第五章 区域性服务贸易规则

第五章
区域性服务贸易规则
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
服务贸易区域性规则与多边规则的关系 北美自由贸易区服务贸易规则 欧盟服务贸易规则 亚太经济合作组织服务贸易规则 东盟自由贸易区服务贸易规则
本章基本要求：了解北美自由贸易区、欧盟、亚 太经济合作组织、东盟自由贸易区有关服务贸易 相关规则的规定；掌握服务贸易区域性规则与多 边规则的关系，重点掌握各区域集团主要服务行 业的贸易规则。 本章重点：掌握各区域集团主要服务行业的贸易 规则。 本章难点：服务贸易区域性规则与多边规则的关 系。
九、争端解决机制
NAFTA服务贸易争端适用于与其他类别一样的争 端解决机制。 NAFTA解决的争端包括缔约国间、投资者或服务 提供者与缔约国间的争端。

十、电信服务
十一、金融服务
NAFTA第14章，制定了一套综合性原则和方法约 束政府措施。具体包括成员国对其他成员国金融 机构维境服务，包括银行、保 险、证券服务方面有关措施； 该套约束不适用于一成员国关于退休金计划或社 会保障制度所采取的行动，或者为政府账户以及 涉及政府金额资源的使用而采取的行动。

（2）航空运输方面 国际航空权仍由各成员国和第三国之间的双边协 议进行管辖，保持竞争； 在共同市场中的开业权仅给予欧盟成员国。 （3）陆运方面 逐步消除路运货物配额限制； 使各成员国允许非本国车辆在本国运送货物与乘 客。




3.电信服务 基础电信服务仍可由各成员国垄断经营，但对其内容应 作严格的分析和定期检查，目前仅包括电话服务； 竞争性电信服务包括其他所有的电信服务，应对外开放、 自由竞争。 4.视听产品服务 1984年，《无边界的电视媒体服务》绿皮书就宣称在共 同体范围建立以促进文化信息交流的重要性，播放服务 自由化的目标已实现。

第一节 服务贸易区域性规则与多 边规则的关系



一、服务贸易区域一体化的动因 1.服务业地位重要，服务影响资本和消费品在世界 市场的竞争力。 2.在多边体制下难以作出使各方利益都得到充分满 足的安排。 3.发达国家积极推进服务贸易区域一体化。 4.发展中国家的参与，加强其多边服务贸易谈判能 力。 二、服务贸易区域性规则与多变规则的关系
二、欧盟对外服务贸易规则
（一）对外金融服务协议 1.对外银行业 第三国信贷机构设立于欧共体成员国的子公司， 取得该成员国的银行执照，就可与其他欧共体信 贷机构一样，从“单一银行执照”制度获得在欧 共体范围内设立分公司和提供服务的好处，否则 无此权利。 第三国信贷机构能否在欧共体内设立子公司或取 得欧共体信贷机构的股权，适用“互惠原则”。 第三国对欧共体信贷机构存在歧视待遇，委员会 可发起谈判和进行补救，理事会不直接参与。
2.运输服务 （1）内河和海洋航运方面 成员国间提供内河和海洋航运服务自由化，逐步 取消海运货物份额安排，清除各成员国在内河和 海洋航运服务方面设置的障碍； 各成员国对本国的有关法规进行协调，使有关证 书的申请、核发程序和条件以及有关标准统一化； 制止在内河和海洋航运服务的不正当竞争行为， 保护欧盟船队不受来自第三国不公平低价倾销行 为的影响； 各成员国对于在其领海悬挂本国国旗的航船都给 予补贴，以补偿与不同国家注册登记有关的成本 差异。

3.对外证券业 欧盟承诺给予第三国证券机构在全面最惠国待遇 基础上的国民待遇，承认根据第三国法规制定和 审查的公开发行证券说明书。

（二）对外运输服务协议
1.海运服务 制定了关于价格承诺或补偿税款的有约束力的程 序，规定在共同体船东和共同体利益受到重大损 害或损害威胁时，可采取必要的保障行动； 当其他国家用货载分摊方式限制或威胁共同体运 输货物进入该国时，共同体可采取协调行为，若 协调不成，可采取外交措施或诸如配额、税收方 面的约束措施。
（六）保障措施 当共同运输政策将严重影响某些领域运输企业的 就业时，欧共体成员国有权行使否决权。 （七）补贴和政府援助 第29条，由一成员国发放或经由不论任何形式的 国家财源给予的援助，凡以优待某些企业或某些 商品生产而扭曲或威胁扭曲竞争者，只要影响到 成员国间的贸易，均是与共同市场相抵触的。
三、市场准入
国民待遇原则使一成员方服务提供者在进入另一成 员方服务市场时，能享受同等待遇，有了更广泛的 服务提供方式选择。 非歧视性数量限制原则要求每一成员方把在某一行 业限制服务提供者数量或活动的非歧视措施列明， 任何另一成员方均可要求对这些措施进行咨询以及 就这些限制性措施的自由化及取消进行谈判。

四、透明度原则
NAFTA第1802条有一个总体性要求，每一成员方 保证其与协定相关的法律、法规、程序及行政规 章及时出版或以其他方式公布； 第1801条有“联络点”要求。

五、许可及证书
NAFTA第12章称，一成员国对其他成员国国民的 许可和证书要求，不应构成对服务贸易不必要的 壁垒； 成员国对许可和证书的要求及核实应基于客观、 公开的标准，以能够保证提供服务的质量为限。
一、服务范围
NAFTA覆盖的服务部门广泛，采用列举“否定清 单”方式规定其适用的服务部门的范围。 NAFTA完全覆盖了GATS项下有关提供服务的四种 方式。

二、国民待遇和最惠国待遇

NAFTA第11章“投资”、第12章“跨境服务贸 易”、第13章“电信服务”、第14章“金融服务” 均规定了国民待遇原则和最惠国待遇原则。 NAFTA对未列入清单的部门适用“禁止回退”原 则。即所有的保留或例外只能朝着自由化方向发 展，而不能更趋严格。

（四）对外视听服务协议
在乌拉圭回合谈判中，欧盟就视听业的市场准入 和国民待遇没有作出任何承诺，将其列入最惠国 待遇例外，以保护欧洲视听产品对本地市场的占 领； 欧盟承认GATS的主要规定，如透明度、逐步自由 化等，适用于视听服务业。





（三）专业资格的相互承认 第57条，共同体部长理事会应根据规定的程序发布指令， 相互承认文凭、证书和其他正式的资格证明，便于有关 人员作为自雇职业人员从事或继续其活动。 （四）透明度原则 第64条，在一个成员国整体经济情况和有关部门的情况 许可的范围内，成员国除依据第63条第3款所指定的指 令解除有关的服务限制措施外，还应将其余拟解除的服 务限制进行公布。 （五）服务原产地规则

十二、陆地运输
NAFTA专门制定时间表，以期实现成员国间陆路 运输服务的自由化，统一陆地运输技术及安全标 准。 NAFTA规定逐渐取消三国跨国界陆地运输服务的 限制，其目标在于保证三国的陆地运输服务业有 充分的机会提高竞争力，避免在向贸易自由化过 渡阶段被置于不利地位。

十三、专业服务

NAFTA第12章，规定了资格和证书的相互认可。 在有关专业服务的附件中又规定，鼓励并支持就 服务资格的标准达成相互承认协定，制定具体程 序就专业证书、考试、经历、专业行为及专业伦 理标准、责任保险、居民身份要求等相互承认作 出规定，已达成共同接受的标准，使专业服务走 向贸易自由化。 NAFTA第16章，对一成员国的商务人员临时进入 另一成员国境内从事商务贸易活动作出程序规定， 以便通过建立一致、客观、协调的标准和程序， 在互惠基础上便利商务人员的临时进入。





（八）政府采购 1.须在整个欧共体范围内招标，使所有成员国的企业均 有机会投标。 2.禁止为歧视潜在的外国投资者而规定的特定技术要求。 3.在招标和评标时须采用客观标准。 （九）例外和保留 允许成员国以公共政策、公共安全或公众健康为由，限 制开业自由，以及提供服务的自由。
（十）争端解决机制 服务提供者与某一成员国或欧共体间的诉讼可在 成员国法院、欧盟初审法院及欧洲法院进行。 （十一）主要服务部门的自由化进程 1.金融服务 （1）银行业目标 制定各成员国银行监督制度，协调准许营业的条 件； 消除共同体银行服务活动和设立分支机构的内部 障碍，创建单一银行业市场。

六、利益的拒绝

如果缔约方证实一项服务是由另一缔约方的一个 企业提供的，但该企业为非缔约方国民所有或所 控制，且在任何一缔约方的领土内都没有进行实 质性的经营活动，该缔约方就可拒绝对该企业给 予协定第11章、第12章中的利益。“实质性经营 活动”判断标准，应依个案而定。
七、垄断行业的服务提供者
二、服务贸易区域性规则与多变 规则的关系
（一）积极影响 1.区域性服务贸易规则也是以服务贸易自由化为 目标，一定程度上对多边贸易体制起到了补充作 用。 2.区域性服务贸易规则可以将已取得的区域内服 务贸易自由安排制度化，抵制区域内某些成员国 内部利益集团的贸易保护主义。 3.区域性服务贸易自由化规则的制定及实施，可 为多边服务贸易规则起到实验田的作用。

2.对外保险业 成员国可根据其批准程序同意第三国保险企业在 共同体内部设立分公司； 共同体可根据互惠条件向第三国开放有关的保险 服务，使其保险机构可取得共同体内部保险机构 的同等待遇，但其应保持自己的偿付准备金，还 应通过证券资产形式保持保证基金。 欧盟承诺给予第三国保险机构全面最惠国待遇基 础上的国民待遇。

第二节 易规则

北美自由贸易区服务贸



一、服务范围 二、国民待遇和最惠国待遇 三、市场准入 四、透明度原则 五、许可及证书 六、利益的拒绝 七、垄断行业的服务提供者 八、政府采购 九、争端解决机制 十、电信服务 十一、金融服务 十二、陆地运输 十三、专业服务



（2）保险业目标 创建单一保险市场，一成员国的保险公司可在另一成员国 完全自由地设立分公司； 保险公司无须通过设立分公司即可在欧盟范围内经营其全 部保险业务； 保单签发人在价格、产品性质和提供服务等方面遵守基本 一致的监督规则，展开公平竞争。