2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一

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2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案

2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分) 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。

A.分散B.集资C.集合D.合作2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的()。

A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人3.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.投资基金规模大小B.投资时间长短G.二级市场供求关系D.上市公司质量4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是()。

A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金5.()是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.混合型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。

A久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.关于保本基金，以下说法正确的是()、。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低B.常见的保本比例介于80%～100%之间C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境内D.境外，境外9.封闭式基金的募集一般要经过申请、()、发售、基金合同生效四个步骤。

A.认购B.核准C.发行D.申购10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。

A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括()。

2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题

2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。

在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

不填、错填、漏填均不得分)61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。

A．低市盈率效应B．小公司效应C．日历效应D．遵循内部人的交易活动62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。

A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金托管管理办法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。

A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。

A．场外资金清算网址：/B．全国银行间债券市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。

A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人B．具备安全保管基金全部财产的条件C．净资产和资本充足率符合有关规定D．具备安全高效的清算、交割系统66、 ETF的特点包括（）。

A．实物申购赎回B．被动操作的指数型基金C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．二级市场的交易无涨跌停限制67、我国基金监管的具体目标包括（）。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险网址：/68、基金资产保管的主要内容包括（）。

A．基金印章保管B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。

A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。

2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题

2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。

A．基金B．基金托管人C．管理人和托管人联名的方式D．基金管理人2、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A．采取未知价法B．采取份额赎回的方式C．必须以金额赎回方式进行D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出3、我国开放式基金的存续期为（）。

A．15年B．15～50年C．5年D．一般无期限4、（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A．中国证监会B．中国银监会网址：/C．中国人民银行D．中国证券业协会5、可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。

A．基金份额持有人大会的召开B．基金管理人或基金托管人变更C．开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D．延长基金合同期限6、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________；如果某类股票前景不妙，则__________。

（）A．保持权重；降低权重B．增加权重；保持权重C．增加权重；降低权重D．降低权重；增加权重7、关于基金估值，以下说法正确的是（）。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B．开放式基金每个交易日的次日进行估值C．封闭式基金每周进行一次估值D．开放式基金每个交易日进行估值网址：/8、基金管理公司必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的不同基金类别B．所管理的每只基金C．基金管理公司D．所管理的全部基金总体9、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（）A．合法性原则B．及时性原则C．审慎性原则D．独立性原则10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．711、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

2015年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题考试题库

1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单B．复杂C．真实D．准确3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A．董事长B．总经理C．经理D．主任5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪6、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构7、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系8、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务9、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

2015年证券从业资格考试_基金押题卷一(含答案)

基金押题卷一（题目）单选题(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。

A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。

A 增值税B 营业税C 印花税D 所得税(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。

A 销售归集分账户B 销售归集总账户C 基金资产托管账户D 基金资产清算账户(4) 基金管理公司的投资研究不包括( )。

A 行业研究B 小股内幕信息研究C 宏观与策略研究D 个股研究(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。

A 0.5%，0.1%B 1%，0.16%C 0.6%，0.13%D 0.8%，0.14%(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。

A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D 开放式基金每个交易日进行估值(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。

如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。

A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

A 1000B 5000C 10000D 100000(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。

2015年证券从业资格考试-基础押题卷一(含答案)

基础押题卷一（题目）单选题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

A 1年B 2年C 3年D 4年(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。

A 互换B 期权C 远期D 期货(3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权(4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。

A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。

A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券(6) 交易所交易基金的英文简称为()。

A LOFB QDIIC ETFD QFII(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪要(8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。

A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A 美式期权C 修正的美式期权D 欧式期权(10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。

A 1B 2C 3D 5(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行(13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。

A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。

A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。

A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。

A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

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2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一
单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。

以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

不填、错填均不得分)
1、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。

A．确定投资目标和可投资资金的数量
B．确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D．投资组合的修正和业绩评估
2、目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

A．监管机构
B．发起人
C．基金份额持有人
D．基金托管人
3、下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。

A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
D．基金托管人应建立会计复核制度
4、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1．5%年费率计提。

A．当日
B．前一日
C．次日
D．前二日
5、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。

A．6位
B．5位
C．7位
D．8位
6、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。

A．月
B．季
C．周
D．日
7、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（）
A．A股交易
B．增发新股
C．支付管理费
D．支付赎回款
8、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A．未来事件能够被准确地预测
B．价格能够反映所有相关信息
C．证券价格由于不可辨别的原因而变化
D．价格起伏不大
9、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

A．计算并公告基金资产净值
B．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
C．及时办理基金资金清算、交割事宜
D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
10、（）的出现，标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单因素模型
D．《证券组合选择》
11、契约型基金份额持有人享有（）。

A．基金投资决策权
B．基金资产保管权
C．基金资产管理权
D．基金份额所有权
12、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（）为基础收取。

A．认购份额
B．净认购金额
C．净认购份额
D．认购金额。