《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(上)测试答案
基金从业10月期 私募股权基金 押题卷(05)答案
2021基金从业考试10月期《私募股权投资基金基础知识》考前密押卷（五）答案解析1. 相对估值法是（）较常用的方法。
【答案】A 早期创业投资基金2. 信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）【答案】B 真实性、准确性、完整性3. 信息披露义务人，是指（）。
Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织【答案】D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【解析】信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
4. 为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
【答案】A 私募投资基金服务业务管理办法（试行）》【解析】为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（以下简称《服务办法》），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
5. 在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
【答案】C 项目股息、分红收入6. （），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
【答案】B 2013年6月1日7. 目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。
【答案】B 保护性条款8. 企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。
【答案】D 加权平均反稀释条款9. 2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1.现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%.税前债务成本为8%.所得税税率为25%.经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%.且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。
2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)1、[单选题]下列关于参与私募基金募集业务的人员表述中，正确的是()。
A.如参与募集业务人员具有三年以上的行业经验，则无需具有基金从业资格B.参与募集业务人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)C.参与募集业务人员可以个人名义募集并应当具有基金从业资格D.如参与募集业务人员具有基金从业资格及三年以上的行业经验，则无需参加后续执业培训【答案】B【解析】《私募投资基金募集行为管理办法》规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
个人不得从事私募基金的募集活动。
2、[单选题]目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的()。
A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D3、[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()A.组织结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】D4、[单选题]甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是()A.自公司成立之日起6个月后才可转让B.自公司成立之日起1年后才可转让C.自公司成立之日起3年后才可转让D.在公司存续期间不得转让【答案】B【解析】《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共80题）1、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。
A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D3、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】 C4、有限合伙企业由（）个以上（）个以下合伙人设立。
A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】 B5、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D6、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。
A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况【答案】 D7、关于估值调整条款，以下说法错误的是（）A.股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测B.估值调整机制也常常被称为"估值调整协议"或者"对赌条款"C.估值调整机制也分为"现金补偿类"和"股份补偿类"D.估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在【答案】 D8、小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。
最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案
反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。
A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（）A.合格投资者制度B.登记备案制度C.统一化监督管理制度D.资金募集制【答案】 C2、（）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】 C3、（2017年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】 C5、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】 A6、股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
A.公开B.非公开C.定向D.非定向【答案】 B7、（2017年真题）某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（）。
A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人【答案】 A8、基金的收入扣除基金承担的（）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。
A.各项费用B.税收C.成本D.包括A和B【答案】 D9、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】 A10、相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共45题）1、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。
A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】 D2、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A3、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。
A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】 A5、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。
A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】 A6、(2017年)QFLP针对的是（）。
A.股权投资基金B.证券投资基金C.共同基金D.并购基金【答案】 A7、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。
A.项目收集B.投资决策C.投资后管理D.项目退出【答案】 D8、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。
A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】 A9、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C10、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。
C15010中国证券协会远程培训 私募投资基金 课后题+答案一套
C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）一、单项选择题1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是（）。
A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力B. 个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元D. 机构投资者净资产不低于1000万元您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。
A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。
C15011(100分)课后测试答案
一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。
A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。
A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、单项选择题
1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础
上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是
（）。
A. 各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基
金业协会登记和备案
B. 基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大
的基金管理机构进行重点监测
C. 不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自
律
D. 对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主
要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：0.0
二、多项选择题
2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。
A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市
场主体积极性
B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原
则
C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打
击非法集资，切实保护投资者权益
D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监
管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数
累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
投资者转让基金份额的，受让人应当为合格
投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。