关于新形势下加强风险管理和内部控制工作的思考
对新形势下内部审计工作的思考
对新形势下内部审计工作的思考随着时代的发展和经济全球化的进程，企业内部管理环境也发生了深刻的变化。
在这一新形势下，内部审计工作也面临着新的挑战和机遇。
内部审计作为企业内部控制和风险管理的重要环节，其工作内容和方法也需要与时俱进，以适应新的市场和管理环境。
本文将从内部审计的发展背景、工作内容和方法、以及面临的挑战和机遇等方面进行深入探讨，并提出一些思考和建议。
一、内部审计的发展背景随着市场经济的不断发展和全球化的进程，企业面临的竞争和压力也越来越大。
各种复杂的风险和挑战也不断涌现，如金融危机、财务造假、信息安全等问题频发。
这就要求企业必须建立健全的内部控制体系和风险管理机制，以保障企业的持续稳健发展。
内部审计作为企业内部控制和风险管理的重要手段，其作用日益凸显，成为企业管理的重要支撑。
二、内部审计工作的内容和方法内部审计工作的内容主要包括审计规划、风险评估、内部控制评价、合规性审计、运营审计、信息系统审计等。
而内部审计的方法主要包括数据分析、抽样检查、内部调查、风险评估等。
在新形势下，内部审计工作需要更加注重风险管理和数据驱动，提高审计的深度和广度，更加关注关键风险点，提高审计效率和效果。
三、面临的挑战在新形势下，内部审计工作面临着许多挑战。
企业经营环境的复杂性和多变性增加了审计的难度和复杂性，需要内部审计人员具备更加全面和专业的知识和技能。
信息技术的快速发展为内部审计带来了新的挑战，例如如何利用大数据、人工智能等技术提升审计效率和精准度成为了内部审计人员需要重点关注的问题。
企业信息化程度的提高也使得信息系统审计成为内部审计的重要内容，需要审计人员不断更新知识和方法。
五、思考和建议针对新形势下内部审计工作面临的挑战和机遇，我们应该从如何提高审计的水平和效益、如何增强审计的全面性和深度、如何运用信息技术提升审计的精准度等方面进行思考和改进。
具体建议如下：1. 提高专业能力。
内部审计人员应该不断提升自身的综合素质和专业水平，加强对新技术和新方法的学习和掌握，以适应新形势下审计工作的需要。
加强内部管理的体会[6篇]
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加强内部管理的体会[6篇]以下是网友分享的关于加强内部管理的体会的资料6篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。
第1篇为加强内部管理，严明工作纪律，改善工作作风，优化工作效能，结合学习贯彻县第十二次党代会精神，按照县委、县政府下发的《关于对机关纪律作风进行监督检查的通知》要求，以“增强纪律观念，转变工作作风，推进科学发展”为主题，以整顿机关作风为切入点，对单位内部各项管理制度尤其是考勤制度的健全落实开展纪律作风自查自纠活动。
一、统一认识，明确要求。
为了加强管理，提高全体干部职工对我局考勤纪律的自觉性与责任感，我局对此次活动进行了全面安排部署，成立了由局长任组长的领导小组，班子成员分工明确，局属各所、队、室负责人各负其责，要求党员带头，全体干部职工切实遵守纪律，转变作风，做好本职工作，并于4月6日召开了纪律作风自查自纠活动动员大会。
分局领导在会上传达了区纪检委、区委组织部等单位联合下发的《关于严明工作纪律严格考勤管理的通知》要求，并作了动员讲话，为此次自查自纠活动营造了良好的活动氛围。
二、明确目标，突出重点。
此次自查自纠活动目标明确，重点检查四方面问题：一查是否存在考勤制度不健全、制度落实不到位的问题；二查是否存在不按规定考勤，工作人员经常迟到早退、不按规定请假的问题；三查是否存在工作时间办私事、串岗聊天，玩游戏等工作纪律松弛的问题；四查是否存在有令不行、有禁不止、擅离职守、贻误工作、作风粗暴的问题。
此次活动的对象是全局干部职工，重点是科级以上干部和全体党员。
我局将有所侧重地抓好领导干部和党员的纪律作风自查自纠，以此带动全局纪律作风自查自纠自上而下全面铺开，扎实推动了自查自纠活动的开展。
三、健全制度，严格考核。
在开展自查自纠的基础上，麦积质监分局采取严格签到制度、严格请销假制度、严格干部职工出勤情况统计上报备案制度、严格考勤与考核相挂钩制度等各项措施，重点完善考勤、学习、日常监督等制度，对查出的问题依据考勤制度等作出相应处理，问题严重的将按照《公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》和《行政机关公务员处分条例》的有关规定严肃处理，并在全局通报。
内部控制与风险管理工作总结
内部控制与风险管理工作总结-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1内部控制与风险管理工作总结篇一：内部控制与全面风险管理工作年度总结***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。
现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。
手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。
流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。
12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。
***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
关于企业风险管理的思考和建议
关于企业风险管理的思考和建议企业风险管理是指企业在经营过程中，为了保护自身利益并避免各种潜在风险的损害，采取一系列措施和方法进行风险识别、评估、监控和处理的过程。
以下是关于企业风险管理的思考和建议：1. 建立完善的风险管理体系：企业应建立一套完善的风险管理体系，包括风险管理政策、流程和制度，明确各级管理者的责任和权限，确保风险管理工作的有序进行。
2. 加强风险识别和评估：企业应对可能面临的各类风险进行全面的识别和评估，包括市场风险、经营风险、财务风险等，以便及时采取相应的措施进行防范和化解。
3. 建立风险监控和预警机制：企业应建立风险监控和预警机制，通过制定指标体系和监控系统，及时掌握各项风险指标的变化情况，并预测可能的风险趋势，以便及时调整经营策略和采取相应的风险控制措施。
4. 加强内部控制：企业应加强内部控制，包括建立健全的内部审计、财务管理、人力资源管理等制度，加强对各项业务流程的监督和管理，减少内部操作风险和人为失误带来的风险。
5. 建立健全的风险管理团队：企业应建立一支专业的风险管理团队，负责风险管理工作的组织和实施，包括风险识别、评估、监控和处理等环节，确保风险管理工作的专业性和高效性。
6. 加强外部环境监测：企业应密切关注外部环境的变化，包括政策法规、行业竞争、市场需求等因素的变化，及时调整经营策略和风险管理措施，以应对不断变化的外部风险。
7. 建立应急预案和灾备机制：企业应建立完善的应急预案和灾备机制，预先制定相应的应对措施和流程，在突发事件发生时能够迅速响应和处理，保证业务连续性和风险损失的最小化。
8. 加强员工培训和教育：企业应加强对员工的风险意识培养和教育，提高员工对风险的敏感度和应对能力，使其成为企业风险管理的参与者和执行者。
9. 建立风险管理信息系统：企业应建立一套风险管理信息系统，实现对风险数据的采集、分析和共享，为风险管理决策提供科学依据和支持。
10. 加强合规管理：企业应加强合规管理，遵守法律法规和行业规范，确保企业经营活动的合法性和规范性，降低违规操作带来的风险。
内部控制与风险管理工作总结
内部控制与风险管理工作总结工作总结：内部控制与风险管理一、引言在过去的一年里，我作为公司的风险管理和内部控制负责人，积极参与并推动了公司的内部控制与风险管理工作。
这一年的工作让我深刻认识到，内部控制和风险管理对于公司的持续发展至关重要。
在这篇工作总结中，我将就我所参与的内部控制和风险管理工作进行回顾和总结。
二、内部控制建设作为公司的内部控制负责人，我主要负责内部控制体系的建设。
在过去的一年里，我通过以下几个方面的工作来推进内部控制建设：1. 完善内部控制制度：我参与了公司内部控制制度的制定和完善工作。
通过制定规范和流程，明确了各岗位的职责和权限，从而确保了内部控制的有效性和可持续性。
2. 提高内部控制意识：我组织了内部控制培训和宣传活动，加强了员工对内部控制的认识和理解。
通过培训，员工对内部控制的重要性有了更深刻的认识。
3. 建立内部控制评估机制：我建立了内部控制评估机制，通过定期对内部控制进行全面评估和审计，及时发现和解决存在的问题。
通过以上工作，我成功地推进了公司内部控制体系的建设，提升了公司的内部控制水平。
三、风险管理工作除了内部控制建设，我还积极参与了公司的风险管理工作。
在过去的一年里，我主要从以下几个方面进行了工作：1. 风险识别与评估：我参与了公司的风险识别和评估工作。
通过对各个业务环节进行调研和分析，我识别出了公司可能面临的各种风险，并对其进行了评估。
通过风险评估，我为公司提供了有针对性的风险管理方案。
2. 风险防范与控制：在识别和评估风险之后，我制定了相应的风险防范和控制措施。
通过制定规章制度和流程，明确了各岗位在风险防范和控制中的职责和权限。
同时，我也加强了对各项控制措施的监督和执行，确保其有效性。
3. 风险监测与应对：我建立了风险监测系统，并定期对风险进行跟踪和监测。
一旦发现风险发生的迹象，我及时采取应对措施，避免风险对公司造成严重影响。
通过以上工作，我有效地推动了公司的风险管理工作，确保了公司的稳定运营。
如何理解以风险控制为导向的内部控制
如何理解以风险控制为导向的内部控制进行有效的内部控制与企业风险管理的方法有以下：（1）。
企业内控需要三步走：预测——控制——监督：1、预测：企业管理层根据资产、财务、以及企业经营活动中产生的各种数据，经过识别、分析，得出企业经营发展的相关风险，合理确定各种风险的应对策略；2、控制：以企业预测结果为导向、以流程管理为方法，针对已经或者将要发生的风险进行提前控制。
具体的控制对象包括：人力、财务、资源、工作流、物流等企业经营活动中产生风险的对象。
通过E化的流程，企业可以做到任何工作流的有迹可循、经营活动的相对透明、财务的严谨真实；3、监督：企业内控监督是保证企业内控措施有效实行必要手段。
企业内控监督的对象包括：企业人力监督：管理层与管理层、员工与员工、管理层与员工之间的相互监督；财务监督：公司对财务报表、流程、资金流等要求相对透明化，即企业和员工对企业财务管理享有的知情权；工作流监督：企业对经营活动的绝对监督，以E化的流程为基础，保证经营活动的透明化管理，把握细节才能保证企业的正常发展。
（2）。
加强规章制度体系建设的完善。
一方面，以企业风险管理的整合框架为准绳，制定完善的企业内部风险管理制度；另一方面，需要对现行管理制度的清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。
加强常规性的调查分析。
风险具有不确定性，总会在不同阶段和领域表现出一些征兆，应从消费领域、本行业相关企业的生产领域及企业内部各部门投入资金进行调查，收集有用的显性和隐性的风险信息，对企业可能发生的风险开列清单，预先予以警示。
二、为什么内部控制是基于风险管理的内部控制理解什么是内部控制，什么是风险管理，你就能明白之间的关系。
从要素方面来理解。
内部控制5要素。
控制环境，风险评估，控制活动，信息与沟通，监督。
风险管理7要素，在内部控制的基础上增加的风险应对，目标识别。
从管理目标理解，内部控制的目标是对风险进行控制，而风险管理是建立在内部控制基础上，向目标实现和内外部环境方面进行的。
企业风险管理与内部控制思路
企业风险管理与内部控制思路企业的风险管理和内部控制是保障企业健康运营的重要组成部分。
下面我们来探讨一下如何思考和实施有效的企业风险管理和内部控制措施。
1. 风险识别与评估：企业应从全面的角度审视自身的内外部环境，识别可能对企业运营产生负面影响的各类风险，如市场风险、经营风险、金融风险等。
同时，应对风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便采取相应的措施应对。
2. 风险管理策略：企业应制定明确的风险管理策略，包括风险防范、风险转移、风险控制等。
根据风险的重要性和紧迫程度，制定具体的措施和计划，确保能够及时应对风险，并最大程度地减少风险带来的损失。
3. 内部控制建设：企业应建立和完善内部控制制度和流程，确保企业运营的合规性和有效性。
内部控制包括审计、验证、核实等一系列措施，以确保企业的资源使用合理、资金流动安全、信息披露准确。
4. 内部审计与监控：企业应建立健全的内部审计体系，及时发现和纠正潜在的问题和漏洞。
通过定期进行内部审计和监控，企业能够及时发现运营中的问题，并采取相应的纠正措施，确保企业能够持续稳定地运营。
5. 风险意识培养：企业应注重培养员工的风险意识，加强对风险管理和内部控制的培训和教育。
只有当每个员工都具备风险意识，并能主动参与到风险管理和内部控制中，才能有效地减少风险带来的影响。
最后，企业风险管理与内部控制不是一次性工作，而是一个持续的过程。
企业需要不断地检视现有的风险管理和内部控制措施，适时调整和完善，以应对不断变化的内外部环境。
只有这样，企业才能在竞争激烈的市场中保持持续的竞争优势。
企业风险管理与内部控制是保障企业健康运营的重要组成部分。
下面我们将进一步探讨企业风险管理和内部控制的相关内容，包括风险评估与控制、内部审计和监控、信息披露与沟通以及持续改进。
1. 风险评估与控制：企业应通过风险评估来确定潜在风险的发生概率和对企业的影响程度。
评估结果可用于制定相应的风险控制策略，例如采取预防性措施、建立灵活的备选计划、购买保险等。
内部控制与风险管理心得体会
内部控制与风险管理心得体会篇一：内控与风险管理提升心得体会内控与风险管理提升心得体会众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。
因此，欲使邮政储蓄银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统—内控制度建设，以保证邮政储蓄银行的稳健发展。
邮政储蓄银行尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。
运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
开展“内控与风险提升年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。
转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我行内控的发展提供有力的保障。
现就学习完“内控与风险提升年”活动细则后谈谈自己的体会：一、当前内控制度存在的问题1、对内控制度的认识不到位。
有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。
稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。
内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
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关于新形势下加强风险管理和内部控制工作的思考
随着国家对高能耗、高污染行业的控制，以及受全球经济下行形势的影响，国内大多数冶金、煤炭等行业产能过剩，企业生存步履维艰，从而也影响了我公司主营业务的市场拓展。
面对当前国内外日益复杂的新形势，企业之间的竞争在某种程度上已经演变为企业风险管理和内部控制完善程度的竞争。
因此，在积极应对挑战、开拓新市场的同时，企业还应在加强风险管理和内部控制方面苦练基本功，不断提升核心竞争力，以应对日益严峻的挑战。
而成本效益是风险管理和内部控制的重要元素之一，从某种程度上来说，风险管理和内部控制是增加了企业成本，但这项工作可以避免企业发生更大的风险和负面的影响，从而能保护企业更大的利益和价值。
一、风险管理是企业生存底线
风险管理是企业生存的底线，无论是怎么强调也不过分。
不管是内部管理需要，还是外部监管要求，都使得企业风险管理作用显得日益提高。
应该说，风险管理的目的不是消除风险，也不是降低风险，而是将其控制在我们可承担的风险范围内，为企业经营目标的实现提供合理保证。
风险管理可以分为三个阶段，第一阶段是问题反应型，来了问题救火式的反应；第二阶段是规范操作型，是已有制度和流程，但缺少战略指导方针下的风险管理；第三个阶段是体系完善型，就是整个公司的风险管理和内部控制是在公司的统一战略指导之下，通过完善的
体系、流程和日常的管理工作来预防和控制风险。
因此，风险管理最主要的目的还是预防，而不是等着风险来了，再采取措施。
许多企业的历史，会发现这样一种情况：在某个区间段恰恰资金短缺，这时刚好有一笔资金帮助企业渡过了难关。
假如那笔钱不在那个区间出现的话，那么今天那个企业很可能已经不存在了。
而风险管理的目的，就是尽量要避免这种情况发生。
二、风险管理是全员参与的理念
风险管理的重要原则之一就是全员参与，这需要董事会、经营管理层切实转变观念，真正重视起来，建立一个自上而下的内控体系，培育全员参与的风险管理文化。
企业要宣贯每一位员工在其职责范围内都是风险管理的主体，都承担着相应的风险管理责任的理念，将风险意识根植于每一位员工的思想中，从而把风险管理纳入到经营管理全流程中。
三、提高全面风险管控的预防性
以风险可控为目标，提高全面风险管控的预防性，支持企业高效、健康、持续发展。
比如在合同审核方面，要做到事前法律审核，从商业模式、交易条件、合作方的选择、合同条款的设置等环节介入，并进行风险控制指导，这样业务部门就能够掌握内控的基本要求。
按照这个方法做下去，就既能保证业务流畅，又能控制风险。
四、将风险控制在可接受的区域
风险和企业目标之间的关系很复杂，每个企业都会有固有风险，要把风险控制在一个能够满足企业风险偏好的区域，这需要经营管理
层分析掌握自己能够承受的度在什么地方。
风险管理的精要是将未知风险变成可控风险，关键是通过管理将很多相互影响的因素统筹好，根据企业的目标去做风险分析，把一些主要风险明确下来，然后找到相应的控制手段、管理手段、最终将风险控制在想要的区域里面。
五、风险管理的成果是无价的
一些企业做风险管理很关注手册、模式等有形成果，但其实在风险管理工作形成的知识、经验等无形成果才是无价的。
这些知识和经验如何来管理决策，可以进一步地完善企业管理。
有了这些，企业才能够更好地应对未来市场的不确定性，这种应对能力的养成才是风险管理和内控的精要。
六、三大需求催生内部控制工作
第一是企业发展需求。
随着企业的不断发展壮大，如果不完善内控体系，企业的风险将非常大。
企业的内部管理、控制好与坏，直接关系到企业能否健康可持续发展。
第二是品牌和商誉建设需求。
要成为一个规范的、合作方相信的企业，内控体系是其中一个很重要的标准，它可以证明企业可不可以让人相信与合作。
第三是经营效益需求。
这是股东投入回报最大化的需要，即从稳健角度来说，股东想方设法发展企业，必然有一个风险管理的需要。
七、内控体系无需“建立”
有人认为内部控制就是要建立一种体系，制定成套的体系文件。
很多企业本身就有内控体系，可是这些并没有写进体系文件里去。
其
实，内控体系的实质就是要建立团队，有人做这个事情，并把现在文字、体系里面的知识、经验形成一套制度，能够在企业里面传承下去，而不是重新编一些新的东西出来。
八、说你做的和做你说的
“说你做的”是指说了什么事情要公开；“做你说的”则是指规定制度、承诺的事情一定要做到。
如果能做到这八个字，在一个企业里面内控意识就形成了。
这其中最重要的是执行力问题。
流程和制度无论多么完善，如果不能得到执行，就会无济于事。
有些流程虽然不是很规范，但只要员工做到了，也同样可以取得好效果。
九、事前管控、事中规范、事后闭环
内部控制需要一个全流程的控制，即建立事前、事中、事后的全过程控制程序。
事前有管控，比如在员工管理方面，企业可参照驾驶员记分的方法建立员工的诚信档案，累计扣除的分值不同会有相应措施；事中有规范，应对企业的要求和规定的执行情况定期检查；事后有闭环，企业经营过程中总会发生一些问题，出现问题要深查下去，为什么发生问题，是哪个制度、流程、机制出现了问题，怎么去控制，怎么去杜绝，从而进行根治。
十、强化内审体系
企业的内审体系能建立起来，内控就会上一个台阶。
强化以风险管理为导向的内审工作，会让经营管理层真正掌握整个企业的经营情况，看清各个业务单元和部门之间存在的突出风险和焦点问题，并采取有效措施进行整改。
但中国企业的内部审计职能发展的时间很短，
这需要一个过程，不能一蹴而就。