证券基础知识知识点总结
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
《证券基础知识》考点总结(最全面!)
《基础知识》总结1.非上市证券:凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所）受理4.目前（保险公司）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者;证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式,也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式-—公开招标(美式招标+荷兰式招标)11.“股权分置”,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%,24个月内不得超过10％13.公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数,各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券基础知识
第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临 着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受 到损失的可能。
五、有价证券的基本功能
第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。 第二， 配置资本的功能，即通过有价证券
的发行与交易，按利润最大化的要求对资本 进行分配。
二十一、公债的特性
1、安全性高 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇
二十二、投资基金的概念
投资基金是指一种利益共存、风险共担的集 合证券投资方式，即通过发行基金单位，集 中投资者的资金，由基金托管人托管，有基 金管理人管理和运用资金，从事股票、债券 等金融工具投资，并将投资收益按基金投资 者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
（二） 托管费：是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取 的费用。
（三） 运作费：包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费 用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费 等。
（四） 宣传费用：是指基金支付广告费、宣传品支出、公开说 明书和年报中报的印刷制作费、销售人员佣金、股票经纪人及 财务顾问的佣金等营销费用。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书 面形式有同等效力的形式，并且必须按照特 定的格式进行书写或制作，载明有关法规规 定的全部必要事项。
四、有价证券的特征
第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财 产的占有、使用、收益和处置的权利。
第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持 有证券本身可以获得一定数额的收益，这是 投资者转让资本使用权的回报。
十一、股票的性质
股票是一种有价证券。 股票是一种要式证券，股票应记载一定的事项，其内容
应全面真实，这些事项往往通过法律形式加以规定。 股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利的一种
证券基础知识点
证券基础知识点归纳第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券（一）有价证券的定义（二）有价证券的分类1，按证券发行主体不同可以分为：政府证券、政府机构证券、公司证券。
2，按是否在证券交易所挂牌上市分为：上市证券、非上市证券。
3，按募集方式不同分为：公募证券、私募证券。
4，按证券所代表的权利性质分类，可分为：股票、债券、其他证券。
（三）有价证券的特征1，收益性2，流动性3，风险性4，期限性二、证券市场（一）证券市场的特征1，是价值直接交换的场所2，是财产权利直接交换的场所3，是风险直接交换的场所（二）证券市场的结构1，层次结构2，多层次资本市场3，品种结构一、交易场所结构（三）证券市场的基本功能1，筹资-筹资功能2，定价功能3，资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构二、证券投资人（一）机构投资者1，政府机构2，金融机构（1）证券经营机构（2）银行业金融机构（3）保险公司及保险资产管理公司（4）合格境外机构投资者（QFII）（5）主权财富基金（6）其他金融机构3，企业和事业法人4，各类基金（1）证券投资基金（2）社保基金（3）企业年金（4）社会公益基金（二）个人投资者三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券登记结算机构（三）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会五、证券监督机构中国证监会及其派出机构第三节证券市场的产生与发展二、证券市场的产生（一）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（二）证券市场的形成得益于股份制的发展（三）证券市场的发展得益于信用制度的发展三、证券市场的发展阶段（一）萌芽阶段：15世纪（二）初步发展阶段：20世纪初（三）停滞阶段：1929—1933（四）恢复阶段：第二次世界大战后至20世纪60年代（五）加速发展阶段：20世纪70年代开始四、国际证券市场发展现状及趋势（一）证券市场一体化（二）投资者法人化（三）金融创新深化（四）金融机构混业化（五）交易所重组与公司化（六）证券市场网络化（七）金融风险复杂化（八）金融监管合作化五、中国证券市场发展史简述（一）旧中国的证券市场（二）新中国的证券市场1，新中国证券市场的萌生：1978——19922，全国性资本市场的形成和初步发展：1993——19983，资本市场的进一步规范和发展：1999至今六、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）（一）充分认识大力发展资本市场的重要意义（二）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务（三）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展（四）健全资本市场体系，丰富证券投资品种（五）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运行（六）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平（七）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平（八）加强协调配合，防范和化解市场风险七、认真总结经验，积极稳妥的推进对外开放六．中国证券市场的对外开放（一）在国际市场上募集资金（二）开放国内资本市场（三）有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场第二章股票第一节股票的特征与类型一．股票概述（一）股票的定义（二）股票的性质1，是有价证券2，是要式证券3，是证权证券4，是资本证券5，是综合权利证券（三）股票的特征1，收益性2，风险性3，流动性4，永久性5，参与性二．股票的类型（一）普通股与优先股（二）记名股票与无记名股票1，记名股票（1）股东权利归属于记名股东（2）可以一次或分次缴纳出资（3）转让相对复杂或受限制（4）便于挂失，相对安全2，无记名股票（1）股东权利归属股票持有人（2）认购股票时要求一次出资（3）转让相对简便（4）安全性较差（三）有面额股票与无面额股票1，有面额股票（1）可以明确表示一股所代表的股权比例（2）为股票的发行价格的确定提供依据2，无面额股票（1）发行或转让价格较灵活（2）便于股票分割三．与股票相关的部分概念（一）股利政策1，现金股利2，股票股利3，4个重要的日期：股利宣布日，股权登记日，除息除权日，派发日（二）股票的分割与合并（三）增发、配股、转增股本和股份回购1，增发。
证券基础知识重点归纳
证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。
股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券基础会计知识点总结
证券基础会计知识点总结一、证券基础知识证券是指可以交易的、具有特定价值的金融工具，主要包括股票、债券和衍生品等。
它是企业融资和投资的重要工具，也是投资者获取收益的途径之一。
1. 股票股票是公司发行的股份，代表了公司的所有权，持有者有权分享公司的利润和决策权。
股票可以通过证券交易所进行交易，市场上通常分为主板市场和创业板市场等。
2. 债券债券是企业或政府发行的债务工具，持有者有权获得债券利息和偿还本金。
债券市场通常包括国债、公司债、地方政府债等各种债券品种。
3. 衍生品衍生品是一种金融工具，其价值来源于其他资产，包括期货、期权、互换合同等。
它可以用来进行风险管理、投机或套利。
二、证券交易和结算证券交易是指投资者通过证券交易所或场外交易平台进行证券买卖的行为，而结算是指完成证券交易并将证券所有权确认的过程。
证券交易和结算是证券市场的核心环节，其主要包括以下内容：1. 证券交易方式证券交易方式主要包括集中竞价交易和大宗交易两种。
集中竞价交易是通过证券交易所进行的标准化证券买卖，而大宗交易是指在证券交易所市场外进行的证券交易。
2. 证券市场证券市场主要包括一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次发行市场，主要通过发行股票或债券来融资；而二级市场是指证券的二次交易市场，主要进行证券的买卖和交易。
3. 结算机构结算机构是指完成证券交易并确认账户所有权的机构，主要包括清算公司和交易所结算所。
结算机构的主要职责是进行证券资金划转和交割，确保证券交易的安全和顺利进行。
三、证券会计基础知识证券会计是指根据会计原则和法规对证券相关业务进行会计处理和报告的一种会计专业。
它主要包括证券投资会计、证券交易会计和证券资产减值准备会计等内容。
1. 证券投资会计证券投资会计是指对企业持有的证券投资进行会计处理和报告的过程，主要包括证券投资确认、计量和报告等方面。
其主要内容包括：（1）证券投资确认证券投资确认主要是指确认企业所持有的证券的种类、数量和持有成本等信息，并将其计入企业的资产负债表和利润表中。
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第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
21、在公司证券中，银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券；它发行股票也发行债券。
22、政府只能发行债券。
23、证券投资人分为机构投资者和个人投资者。
24、机构投资者有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
25、金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
26、基金投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
27、社保基金由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。
28、社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
29、证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构。
30、证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事物所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
31、2006年1月1日起施行的经修订的《中国人民共和国证券法》。
31、自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
32、1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所；1773年，英国的第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立；1802年获得英国政府正式批准；1790年成立美国第一个证券交易所-费称证券交易所。
33、证券化率=证券市值/GDP。
34、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经济业务；1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。
35、股权分置分为国有股、法人股、普通公众股等。
题目：1、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是2003年。
2、目前我国最大的机构投资者是保险公司。
3、《证券法》正式颁布于1998年。
4、日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时候是1982年。
第二章股票1、股东凭借股票可以获得公司的股息和红利2、我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
3、发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
4、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
5、股票的收益来源分为股份公司和股票流通。
6、按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票；按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票；7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
8、按我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
9、优先股票的特征：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。
10、记名股票的特点：股东权利归属于记名股东、可以一次或分次缴纳出资、转让相对复杂或受限制、便于挂失，相对安全。
11、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
发起人应当书面认定公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应当缴纳全部出资；分期缴纳的，应当缴纳首期出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
12、无记名股票的特点：股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
14、有面额股票的特点：可以明确表示每一股所代表的股权比例、为股票发行价格的确定提供依据。
15、我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
16、无面额股票的特点：发行或转让价格较灵活、便于股票分割。
17、股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息/必要收益率。
18、我国，按投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
19、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
20、外资股按上市地域分为境内上市外资股和境外上市外资股。
21、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
22、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。
题目：1、股票市场价格的最直接的影响因素是供求关系。
2、原材料价格与股价的关系是负关系。
第三章债券1、债券的基本性质：债券属于有价证券、债券是一种虚拟资本。
2、债券的票面要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
3、债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性。
4、债券不能收回投资的风险有：债务人不履行债务、流通市场风险。
5、债券的收益分为利息收入、资本损益和再投资收益。
6、按发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式分为零息债券、附息债券、息票累计债券；按债券形态分类分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券7、附息债券按照计息方式的不同分为固定利率债券和浮动利率债券。
8、有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
9、无记名国债属于实物债券。
10、我国1994年开始发行凭证式国债；我国1994年开始发行记帐式债券。
11、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
12、债券与股票的相同点：二者都属于有价证券、二者都是筹措资金的手段、二者的收益率相互影响。
13、债券和股票的区别：二者权利不同、二者目的不同、二者期限不同、二者收益不同、二者风险不同。
14、政府债券的特征：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
15、政府债券又称为“金边债券”。
16、按偿还期限分类，国债分为短期国债、中期国债、长期国债；按资金用途分类分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；按流通与否分为流通国债和非流通国债。
17、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为住，故有时称为储蓄债券。
18、我国国债发行分为两个阶段：50年代和80年代。
19、2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。
20、1981年以后我国发行的国债品种有：普通国债和其他类型国债。
21、目前我国发行的普通国债有记帐式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。
22、储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
23、储蓄国债（电子式）试点期间，财政部将先行推出固定利率固定期限和固定利率变动期限两个品种。
24、1998-2007年，我国发行过两次特别国债。
25、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）。
26、新中国成立之后的金融债券发行始于1982年；1994年，我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。
27、公司债券的类型：信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券。
28、附认股权证的债券按照新股认股权和债券本身能否分开来划分分为可分离型和非分离型；按照行使认股权的方式分为现金汇入型与抵缴型。
29、现金汇入型债券不利影响主要体现在：相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务；如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响；无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本。
30、企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。
31、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
32、国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
33、国际债券的特征：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。
34、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。