87.对发行人关联方信息的披露;主要包括..A.控股子公司、参股子公司的简要情况B.发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况C.公司控制权的归属、公司的股权及控制结构D.发行人的改制重组情况88.上市公司非公开发行股票;应当符合..A.发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%B.发行对象认购的股份自发行结束之日起;36个月内不得转让C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份;12个月内不得转让D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的;应当符合中国证监会的其他规定89.上市公司存在下列情形之一的;不得非公开发行股票..A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查D.最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告90.公开募集证券说明书所引用的;应当由有资格的证券服务机构出具;并由至少2名有从业资格的人员签署..A.审计报告B.盈利预测审核报告C.资产评估报告D.资信评级报告91.发行人发行可转换公司债券;保荐人的职责包括..A.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任B.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论C.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查D.保荐人负责向中国证监会推荐;出具推荐意见;并负责报送发行申请文件92.下列说法正确的是..A.变更募集资金投资项目的;上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利;有关回售公告至少发布3次B.变更募集资金投资项目的;上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利;有关回售公告至少发布1次C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次;在回售实施期间至少发布1次;余下1次回售公告的发布时间视需要而定D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次;在回售实施期间至少发布3次;余下1次回售公告的。
证券发行与承销真题与答案
证券发行与承销真题与答案证券发行与承销真题与答案【篇一：2016年证券从业考试证券发行与承销真题】lass=txt>一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
a. 5b.6c.10d.15【答案】b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
a.控股股东参股企业b.发行人参与的联营企业c.发行人总经理控制的企业d.发行人主要供应商【答案】d3. e市公司公开发行新股是指( )。
a.上市公司向不特定对象发行新股b.上市公司向特定对象发行新股c.向原股东配售股份d.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
a. 5b.10c.15d.20【答案】b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
a. 1.6b.3，6c.6，3d.6，1【答案】d6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(a股并购25%或以上)a. 5b.8c.10d.15【答案】c解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(a股并购25%或以上)’”。
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证券发行与承销试题
为大家整理了2015年证券发行与承销真题演练，希望能帮助大家顺利通过考试!
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《金融服务现代化法案》
B.《证券法》
C.《格拉斯-斯蒂格尔法》
D.《证券交易法》
【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。
进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B.1998年《中华人民共和国证券法》
C.2005年《公司法》
D.2006年修订的《证券法》
【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。
3.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。
A.15、10
B.20、15
C.25、20
D.30、20
【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A.超过半数
...。