参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
证券公司高管人员资质水平测试指引
证券公司高管人员资质水平测试指引（试行）一、测试性质参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、测试方式测试采取笔试和面试相结合的方式。
笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试包括提交论文、讨论和答辩三个环节，重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、测试重点（一）证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二）法律法规（一）A类1、《公司法》掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限责任公司股东之间出资转让的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质；掌握股份有限公司董事长职权范围；熟悉股份有限公司发行新股的条件；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司办理登记虚假行为的法律责任；掌握公司发起人、股东虚假出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；掌握公司董事、监事、经理利用职权获取非法收入的法律责任；掌握公司董事、经理违反竞业禁止规定的法律责任。
2、《证券法》掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握证券交易集中竞价的原则；掌握有关人员持有或买卖股票的禁止性规定；熟悉关于持有一个股份公司已发行股份5%及6个月内买卖该股票所得收益处置的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券发行信息披露义务人存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏应当承担责任的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握上市公司收购信息披露的有关规定；熟悉证券交易禁止T+0的规定；掌握证券公司自营业务开立账户和使用账户的规定；掌握证券公司经纪业务为客户开两户的要求；掌握证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的法律责任。
上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告
上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2010.03.26•【字号】•【施行日期】2010.03.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理正文上海证监局关于2009年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）（以下简称《办法》）第四十三条规定，现就上海辖区取得期货经理层人员任职资格但未实际任职人员进行2009年度资格年检的有关事项公告如下：一、参检人员范围取得期货公司经理层人员任职资格但未在期货公司实际任职且住所地在上海的人员。
二、相关要求（一）参检人员按要求填写《期货公司经理层人员任职资格年检登记表》（以下简称“《年检登记表》”）：1．参检人员从上海证监局网站和上海市期货同业公会网站下载并填写《年检登记表》，签署年检承诺和个人声明；2．单位负责人或者推荐人对《年检登记表》进行审查时，应当对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行确认。
单位负责人或者推荐人发现《年检登记表》存在严重虚假或瞒报、遗漏重大事项的，应要求参检人员更正。
参检人员拒不更正的，单位负责人或者推荐人应当拒绝签署年检意见；3．年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现、学习培训以及推荐人对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意通过本次年检。
5．本次年检材料报送截止时间为2010年4月 9日，逾期报送的，我局将不予接收。
（二）参检人员应在2010年4月16日前到上海证监局进行年检谈话。
谈话内容包括参检人员工作履职、遵纪守法、职业道德、2008年度、2009年度从事与期货有关工作情况以及参加期货业务培训的情况等。
（三）需检人员务必按规定的程序及要求参加2009年度资格年检。
第十二期高管测试人员名单 - 中国期货业协会-首页
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江苏 江苏 江苏 江苏 江苏 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 北京 福建 福建 福建 福建 福建 福建 福建 四川 四川 四川
ห้องสมุดไป่ตู้
现任监事 董事长 独立董事 拟任董事长 拟任董事长 董事长 董事长 独立董事 董事长 监事长 董事长 董事长 拟任监事长 现任董事长 董事长 董事长 监事 董事长 现任董事长 董事长 董事长 现任监事长 拟任监事长 现任董事长 独立董事 董事长 董事长 董事长 独立董事 独立董事 监事会主席 董事长 独立董事 独立董事 董事长
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102
四川 四川 四川 山东 山东 山东 山东 山东 辽宁 辽宁 辽宁 辽宁 山西 山西 山西 山西 吉林 吉林 吉林 吉林 湖北 湖北 湖北 湖北 湖南 湖南 湖南 湖南 安徽 安徽 海南 海南 海南 江西 江西
廖静 熊军 潘青木 贾侗伟 郑勇 韩惠明 陈小侉 郭重清 刘浩 戚耕耘 易仁涛 张英星 杨泉生 梁怀锁 安中山 侯巍 吴晓林 陈伟鸣 印廷戈 高福波 杨闻孙 何宜君 陈晓菊 陈爱国 晏艳阳 谭斌 郑治文 李小平 谭跃 李光龙 李业慧 林菁 张斌 黄新建 张平
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中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告-
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告第二十四期证券公司高管资质水平测试工作已经结束。
根据《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》有关规定，现发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单（见附件）；该期测试合格有效期为2012年6月1日-2015年5月31日。
参加本次测试但未列入第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单者，可由本人拨打（010）66290932，查询成绩。
附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单中国证券业协会2012年6月1日附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单序号单位名称姓名1 爱建证券有限责任公司李晓丹2 北京高华证券有限责任公司王颐3 渤海证券股份有限公司黄鲲5 长江证券股份有限公司陈水元6 川财证券经纪有限公司周理7 德邦证券有限责任公司包景轩8 东方证券股份有限公司黄建军9 东方证券股份有限公司齐蕾10 东方证券股份有限公司张建辉11 东海证券有限责任公司杜曙光12 东海证券有限责任公司梁旭13 东吴证券股份有限公司刘辉14 东吴证券股份有限公司张剑宏15 东兴证券股份有限公司谭世豪16 方正证券股份有限公司何其聪17 方正证券股份有限公司陆琦18 方正证券股份有限公司王金瑞19 方正证券股份有限公司熊郁柳20 方正资本控股股份有限公司卫剑波21 光大证券股份有限公司薛峰22 国家开发银行侯绍泽23 国开证券有限责任公司张志坚24 海际大和证券有限责任公司陈永阳25 海际大和证券有限责任公司计静波26 海通证券股份有限公司陈春钱27 恒泰证券股份有限公司曹亚楼28 恒泰证券股份有限公司贾少飞29 恒泰证券股份有限公司刘全胜30 恒泰证券股份有限公司张松31 华宝证券有限责任公司孔祥清32 华福证券有限责任公司薛瑞锋33 华林证券有限责任公司贺志华35 华西证券有限责任公司杜德兵36 华英证券有限责任公司潘宁37 华英证券有限责任公司严浩38 华英证券有限责任公司叶立国39 华英证券有限责任公司袁彬40 华英证券有限责任公司岳远斌41 金元证券股份有限公司刘雪松42 联讯证券有限责任公司曹卫东43 联讯证券有限责任公司吕广伟44 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司汪成45 日信证券有限责任公司周晓涛46 瑞信方正证券有限责任公司丁韬47 上海东方证券资本投资有限公司陈波48 上海光大证券资产管理有限公司应晨奇49 申银万国证券股份有限公司汪建熙50 世纪证券有限责任公司庆歌乐51 台湾富邦综合证券股份有限公司石卿永厦门代表处52 太平洋证券股份有限公司李长伟53 天源证券经纪有限公司王多智54 五矿证券有限公司赖瑞生55 西部证券股份有限公司何峻56 西部证券股份有限公司姜秀华57 西部证券股份有限公司苗向柱58 新时代证券有限责任公司刘汝军59 兴业证券股份有限公司李宏伟60 英大证券有限责任公司马达61 英大证券有限责任公司孙贻军62 中德证券有限责任公司杜朋64 中德证券有限责任公司王奕65 中国国际金融有限公司刘健66 中国国际金融有限公司辛洁67 中国国际金融有限公司徐洋68 中国民族证券有限责任公司彭子瑄69 中国银河证券股份有限公司黄华70 中国银河证券股份有限公司尹岩武71 中国中投证券有限责任公司刘军72 中天证券有限责任公司黄震73 中天证券有限责任公司李安有74 中天证券有限责任公司张亚军75 中天证券有限责任公司张宗丽76 中信建投证券股份有限公司宋群力77 中信建投证券股份有限公司王方敏78 中信万通证券有限责任公司姜晓林79 中信证券股份有限公司刘珂滨80 中邮证券有限责任公司朱海斌81 中原证券股份有限公司赵丽峰82 个人黄学敏——结束——。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司高级管理人员资质是保障证券市场稳定运行的重要保障，对于提高证券公司高级管理人员的素质和能力具有重要意义。
制定一份合理有效的资质测试题库对于评估和选拔证券公司高级管理人员至关重要。
下面是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库，帮助您了解测试内容、形式和标准。
一、法律法规类题目1. 证券法的主要内容和精神是什么？2. 证券市场监管机构是指哪些机构，各自的职责是什么？3. 证券公司的注册资本应符合哪些要求？4. 证券公司应如何开展风险管理和内部控制？5. 证券公司高级管理人员应当如何遵守法律法规？二、金融知识类题目1. 请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用？2. 请描述股票、债券、期货等金融产品的特点和功能？3. 请说明股票上市、退市的条件和程序？4. 请解释资本市场、期货市场和外汇市场的区别及联系？5. 请说明证券公司发展的趋势及面临的挑战？三、管理实务类题目1. 请描述证券公司内部组织架构及各部门职责和协作关系？2. 请介绍证券公司的企业文化建设和员工激励措施？3. 请列举证券公司面临的风险和应对策略？4. 请描述目前国内外证券市场发展情况及对证券公司的影响？5. 请说明如何提高证券公司的盈利能力和管理效率？四、案例分析类题目1. 某证券公司高级管理人员发现公司存在内部操作风险，请描述其应对措施？2. 某证券公司在投资项目中出现亏损情况，请分析其原因和解决方案？3. 某证券公司高级管理人员接到投资者的投诉，请说明应如何处理？4. 某证券公司高级管理人员在业务拓展过程中遇到管理团队冲突，如何解决？5. 某证券公司高级管理人员如何有效运用管理理论和技巧提升团队绩效？以上是一份关于证券公司高级管理人员资质测试题库的内容，旨在帮助证券公司进行高级管理人员的选拔和评估。
希望这些题目能够帮助证券公司更有效地选拔和培养出符合资格的高级管理人员，提升公司的整体竞争力和稳定发展。
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.11.01
•【文号】证监期货字[2005]175号
•【施行日期】2005.11.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2005]175号）
中诚期货经纪有限责任公司、寰宇期货经纪有限公司、银河期货经纪有限公司、上海东亚期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对中诚期货经纪有限责任公司拟任副总经理王伟、寰宇期货经纪有限公司拟任董事长鞠惠秀、银河期货经纪有限公司拟任董事长陈先学、上海东亚期货经纪有限公司拟任副总经理曹泽军的任职资格无异议。
二○○五年十一月一日。
中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工
中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作有关事项的通知【法规类别】期货交易机构【发文字号】证监期货字[2003]110号【失效依据】本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2003.12.31【实施日期】2003.12.31【时效性】失效【效力级别】部门规范性文件中国证监会关于2003年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作有关事项的通知（2003年12月31日证监期货字[2003]110号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员（以下简称“高管人员”）任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础上，我会对《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》（以下简称《细则》，附后）进行了修订。
2003年度的年检工作应严格按照《细则》的要求进行。
二、今后，不再通过年检工作对高管人员的任职资格进行重新认定。
高管人员年检工作的重点是全面检查高管人员责任制度的执行情况和任职量化考核工作。
三、各派出机构应按照《细则》的要求，在年检过程中进行责任制度检查。
对于出现违法违规和重大风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。
四、各派出机构应按照《细则》认真落实高管人员的量化考核，并将考核情况在年检报告中予以表述。
五、除出现严重违法违规、存在重大风险的公司以及中国证监会认为需要进行重点年检的公司外，原则上不再对各派出机构初审通过年检的高管人员进行实质性复审，直接公布年检结果。
六、各派出机构要注意发挥高管人员诚信数据库在年检工作中的作用，使用好数据库中的各项诚信记录。
年检工作的过程和成果也要及时收录和反映在数据库当中。
期货公司高管资质测试大纲 .doc
期货公司高管资质测试大纲（经营层）目录第一部分期货及衍生品基础知识 (1)一、期货市场概述 (1)（一）期货交易的概念和特点 (1)（二）衍生品市场及其分类 (2)二、期货市场组织结构 (3)（一）期货交易所的含义及职能 (3)（二）结算机构的含义及职能 (4)（三）期货公司的含义及职能 (4)（四）其它中介与服务机构 (5)三、期货合约、交易制度和交易流程 (6)（一）期货合约 (6)（二）期货交易制度 (7)（三）期货交易流程 (9)四、套期保值 (13)（一）套期保值种类和应用 (13)（二）基差与套期保值 (14)（三）商品期货点价交易与基差交易 (16)（四）商品期货转现货交易 (18)五、期货投机与套利 (19)（一）期货套利与期货投机的比较 (19)（二）期货套利交易类型 (20)六、期货行情 (24)（一）基本面分析 (24)（二）技术分析 (24)（三）量价分析 (24)七、外汇期货 (25)（一）外汇远期交易 (25)（二）外汇期货套期保值 (25)（三）外汇期货套利 (26)（四）外汇的掉期与互换 (27)（五）外汇期权 (28)八、利率期货 (28)（一）利率期货的影响因素 (28)（二）国债期货及其应用 (28)（三）5年期国债期货合约的主要条款 (30)（四）10年期国债期货合约的主要条款 (30)（五）2年期国债期货合约的主要条款 (30)九、股指期货 (31)（一）股指期货基础 (31)（二）股指期货套期保值 (31)（三）股指期货的套利 (32)（四）沪深300股指期货合约主要条款 (32)（五）中证500股指期货合约主要条款 (32)（六）上证50股指期货合约主要条款 (33)十、期权 (33)（一）期权概念与特点 (33)（二）期权的主要类型 (35)（三）期权价格构成及其影响因素 (35)（四）期权交易的基本策略 (37)十一、期货市场监管和风险控制 (40)（一）期货市场风险的类型和风险成因 (40)（二）期货市场风险度量和风险管理 (42)第二部分法律法规 (44)一、行政法规 (44)（一）《期货交易管理条例》 (44)二、部门规章与规范性文件 (56)（一）《期货交易所管理办法》 (56)（二）《期货公司监督管理办法》 (58)（三）《外商投资期货公司管理办法》 (66)（四）《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 (71)（五）《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 (76)（六）《期货公司金融期货结算业务试行办法》 (80)（七）《期货公司风险监管指标管理办法》 (83)（八）《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 (85)（九）《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》 (87)（十）《证券期货投资者适当性管理办法》 (88)（十一）《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》. 91（十二）《期货投资者保障基金管理办法》 (92)（十三）《期货市场客户开户管理规定》 (93)（十四）《私募投资基金监督管理办法》 (94)（十五）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》 (98)三、协会自律规则 (102)（一）《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》102（二）《期货经纪合同》指引 (104)（三）《期货公司次级债管理规则》 (107)（四）《期货公司压力测试指引（试行）》 (107)四、其他 (109)（一）《刑法》修正案 (109)（二）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 (111)第三部分期货公司经营管理与创新发展 (112)一、期货公司部门及岗位设置基本规定 (112)（一）期货公司不相容部门及岗位设置的基本要求。
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性别
男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 女 女 女 男
拟任职务
董事长 董事长 董事长 董事长 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 监事会主席 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理
经理层
23 经理层 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 首席风险官 42 43 44
段利军 张军 贾国荣 吴磊 卢祥 金萍奕 李国勇 郑积武 陈忠文 朱涵 李巍 马立柱 王欣 谢赵维 张肖 徐志谋 徐璟 钟敏 杨建辉 涂强 刘艳红 马浩
附件1：
参加2016年9月期货公司高管人员资质测试人员名单
组别 序号
1 2 3 4 董事层 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
姓名
于亮 高玉章 林谦仁 潘智勇 王怀伟 尚祎 袁书寅 韦伟 谢明忠 邱相骏 吴红松 钱峰 周志强 顾哲 陈秉政 刘飚 谢昉 张璐阳 鲁菲 祖艳萍 田素霞 王俊杰
男 男 男 女 男 女 男 男 男 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官 首席风险官
共计44人，其中：董事层9人，经理层29人，首风6人
人员资质测试人员名单
工作单位
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经理层29人，首风6人
和合期货经纪有限公司 集成期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司 集成期货股份有限公司 和合期货经纪有限公司 东方汇金期货有限公司 国信期货有限责任公司 宝城期货有限责任公司 瑞达期货股份有限公司 新纪元期货股份有限公司 天富期货有限公司 天富期货有限公司 通惠期货有限公司 集成期货股份有限公司 山金期货有限公司 瑞达期货股份有限公司 东航期货有限责任公司 金瑞期货股份有限公司 金瑞期货股份有限公司 金瑞期货股份有限公司 格林大华期货有限公司 天富期货有限公司