三体系内部审核控制程序
3质量管理体系审核的一般步骤
3质量管理体系审核的一般步骤不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核，还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核、执行审核和报告审核的原则是基本相同的。
但在强调它们类似之处的同时，还应考虑它们之间存在的差别。
由于每个组织都可能面临这三种审核，所以了解这三种审核的基本过程并加以比较、区别是必要的。
3．1第一方审核（部审核）的步骤部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定。
审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。
审核步骤通常如下：3．1．1审核策划按照审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。
工作文件的准备主要是旨审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。
标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。
它们主要有：a)ISO9001标准；b)质量手册、程序文件、质量计划和记录；c)合同要求；d)社会要求（有关法律、法规和卫生、生态要求）；e)有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准）。
检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。
通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。
必要时受审核方应准备基本情况的介绍。
3．1．2审核实施以首次会议开始现场审核。
审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。
审核组长应实施审核的全过程控制。
3．1．3审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。
工作容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。
3．1．4跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，定入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。
在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核。
建筑企业三体系内审方案
建筑企业三体系内审方案建筑企业三体系内审方案一、背景随着经济的快速发展，建筑企业在规模、业务范围等方面都实现了突破性的增长。
但与此同时，企业在管理体系建设方面也面临着一系列的挑战和问题。
为了确保企业的可持续发展，提高管理水平和运营效益，内审工作显得尤为重要。
建筑企业的三体系内审旨在通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部审查和评估，检查现有体系的实施情况，发现问题并提出改进措施，以确保三个体系的有效实施和持续改进。
本方案旨在规范和指导企业三体系内审工作的实施。
二、内审目标1.评估质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制的有效性和适用性，确保其符合相关法规、标准和要求。
2.检测并纠正发现的问题、非合规行为和潜在风险，提出改进建议，并跟踪改进措施的实施情况。
3.提供定期的内审报告，向企业高层管理层汇报内审结果、问题和改进措施的执行情况。
三、内审程序1.计划阶段：制定内审计划，包括审查范围、目标、时间表和内审团队的组建。
确定内审依据，参考相关法规、标准和要求，以确保内审的全面性和适用性。
2.准备阶段：收集内审所需的文件和记录，准备内审工作文件和内审表格。
准备内审所需的检查清单和指引，并对内审人员进行培训，确保内审工作的专业性和准确性。
3.实施阶段：根据内审计划，对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制进行审查和评估。
检查文件和记录的完整性和准确性。
与相关部门和岗位人员进行访谈，了解体系的实施情况和存在的问题。
记录发现的问题和改进建议。
4.整理阶段：整理内审工作的结果和发现的问题，并编写内审报告。
内审报告应包括内审的范围、目标、过程、问题和改进建议。
内审报告由内审组长审核后，提交给高层管理层。
5.跟踪阶段：跟踪改进建议的实施情况，对已实施的改进措施进行验证。
定期向高层管理层汇报改进建议的执行情况和效果。
四、内审内容1.质量管理体系内审内容包括但不限于：- 质量目标的制定和实现情况；- 流程控制和标准化操作的有效性；- 客户满意度的评估和改进措施的效果；- 不合格品管理和纠正措施的实施情况。
QES12-内部管理体系审核程序--修改(监理三体系)
内部管理体系审核程序1 目的与范围本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全体系审核工作的控制，以使内部管理体系审核有计划地进行，确保院QES管理体系的有效运行。
2 职责2.1 管理者代表负责内部管理体系审核的领导和组织工作。
负责审批《内部审核计划》、任命审核组长、委派内审员和审批《内部审核报告》。
2.2 院经营管理室负责内审工作的归口管理，负责编制《内部审核计划》和协调审核组与受审核部门的关系。
2.3 审核组长负责制订审核计划和组织实施审核工作，并负责编制《内部审核报告》。
2.4 内审员根据审核计划和审核组长的安排实施内审工作和纠正措施实施情况的跟踪验证。
3 工作程序3.1 审核组织3.1.1 经营管理室负责人负责编制《内部审核计划》。
各部门的审核频次应取决于其现状和重要性，一般为每年（不超过12个月）至少1次。
内审计划应送管理者代表审批。
3.1.2 管理者代表根据审核任务，委派具有资格的人担任内审员，任命合适人选担任审核组长。
3.1.3 审核组长负责根据审核计划，对审核员进行恰当分工。
内审员应与被审核区域无直接责任。
3.2 审核准备3.2.1 审核组应准备审核所依据的文件，内审员应审阅审核责任范围的有关程序文件并确定是否需要取得其它文件。
3.2.2 编制内部审核检查表，确定审核项目、抽样方法和抽样量。
3.2.3 经营管理室提前5个工作日向受审核部门发出审核通知。
3.2.4 受审核部门负责人应做好必要的准备工作。
3.3 审核实施3.3.1 审核组应按计划准时召开首次审核会议，说明审核的目的、范围、准则和方法，对《审核计划》中不明确的内容与受审核部门取得共识。
3.3.2 现场审核的具体内容一般应按照《内部审核检查表》进行。
3.3.3 审核中涉及到相关或接口部门(人员)时，内审员应跟踪检查，涉及到的部门和人员应予积极协作。
3.3.4 审核应以事实为根据，以标准、管理体系文件或其它文件的规定为准绳，通过交谈、查阅文件和记录、检查现场、收集客观证据以做出公正判断。
三体系认证之内部审核管理程序
内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。
2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。
3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。
3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。
3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。
3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。
3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。
3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。
3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。
3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。
3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。
3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。
3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。
3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。
3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。
3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。
3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。
在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。
3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。
3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。
三体系审核流程
三体系审核流程一、引言三体系审核是指对组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核的过程。
本文将重点介绍三体系审核的流程和步骤。
二、准备阶段1. 确定审核目标：明确要审核的体系范围和目标，例如质量管理体系、环境管理体系或职业健康安全管理体系。
2. 选择审核团队：根据需要，选择合适的审核员组成审核团队，确保团队成员具备相关的知识和经验。
3. 制定审核计划：根据组织的需求和要求，制定审核计划，确定审核的时间、地点和审核的范围。
三、实施阶段1. 开会准备：审核员与组织的管理代表进行初次会议，明确审核的目标和范围，了解组织的运作情况。
2. 文件审查：审核员对组织的文件和记录进行审查，包括政策文件、程序文件和操作记录等，以了解组织是否符合相关的要求。
3. 实地检查：审核员在组织内部进行实地检查，包括对设施、设备和工作环境等进行检查，以确认组织是否按照相关的要求进行管理和操作。
4. 采访人员：审核员与组织的员工进行采访，了解他们对体系的理解和应用情况，以评估体系的有效性和可行性。
5. 检查记录：审核员根据实地检查和采访的结果，进行检查记录的编写，以记录发现的问题和建议的改进措施。
四、总结阶段1. 召开闭会会议：审核员与组织的管理代表召开闭会会议，对审核的结果进行讨论和总结，明确存在的问题和改进的方向。
2. 编写审核报告：审核员根据审核的结果和讨论的内容，编写审核报告，包括对组织的优点和不足之处的评估，以及改进措施的建议。
3. 审核报告的确认：审核报告经由组织的管理代表进行确认，确认报告中的问题和改进措施，并制定改进计划。
4. 跟踪审核结果：组织应根据审核报告中的建议和改进措施，制定改进计划，并跟踪改进的进展和效果。
五、结论三体系审核是组织管理体系的重要环节，通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的审核，可以帮助组织发现问题和改进的机会，提高组织的运营效率和质量水平。
在进行审核时，需要明确目标、制定计划、进行实地检查和采访、总结问题和改进措施，并跟踪改进的结果。
三体系(全条款)内部审核
标识和可追溯性
是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护
1、组织里有哪些是顾客的财产?
2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。?
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
7.5.5?产品的防护?
1、产品的贮存和保护?2、产品包装、防护标
志是否充分及适当
1.?现场查看包装现场和仓库装卸情况；?2.?现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；?
2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施
1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一?
2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法?
3、这些规定能否保证客观、公正和可信是否行到了执行?4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用?分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施?5、纠正措施是否有效
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
8.4?数据分析
4.5.1监视和测量?4.5.2合规性评价
4.5.1?
绩效测量和监视
1、有无对数据进行收集与分析的规定是否采用了统计技术?2、数据收集与分析的实施?
1、查公司目标指标统计分析情况?2、各类质量周期统计分析?3、供方供货业绩的统计分析?
1、供方的选择、评价、控制；?2、产品的验收。
1、查组织如何选择和评价供方评价的结果和跟踪措施是否予以记录供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。?2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录；?3、供方档案，是否得到及时更新；
三体系审核流程
三体系审核流程三体系审核流程是指对于企事业单位所建立的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核的程序。
该流程旨在确保三个体系能够有效运行，达到规定的标准和要求，以提高组织的整体运营效率和识别并解决潜在的风险和问题。
三体系审核流程通常包括以下几个步骤。
1.准备阶段在准备阶段，审核机构与被审核单位进行沟通和预约，明确审核的目的、时间和地点，确认审核所需的文件和信息，并指定审核团队的成员。
被审核单位需要准备相关的质量管理手册、工作指导书、记录和文件归档等。
2.初审阶段初审阶段旨在对被审核单位的质量管理体系进行文件审核。
审核团队成员通过检查文件和记录，了解组织的运作情况，以确定是否满足质量管理体系的全部要求。
初审通常是通过文件审查，不需要实地检查。
3.现场审核阶段现场审核阶段是对被审核单位的质量管理体系进行实地审核。
审核团队成员会走访组织的各个部门和现场，与员工交流和访谈，检查质量管理体系的有效性和符合度。
他们将从各个方面评估体系的运作情况，包括流程管理、记录的可追溯性等。
4.整改阶段在现场审核后，审核团队会给出评估结果并提出发现的问题和不符合项。
被审核单位需要在规定的期限内制定整改计划，并在整改完成后进行验证和确认。
审核团队将根据整改情况是否满足要求，进一步决定是否达到审核要求。
5.评估报告阶段评估报告阶段是审核团队提交评估报告给被审核单位的阶段。
评估报告中会列出审核的发现、问题和不符合项、整改情况以及组织成员的建议和意见。
被审核单位需要根据评估报告中的要求进行整改，确保质量管理体系的符合性和有效性。
6.认证决定阶段在评估报告阶段之后，认证机构将根据评估报告和整改情况，做出认证决定。
如果整改符合要求，质量管理体系将通过审核并获得认证证书。
如果整改不符合要求，被审核单位需要进一步进行整改，直至符合要求为止。
7.监督审核阶段获得认证证书后，质量管理体系还会定期进行监督审核，以保持符合性和持续改进。
质量、环境、职业健康安全三合一体系程序：内部审核控制程序
内部审核控制程序1.目的：为了检查质量/环境/职业健康安全管理体系的实施效果是否达到了规定的要求，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。
2.适用范围：适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的审核活动。
3.定义：无。
4.职责：4.1 管理者代表负责拟制公司管理体系年度审核计划，并负责组织内审工作的展开；4.2 审核小组成员负责执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况；4.3 不合格项的责任部门负责对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生；5.作业内容：5.1 审核计划内部审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。
管理者代表在每年年初拟制公司管理体系《年度内部审核计划》，报总经理批准后实施。
5.1.3 《年度内部审核计划》经批准后，发至各部门和各审核人员。
5.2 审核准备5.2.1 根据《年度内部审核计划》，在内审实施前，管理者代表任命审核组长。
5.2.2 审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：a) 审核目的、范围、依据；b) 审核日期、小组成员与分工（由审核领域无直接责任的人员担任）；c) 审核日程安排。
5.2.3 编制《内审实施计划》时应注意：按部门审核要考虑覆盖管理体系标准的相关要素；按管理体系标准要素审核时要考虑相关部门。
5.2.4 内审员应根据审核计划中涉及到的管理体系控制要素，依据相关标准、管理手册、公司运作程序文件及工作文件，拟制《内部审核检查表》，经审核小组组长确认后执行。
5.3 审核实施5.3.1 管理者代表召开首次会议，参加会议者在《内审首（末）次会议签到表》上签到，审核组长布置具体审核项目，要求被审核部门做好准备。
5.3.2 内审员按计划内容并依据《内部审核检查表》进行现场审核，做好记录。
并对体系文件的适用性进行审查。
5.3.3 内审员审核时要通过听、问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在《内部审核检查表》中。
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1 目的
为保证本公司管理体系符合标准要求，确保体系的有效运行，公司制定并执行《内部审核控制程序》。
2 范围
本程序适用于对公司内部开展的管理体系审核进行控制。
3 职责
3.1管理者代表负责组织内部审核；任命审核组长；
3.2总经理负责批准内部审核计划、内部管理体系审核报告。
3.2审核组长负责编制内部审核计划；提名审核组成员；全权组织内部审核的全过程；负责编写审核报告；代表审核组与受审核部门主管联系。
3.3审核组成员配合并支持审核组长的工作；按任务分工实施审核；编写不合格报告；并对纠正和预防措施的实施情况进行效果验证。
3.4 各被审核部门主管积极配合审核组的工作，针对提出的不合格项制定并实施相应的纠正和预防措施。
4 程序
4.1.审核的频次
公司每年1月30日前根据管理体系的运行状况确定内部审核的年度审核计划，一般每年至少进行一次内审,应保证覆盖所有部门所有要素。
管理者代表有权依据前次审核结果或应顾客要求及其他方面的需要或变化适当增加审核的频次。
4.2审核的依据
审核的依据是GB/T19001:2008、GB/T24001:2004以及GB/T28001:2001三个标准及公司制定的管理体系文件。
4.3审核的准备
4.3.1审核组成立及任务分配：
4.3.1.1管理者代表任命审核组长。
4.3.1.2审核组长提名审核组成员，经管理者代表任命。
4.3.1.3参加内部审核活动的审核员，必须经正式的培训，具有内审员资格证书，并熟悉本公司生产经营情况，经管理者代表任命方可担任内部审核员。
4.3.1.4内部审核员应与被审核活动无直接责任。
4.3.1.5审核组长具体分配审核成员的工作任务和职责。
审核组长有权根据审核过程中获得的信息适当调整审核成员的工作任务。
4.3.2编制审核计划
4.3.2.1审核组长根据年度内审工作安排，结合公司实际生产经营状况编制《内部审核实施计划》。
4.3.2.2《内部审核实施计划》应包括以下内容：
a）审核的目的和范围；
b）受审核方与审核的目的和范围有重大直接责任的人员名单(需要时)；
c）全部有关文件(包括体系标准、手册、程序文件、作业文件、技术标准、记录等)； d）审核组成员名单；
e）审核的日期、地点；
f）受审核的部门；
g）保密要求(需要时)；
h）审核报告的发放范围。
4.3.2.3审核计划应于审核开始前10天提交总经理；总经理于3日内完成审批,审核开始前一周下发至有关部门。
4.3.3制定审核文件
4.3.3.1审核组成员负责准备审核工作文件，审核组长协助并最终对文件的格式和内容负责。
4.3.3.2审核工作文件包括：
a）不合格报告：
b）检查表。
4.4审核的实施
4.4.1召开首次会议
4.4.1.1会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、审核组成员及其他指定人员参加。
4.4.1.2 会议内容包括：
a）明确审核目的和范围；
b）介绍审核组成员（需要时）；
c）简要介绍审核采用的方法和程序；
d）澄清审核计划中不明确的内容；
e）落实审核所需的资源。
4.4.1.3审核组应建立会议记录。
4.4.2现场检查
4.4.2.1 收集证据，采用如下方法来收集证据：
a）面谈；
b）检查文件；
c）观察有关方面的工作和现状。
审核过程中，审核组长可适当调整审核成员的工作任务，可以在审核方同意后修改审核计划。
4.4.2.2 审核观察结果
a）所有的审核观察结果都应形成书面文件；
b）审核组评审观察结果，确定不合格项并纳入报告；
c）审核组长和受审核部门的主管应对观察结果进行评审：
d）所有不合格项都应得到受审核部门主管的认可。
4.4.2.3 召开审核组会议
会议由审核组长主持，全体审核员参加。
会议的主要内容:
a）将不合格项归纳分类；
b）评价不合格项的程度并编制《不合格项报告》；
c）在评价不合格项的基础上，决定采取的措施；
d）初步拟制审核报告。
4.4.3召开末次会议
4.4.3.1会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、审核组成员及其他指定人员参加。
4.4.3.2会议的主要内容包括：
a）介绍审核观察结果；
b）宣布不合格项；
c）给出审核的初步结论；
d）规定纠正措施的完成日期。
4.4.3.3审核组应建立会议记录。
4.5编制审核报告
4.5.1审核组长负责起草审核报告，并对报告的准确性和完整性负责。
4.5.2审核报告应如实反映审核内容和实际情况，审核报告须有日期和审核组长的签名。
4.5.3审核报告的主要内容
a）审核的目的和范围；
b）审核计划的实施情况、审核成员、受审核方代表、审核日期和受审核的部门、审核的依据；
c）不合格项的观察结果；
d）改进不合格项或管理体系的建议：
e）分析上次审核后，原不合格项纠正和预防措施的实施情况。
4.5.4审核报告应在审核结束后3日内完成,送交管理者代表审核,经总经理批准后按确定的发放范围发至有关部门和人员，同时应注意保密的要求。
4.6纠正和预防措施的验证
4.6.1管理者代表组织不合格项的责任部门在商定的期限内调查分析造成不合格的原因，制定并实施纠正和预防措施。
具体参见《纠正和预防措施控制程序》。
4.6.2审核组负责组织审核员在规定期限内进行跟踪审核，对纠正和预防措施的实施情况及有效性进行验证。
4.6.3审核组跟踪审核的结果填入《不合格项报告》的验证栏并发放。
4.7办公室负责将审核活动形成的所有记录进行控制，具体按照《记录控制程序》执行。
5 相关文件和记录
《记录控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
《内部审核实施计划》
《审核检查表》
《不合格项报告》
《内部审核报告》
《会议记录》。