人力资源管理过程内审检查表
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ISO9001：2015全新版内审检查表--人力资源部(含文控)
有记录
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
SOP过程方法内审检查表(含附属全套表单)
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 条文 6.2 6.3 5.5.1
涉及过程
S01人力资源配置 过程类型 支持过程 （SP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过程的资源是否充足？是否能有效支 持？ 组织的最高管理者是否确保组织内的职 责、授权得到规定和传达？（查《质量 职责与权限》文件，组织机构图） 不符合要求的产品或过程是否迅速通知 给负有纠正措施职责和授权的管理者？ （查顾客抱怨处理的及时性，处理顾客 审核发现问题的及时性等） 负责产品品质的组织人员，为了纠正品 质问题，是否有权停止生产？(查《质量 职责与权限》文件，最近发生的案例) 对横跨所有班次的组织生产作业是否指 定了负责确保产品品质的人员？(查所有 班次中负责品质保证的人员的名单) 最高管理者是否任命一名管理阶层人 员，无论该成员为何，必须具有以下方 面的职责和授权： a） 确保品质管理系统所需的过程得到 建立、实施和维持？ b ） 向最高管理者报告品质管理系统的 绩效和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要 求的意识？ （查质量手册，管理评审记录等） 最高管理者是否指派人员代表顾客对品 质要求的需求；包括选择特殊特性、建 立品质目标和相关的培训、纠正和预防 措施、产品设计和开发？ (查《质量职责与权限》文件，最近参与 的案例，业务计划，质量方针和目标) 本过程的衡量指标：职责权限规定合理 性/充分性，是否在内审、管理评审时得 到监控？当发生不适宜时，是否及时予 以修订？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
4.
5.5ห้องสมุดไป่ตู้1.1
5.
5.5.2
6.
5.5.2.1
7.
8.2.3 8.5
涉及过程
S01人力资源配置 过程类型 支持过程 （SP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过程的资源是否充足？是否能有效支 持？ 组织的最高管理者是否确保组织内的职 责、授权得到规定和传达？（查《质量 职责与权限》文件，组织机构图） 不符合要求的产品或过程是否迅速通知 给负有纠正措施职责和授权的管理者？ （查顾客抱怨处理的及时性，处理顾客 审核发现问题的及时性等） 负责产品品质的组织人员，为了纠正品 质问题，是否有权停止生产？(查《质量 职责与权限》文件，最近发生的案例) 对横跨所有班次的组织生产作业是否指 定了负责确保产品品质的人员？(查所有 班次中负责品质保证的人员的名单) 最高管理者是否任命一名管理阶层人 员，无论该成员为何，必须具有以下方 面的职责和授权： a） 确保品质管理系统所需的过程得到 建立、实施和维持？ b ） 向最高管理者报告品质管理系统的 绩效和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要 求的意识？ （查质量手册，管理评审记录等） 最高管理者是否指派人员代表顾客对品 质要求的需求；包括选择特殊特性、建 立品质目标和相关的培训、纠正和预防 措施、产品设计和开发？ (查《质量职责与权限》文件，最近参与 的案例，业务计划，质量方针和目标) 本过程的衡量指标：职责权限规定合理 性/充分性，是否在内审、管理评审时得 到监控？当发生不适宜时，是否及时予 以修订？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
4.
5.5ห้องสมุดไป่ตู้1.1
5.
5.5.2
6.
5.5.2.1
7.
8.2.3 8.5
内部审核检查表--人事行政部
6
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
质量管理体系内审--人力资源中心内审检查表模板
6.2
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
6.2
对质量检验人员，特别是最终产品质量的检验人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.2
参与不合格审核的人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.3
对厂房及附属设பைடு நூலகம்正常使用保养、维修管理工作如何开展？
审核人/日期：
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
6.2
查看是否制定了《年度培训计划》？抽查相关培训记录。
抽查《年度培训计划》完成情况，培训需求识别是否充分？
6.2
是否对新员工进行岗位培训及已上岗的员工是否进行周期培训？
抽查3份新员工的培训记录及相应的考核记录。
6.2
岗位说明书是否从教育、培训、技能各经验等方面考虑？
抽查2~3份岗位说明书是否满足上述要求？了解有无新增的岗位？有无对应的岗位职责说明书？
6.2
是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？
6.2
对管理层及与产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行培训。
是否列出质量相关岗位人员清单？是否有文件规定培训时间间隔？是否按文件要求执行？
6.2
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？包括质量意识。
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
6.2
对质量检验人员，特别是最终产品质量的检验人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.2
参与不合格审核的人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.3
对厂房及附属设பைடு நூலகம்正常使用保养、维修管理工作如何开展？
审核人/日期：
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
6.2
查看是否制定了《年度培训计划》？抽查相关培训记录。
抽查《年度培训计划》完成情况，培训需求识别是否充分？
6.2
是否对新员工进行岗位培训及已上岗的员工是否进行周期培训？
抽查3份新员工的培训记录及相应的考核记录。
6.2
岗位说明书是否从教育、培训、技能各经验等方面考虑？
抽查2~3份岗位说明书是否满足上述要求？了解有无新增的岗位？有无对应的岗位职责说明书？
6.2
是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？
6.2
对管理层及与产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行培训。
是否列出质量相关岗位人员清单？是否有文件规定培训时间间隔？是否按文件要求执行？
6.2
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？包括质量意识。
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质量管理体系内部审核检查表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
记录是否保持？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)
子过程
3)
责任部门
4)
期望或要求的关键
参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关IATF 16949: 2016
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7) 评估
1 2 3
人力资源管理过程S3 岗位要求
《人力资源管理程
序》
7.1.2 1.是否有建立岗位说明书？特殊特性的选择，质量目标和相
关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分
析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户的岗位职责是否明
确？
组织知识
《教育培训规定》
《品证部（检查员)
教育培训手顺书》
7.1.6 1.过程需要的知识是否明确2.有无建立知识库3.知识库有无
定期更新4.知识库有无识别使用权限？5.需要使用的时候能
否及时获取？6.培训知识需求和培训计划的联系？
培训过程
《教育培训规定》
《员工培训考核评
分标准管理规定》
7.3/7.3/7.3.1/7.2
/7.2.1/7.2.2
1.2017年培训是否包含了意识类培训？包括岗位对质量目标
的影响程度及不符合要求产品对客户的影响？
2.是否对以下内容进行控制：
a）各岗位能力要求是否明确？
b）有无评价所采取措施的有效性？
c）培训考核记录有无？
3.有无特殊岗位清单？特殊岗位上岗资格有无明确？有无客
户特殊要求？
4.有无在职人员培训？培训需求是否和岗位重要性一致？有
无将不符合要求后果进行培训？
5S
《7S管理程序》
7.1.4.1 1，有无建立5S管理准则
2.有无定期清洁工厂的检查
员工激励正式员工月离职
率≤10%
派遣员工离职率
≤20%
员工满意度≥60%
《赏罚规定》
7.3.2 1.有无建立激励体系？
2.定期员工满意度调查有无进行？
公司责任《员工举报投诉奖
罚管理办法》
5.1.1.1 1.有无编制员工手册，建立越级举报制度？
应急计划《应急计划》
6.1.2.3 1.劳动力短缺应急计划有无制定？
文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3
.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行
记录有无？
记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？
过程风险《质量手册》
6.1.1/6.1.2 如何预防人员离职率高？
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：。