企业债券发行条件要求.doc
企业债券发行条件以及流程
企业债券发行条件以及流程企业债券是指由企业发行的债券，用于筹集资金。
企业债券发行需要遵循一定的条件和程序，下面将详细介绍企业债券发行的条件以及流程。
一、企业债券发行条件1. 注册登记条件：企业债券发行人必须是依法设立并具备独立法人资格的企业，符合相关证券法规定的注册登记条件。
2. 资信状况：企业债券发行人的信用状况应良好，无违约记录，且具备偿还债务的能力。
3. 偿债能力：企业债券发行人应具备足够的偿债能力，包括稳定的现金流和可持续盈利能力。
4. 资产负债结构：企业债券发行人的资产负债结构应合理，具备足够的还本付息能力。
5. 市场需求：企业债券发行需满足市场需求，具备一定的投资吸引力。
二、企业债券发行流程1. 筹备阶段：a. 决策：企业决定发行债券，确定发行规模、利率、期限等主要条件。
b. 评估：企业通过评估自身信用状况、偿债能力、资产负债结构等，确定是否适合发行债券。
c. 立项：企业根据评估结果，提交立项申请，并经相关部门批准。
2. 债券发行准备阶段：a. 招标：企业选择承销商，通过公开招标等方式确定承销商，并签订承销协议。
b. 约定条款：企业与承销商协商确定债券的发行条件、利率、期限等条款，并提交相关文件。
c. 审批备案：企业向相关政府部门申请债券发行备案，并提交相关文件进行审批。
3. 债券发行阶段：a. 发行公告：企业发布债券发行公告，向投资者公开发行信息，包括发行规模、利率、期限等。
b. 销售认购：债券发行开始后，投资者可通过证券交易所或银行等渠道认购企业债券。
c. 发行结果确定：根据投资者认购情况，确定债券发行结果，并进行分配。
d. 发行结算：企业债券发行结束后，进行结算清算工作，包括付息、还本等。
4. 债券上市流通阶段：a. 上市申请：企业按规定向证券交易所申请债券上市。
b. 上市审核：证券交易所对企业的申请进行审核，并根据审核结果决定是否同意债券上市。
c. 债券上市：经过审核同意后，企业债券正式上市并开始流通交易。
民营企业发行债券的条件
民营企业发行债券的条件1. 引言在如今这个经济飞速发展的时代，民营企业就像是一颗颗璀璨的星星，照亮了中国的经济天空。
然而，要想让这些星星发光发热，发行债券可谓是一个好办法。
不过，别急，今天咱们就来聊聊民营企业发行债券的条件，这可是个大话题哦！2. 发行债券的基本条件2.1 企业资质首先，咱们得说说企业资质。
这就像是申请驾驶执照，没驾照可开不了车。
民营企业想要发行债券，得先有一个好的信用记录。
想象一下，你借钱的时候，谁会愿意借给一个信用不好的朋友呢？所以，企业的财务状况必须健康，得有稳健的经营业绩和良好的盈利能力，才能让投资者放心。
2.2 注册资本与行业限制接着，还有注册资本的问题。
就像盖房子得有地基，注册资本就相当于企业的地基。
如果企业的注册资本不够，想要发行债券，那可就难上加难。
此外，不同的行业也有不同的限制，比如一些高风险行业，可能就不太容易获得债券发行的资格。
这就是为啥有些企业虽然实力强大，但还是没办法顺利发债的原因。
3. 财务透明度与信息披露3.1 财务透明度再来，咱们得聊聊财务透明度。
这个就像是朋友间的信任关系，透明才能建立信任。
民营企业要让投资者放心，就得定期披露财务报表，确保信息的真实性和可靠性。
想想看，谁会愿意把钱投给一个神秘兮兮的公司呢？所以，及时、准确的信息披露是必须的！3.2 经营管理的规范性最后，企业的经营管理也得有一定的规范性。
这就像是做饭，材料齐全但方法不当，那做出来的饭菜也不一定好吃。
企业的治理结构、内部控制、风险管理等，都需要做到位。
只有这样，才能让投资者觉得这个企业靠谱，愿意把钱放进来。
4. 总结好了，今天的分享就到这里。
民营企业发行债券可不是随便说说那么简单的事，得具备一定的条件和资质，才能让债券发行顺利进行。
就像是跑步，准备充分才能跑得更远，企业只有在财务透明、经营规范的基础上，才能在市场中立足，最终实现更大的发展。
希望大家能对民营企业的债券发行有更深的理解，如果你身边有想发债的朋友，记得分享这些小知识哦！。
企业债发行条件及流程图_文档
企业债券发行条件：1．所筹资金用途符合国家产业政策,宏观调控和行业发展规划；2．净资产规模达到规定的要求；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元；3．经济效益良好，近三个会计年度连续盈利；4．现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力；5．近三年没有违法和重大违规行为；6．前一次发行的企业债券已足额募集；7．已经发行的企业债券没有延迟支付本息的情形；8．企业发行债券余额未超过其净资产的40%。
用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的20%（目前执行30%）；9．符合相关法律法规的规定。
公司债的优缺点优点之一，利率无限制。
《企业债券管理条例》第十八条规定，“企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的百分之四十”。
《公司债券发行试点办法》对利率则无规定。
在升息周期中，公司债在票面利率的设计上，具有更为广阔的创新空间。
优点之二，发行条件宽松。
《企业债券管理条例》第十二条规定，“企业发行企业债券必须符合下列条件：(一)企业规模达到国家规定的要求；员工管理(二)企业财务会计制度符合国家规定；(三)具有偿债能力；(四)企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利；(五)所筹资金用途符合国家产业政策”。
《公司债券发行试点办法》第七条规定，“发行公司债券，应当符合下列规定：（一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；（二）公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（四）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；（五）最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；（六）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算”。
公司债与企业债发行条件及流程
公司债与企业债的发行条件及流程第一节概念公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权、债务关系。
企业债券是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第二节区别1.发行主体。
公司债是由股份有限公司或有限责任公司发行的债券,我国2005年《公司法》和《证券法》对此作出了明确规定.企业债是由中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业发行的债券。
公司债券的发行属公司的法定权力范畴,无需经政府部门审批，只需登记注册,发行成功与否基本由市场决定。
2.发债资金用途.公司债是公司根据经营运作具体需要所发行的债券，发债资金如何使用是发债公司自己的事务，无需政府部门审批。
但在我国的企业债中，发债资金的用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相联。
3.信用基础.由于发债公司的资产质量、经营状况、盈利水平和可持续发展能力等的具体情况不尽相同,公司债券的信用级别也相差甚多，与此对应,各家公司的债券价格和发债成本有着明显差异。
而我国的企业债券，不仅通过“国有”机制贯彻了政府信用，而且通过行政强制落实着担保机制，以至于企业债券的信用级别与其他政府债券差别不大。
4。
管制程序。
在市场经济中，公司债券的发行通常实行登记注册制，即只要发债公司的登记材料符合法律等制度规定，监管机关无权限制其发债行为。
在这种背景下，债券市场监管机关的主要工作集中在审核发债登记材料的合法性、严格债券的信用评级、监管发债主体的信息披露和债券市场的活动等方面。
但我国企业债券的发行中，发债需经国家发展和改革委员会报国务院审批。
5。
市场功能。
在发达国家中，公司债是各类公司获得中长期债务性资金的一个主要方式，在上世纪80年代后,又成为推进利率市场化的重要力量。
在我国，由于企业债实际上属政府债券，它的发行受到行政机制的严格控制,不仅发行数额远低于国债、央行票据和金融债券，也明显低于股票的融资额.第三节发行条件一、企业债发行条件企业公开发行企业债券应符合七个条件：第一，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元.第二，累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40％。
公司债券储架发行条件
公司债券储架发行条件
公司债券的储架发行条件主要包括以下几个方面：
1. 发行主体资格：发行公司必须是股份制企业，且已经具备发行公司债券的资格。
2. 净资产要求：股份有限公司的净资产应不低于人民币三千万元，而有限责任公司的净资产应不低于人民币六千万元。
3. 债券总额限制：发行公司的累计债券余额不得超过其净资产的40%。
这是为了确保公司的债务水平在可控范围内，从而避免公司陷入无力偿债的情况，进而保护投资者的利益。
4. 盈利能力要求：发行公司需要证明其最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
这一要求旨在确保公司有足够的盈利能力来支持其债务偿付。
5. 资金使用方向：发行公司需要明确所筹集资金的使用方向，并确保资金的使用符合法律法规和公司章程的规定。
6. 利率水平：发行公司需要设定合理的债券利率水平，以满足市场需求并保证公司的偿债能力。
7. 其他条件：除了上述条件外，发行公司还需要满足其他一些条件，例如债券的评级要求、交易市场的要求以及监管部门的其他相关规定。
需要注意的是，这些条件可能会根据具体的法律法规和市场环境有所调整。
因此，在考虑储架发行公司债券时，建议发行主体详细了解相关法律法规和监管要求，并寻求专业法律和金融顾问的意见。
企业债发行制度
企业债发行制度
企业债券发行制度主要包括以下几个方面：
1. 发行条件：企业债券的发行需要满足一定的条件，包括发行主体资格、公司治理、财务状况、信用评级等方面的要求。
具体条件可能因国家、地区以及债券种类的不同而有所差异。
2. 发行程序：企业债券的发行需要按照一定的程序进行，通常包括申请、审核、注册、发行等步骤。
企业需要向相关部门提交申请材料，包括债券发行说明书、财务报表、信用评级报告等，相关部门会对申请材料进行审核，审核通过后进行注册，注册完成后企业可以开始发行债券。
3. 发行方式：企业债券的发行方式可以分为公募和私募两种。
公募是指企业向不特定的公众发行债券，这种方式需要经过严格的审核和注册程序，同时对企业的信用评级和信息披露要求也更高。
私募则是指企业向特定的投资者发行债券，这种方式相对较为灵活，但需要投资者具备一定的风险识别能力和投资经验。
4. 监管要求：企业债券的发行还需要满足一定的监管要求，包括信息披露、风险控制、偿债保障等方面的要求。
企业需要建立健全的内部控制体系和风险防范机制，确保债券发行的合规性和风险可控性。
5. 法律制度：企业债券的发行还需要遵守相关的法律法规，包括公司法、证券法、企业债券管理条例等。
企业需要了解和遵守相关法律法规的规定，确保债券发行的合法性和合规性。
总之，企业债券发行制度是一个复杂而严谨的体系，涉及到多个方面和层次的要求和规定。
企业需要全面了解和遵守相关规定，确保债券发行的顺利进行。
企业发行债券需具备的条件及债券发行的审批程序是什么
企业发⾏债券需具备的条件及债券发⾏的审批程序是什么与股票筹资的不可偿还性不同，企业债券有固定的存续期限，发⾏⼈必须在到期时向投资者⽀付本⾦，并按预定的利率⽔平⽀付利息。
因此，各国都对企业债券的发⾏制定了严格的限制条件，以确保发⾏⼈的偿债能⼒，保护投资者的合法利益。
我国企业发⾏债券需具备的条件及债券发⾏的审批程序是什么呢？下⾯，店铺⼩编详细为您介绍具体内容，希望能够帮助到你。
企业发⾏债券需具备的条件及债券发⾏的审批程序是什么《证券法》第⼗五条公开发⾏公司债券，应当符合下列条件：(⼀)具备健全且运⾏良好的组织机构；(⼆)最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息；(三)国务院规定的其他条件。
公开发⾏公司债券筹集的资⾦，必须按照公司债券募集办法所列资⾦⽤途使⽤；改变资⾦⽤途，必须经债券持有⼈会议作出决议。
公开发⾏公司债券筹集的资⾦，不得⽤于弥补亏损和⾮⽣产性⽀出。
上市公司发⾏可转换为股票的公司债券，除应当符合第⼀款规定的条件外，还应当遵守本法第⼗⼆条第⼆款的规定。
但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的⽅式进⾏公司债券转换的除外。
第⼗六条申请公开发⾏公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列⽂件：(⼀)公司营业执照；(⼆)公司章程；(三)公司债券募集办法；(四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他⽂件。
依照本法规定聘请保荐⼈的，还应当报送保荐⼈出具的发⾏保荐书。
审批程序申请公司债的发⾏配额审核要经过下列环节：(1)发⾏⼈在发⾏债券前，须向其⾏业主管部门提出申请，只有在⾏业主管部门正式批准并且推荐的前提下，才能申请发⾏债券；(2)该企业主管部门向省、⾃治区、直辖市或计划单列市的⼈⾏分⾏、计委申报发⾏配额；(3)省、⾃治区、直辖市或计划单列市的⼈⾏分⾏、计委共同编制当地全国企业债券年度发⾏计划，并报中国⼈民银⾏总⾏和国家计委审核；《证券法》第⼆⼗⼀条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发⾏申请的注册。
公司债券的发行条件
公司债券的发行条件
公司债券是企业为筹集资金而向公众发行的债券，其发行条件一般包括以下几个方面：
1. 发行对象：公司债券的发行对象通常包括个人、机构、银行等各种投资者。
发行人需要确定债券的发行对象，并根据不同的投资者类别制定不同的发行方案。
2. 债券种类：公司债券的种类包括定期债、浮动利率债、可转债等，发行人需要选择适合自己的债券种类。
3. 债券利率：公司债券的利率是投资者关注的重点，需要根据市场情况和公司实际情况确定债券的利率水平。
4. 债券期限：公司债券的期限一般为1年以上，发行人需要根据自身资金需求和债券市场情况确定债券的期限。
5. 债券评级：公司债券的评级是评估其信用风险的重要指标，发行人需要根据自身信用状况选择合适的评级机构进行评级。
6. 债券发行规模：公司债券的发行规模需根据发行人的资金需求和市场需求确定，同时需要考虑债券市场的流动性。
7. 信托保管：公司债券的发行一般需要设立信托保管，以保障投资者利益和债券安全。
8. 发行费用：公司债券的发行费用包括承销费、评级费、律师费等，发行人需要根据实际情况确定发行费用。
以上是公司债券的发行条件，发行人需要根据实际情况制定相应的发行方案，并遵守债券法律法规和市场规定。
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企业债券发行条件要求企业债券发行条件和要求企业债券发行的基本条件根据《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7 号）、《企业债券审核工作手册》、国家发展改革委《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》等规定，企业债券发行必须符合以下要求：1 、关于净资产股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000 万元。
但在实践中，企业单独发债的净资产需大于12 亿元，不足12 亿元的主要以集合债的方式实现融资。
2、关于盈利能力。
拟发债企业需具有良好的盈利能力，连续三年盈利，最近三年净利润平均值足以支付企业债券一年的利息。
3 、关于发行规模（1）拟发债企业自身发行债券累计余额（包括企业债、公司债、中期票据、可转债总额，主体评级AA 级以下企业还应含短期融资券），不得超过其所有者权益（包括少数股东权益）的40% 。
（2）拟发债企业自身与其直接或间接控股子公司发行债券累计余额之和，不得超过该企业所有者权益（包括少数股东权益）的40% 。
（3）政府投融资平台公司为其他企业发行债券提供担保的，按担保额的三分之一计入该平台公司已发债余额。
4、关于募资用途用于固定资产投资项目的，累计发行余额不超过项目总投资的60%（棚户区改造项目不超过项目总投资的70%）; 用于收购产权（股权）的，比照60% 执行;用于偿还银行贷款的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20% 。
募投项目必须符合国家产业政策和宏观调控要求，符合固定资产投资管理有关规定。
5、关于其他要求已发行企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态;最近三年没有重大违法违规行为;前一次公开发行的债券已募足且未擅自改变前次企业债券募集资金的用途。
6、国家发改委规定的其他条件一般产业债的发行满足以上条件即可。
二中小企业集合债的发债条件输中小企业集合债券是为了方便中小企业在资本市场融资，为解决单一企业因规模较小而集合发行的企业债券。
中小企业集合债券的发行除满足基本条件外，还需符合以下条件：1 、中小企业集合债按照统一冠名、统一申报、统一利率、统一担保、统评级、统一发行、分别负债的方式发行。
2 、中小企业集合债中单个企业发行规模小于1 亿元的，可全额补充企业营运资金，但须由所在地市政府承诺其经营符合国家产业政策。
3、对于民企需要重点关注实际控制人，了解更为充分的信息，包括但不限于国籍、个人及家庭主要资产、持有企业股权等。
三创新品种债券的发债条件1、项目收益债券项目收益债券是与特定项目相联系的债券，主要依靠项目未来收益还本付息的债券品种。
项目收益债券的实质是以项目公司为发行主体，募集资金直接投入固定资产投资项目，项目收入进入专户，专门用于支持债券的偿还。
项目收益债作为企业债券的创新试点品种之一，较企业债发行的基本条件有所区别，发行主体为项目公司，对项目公司的成立时间、资产规模、盈利情况没有硬性要求，主要考量募投项目未来的收益情况。
输项目收益债券的发行需满足以下条件：(1)项目收益债券的发行主体通常为专门成立的项目公司，项目公司承担项目建设并且是项目建成后的运营方，享有经营收入。
(2)募投项目为发行主体拟建或在建的项目，项目建成后有良好稳定收益并能完全覆盖债券本息的支付。
(3)发行规模根据项目的未来收益情况确定，不超过募集资金投向项目的总投资额度。
发行额度不受不超过净资产40% 的限制。
(4)募集资金投向主要用于项目建设。
(5)发行项目收益债券需在监管银行分别设立募集资金专用账户、项目收款专用账户以及债券偿债账户，分别用于监管募集资金的使用情况、接收项目收入以及准备本期债券的还本付息。
(6)需设立差额补偿人或担保人，负责补足债券存续期内偿债账户中应付本息与账户余额的部分。
2 、小微企业扶持债券(小微企业增信集合债券)小微企业扶持债券(小微企业增信集合债券)是国家发改委主推的小微企业债务融资创新工具，募集资金通过委托贷款的方式由三方签订银行借给当地的小微企业。
小微企业增信债主要优势：一是为小微企业融资开辟了新的渠道;二是资金成本较低;三是发行条件和程序相对简化;四是财政资金杠杆作用显著;五是可集中扶持一批优势小微企业。
输小微企业扶持债券的发行除需符合企业债券发行的基本条件外，还需满足以下条件：(1)发行主体为国有企业或地方政府投融资平台，发行主体原则上要求主体信用评级AA 及以上。
(2)募投项目主要用于发行人对小微企业进行委托贷款。
(3)主承销商可以是具有企业债券主承销资格的证券公司或具备固定收益类产品承销经验且小微企业贷款业务开展较好的商业银行，也可由证券公司和商业银行联合主承销。
(4)发行人、发行人所在地市政府和负责转贷业务的商业银行应签订三方协议，明确各方在小微企业增信集合债券中的权利义务。
地市政府应在协议中承诺提供不低于债券发行规模5% 的风险缓释基金，并指定相关职能部门负责定期核查债券募集资金转贷情况。
(5)商业银行在办理募集资金转贷业务时，应按照自营贷款的标准和程序，认真审慎选择符合条件的小微企业贷款发放对象，并经发行人书面同意后放款。
(6)商业银行应在自营贷款和债券资金转贷业务之间设置防火墙，转贷利率综合水平应不高于自营贷款利率综合水平。
3、创投企业债券创投企业债券是属于企业债券的一种，其特殊之处主要体现在两个方面，其一是发行主体为创业投资企业、股权投资企业、产业投资基金等金融类企业，其二是募集资金用途主要是设立创业投资、股权投资、产业投资基金公司或扩大上述类型投资公司的资本规模或直接投资于小微企业。
创投企业债券的主要优势：一是解决了单一小微企业因规模较小而不能独立发行企业债券的问题;二是可以大大简化企业债券的审批、发行手续，提高发行效率，降低发行费用;三是促进当地小微企业做大做强，促进区域经济发展;四是保证资金投入真正有发展潜力的小微企业。
输创投企业债券发行需满足以下条件：(1)财务指标：净资产条件：一般情况下，净资产(按大口径计算)不低于12 亿元;累计债券余额不超过企业净资产(按大口径计算)的40%。
净利润条件：最近三年连续盈利，且平均可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息。
(2)募资投向：用于设立创业投资企业、股权投资企业、产业投资基金资本等投资公司或扩大上述类型投资公司的资本规模，或直接投资于小微企业，支持小微企业发展。
(3)其他条件：已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态;最近三年没有重大违法违规和诉讼行为4、可续期公司债券可续期公司债券是指不设定到期期限，债权人不能要求清偿，但可按期取得利息的一种有价证券，属于创新型债券品种。
可续期公司债券的主要优势：一是资金安排更为灵活，发行人无须为债券的到期兑付准备头寸，拥有是否兑付本金的决定权，资金安排较为灵活;二是可视为所有者权益，可以当作公司资本金使用，同时在发改委系统内，将默认发行人将本期可续债计为权益使用，为发行人再次融资提供充足的发债额度;三是杠杆效用显著，若使用可续期公司债券作为资本金补充，则财政资金的放大倍数可达25~50 倍，杠杆效用显著。
输可续期公司债券的发行需满足以下条件：(1)主体资质：国有企业，主体信用级别不得低于AA+ 。
(2)财务指标：净资产条件：一般要求净资产(大口径)不低于100 亿元;累计债券余额不超过公司净资产的40% 。
净利润条件：最近三年连续盈利且平均可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息。
(3)募投项目：筹集资金的投向符合国家产业政策，目前优先考虑轨道交通行业;用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60% ，若为棚户区改造项目则可发行额度不得超过项目总投资的70% 。
现在国家发改委要求募集资金只能用于固定资产投资;募集资金可以用于补充项目资本金;募投项目的投资额较大、建设期限较长。
四城投类企业的发债条件输除满足基本条件外，国家发改委就城投类企业发债还重点审核以下事项：1 、关于企业所在地政府性债务监管情况(1)城投类企业所在地政府全口径债务率不得超过100%( 债务率按审计署审计口径计算)，对于债务率超过100% 的，暂不受理该地区城投类企业发债申请。
(2)城投类企业所在地方已发行未偿付的企业债券、中期票据的余额与地方政府当年GDP 比值不得超过8% ，对该项余额超过8% 的，暂不受理该地区城投类企业发债申请。
2、关于发行人资产有效性对注入城投企业的公立学校、公立医院、公园、事业单位资产等公益性资产，在计算发债规模时要从净资产规模中扣除。
3、关于发行人应收款项情况(1) 对政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计超过企业净资产规模40% 的，要对上述科目及在建工程等科目进行详细的风险分析。
(2) 政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计不得超过企业净资产规模60% 。
4、关于担保措施情况(1)资产负债率在60% 以上的城投类企业和资产负债率在70% 以上的一般生产经营性企业，原则上必须提供担保措施。
(2) 主体信用级别达到AAA 的，可适当放宽为资产负债率在70% 以上的城投类发债申请企业和资产负债率在75% 以上的一般生产经营性企业，必须提供担保措施。
(3) 资产负债率超过85% 的企业，暂不受理企业发债申请。
(4)融资性担保公司提供担保的，其对单支债券发行提供的担保责任余额不得超过自身净资产30% 。
(5)对主体信用级别达到AA+的融资性担保公司，其进行企业债券担保后的融资性担保责任余额在当年末不得超过自身净资产的10 倍。
(6)以资产抵质押形式进行担保的，在上报债券发行申请方案中需提供抵质押登记部门已出具承诺性文件，保证拟用于抵质押的资产具备办理抵质押条件。
5 、关于连续发债监管情况(1)此次债券申报日距上次债券申报受理日已经超过1 年。
(2)已发债两次及以上，再次申请的，省级发展改革部门需提供对已发债资金使用绩效、偿债压力及风险状况的评估报告。
(3)已发债企业存在资产重组行为的，应符合资产重组程序。
(4)已发债企业在债券存续期内发生对债券持有人权益有重大影响的事项，应符合信息披露要求。
6、关于发行人高利融资情况(1) 城投类企业需出具不进行与项目投资收回期限不匹配的短期高利融资的承诺性文件。
(2) 发行人2013 年以后的短期高利融资综合成本达到银行相同期限贷款基准利率1.5 倍以上的，确认该项累计额度未超过总负债规模10% 。