2021年上海证券从业资格考试股票的特征与类型试题
2021基金从业资格证券投资试题及答案16
2021基金从业资格证券投资试题及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为（）元。
A、4.85B、5.07C、5.75D、6.15答案为A【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。
交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格＝前一交易日参考价格×（1±10%）。
因为前一交易日的参考价格为5.60元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[5.04，6.16]之间波动。
2、基金利润中，其他收入不包括（）。
A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还、ETF替代损益C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D.管理人报酬答案：D解析：管理人报酬属于基金的费用。
其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。
3、对于证券投资苺金管理人的资格标淮，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上说法都正确答案：D解析：应考虑的因素有：①基金管理人的诚信程度；②资本是否充足；③是否具有特定的权利和职责；④是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。
4、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。
A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。
2021证券从业资格考试基础知识真题与答案
2021证券从业资格考试基础知识真题与答案精品文档你我共享2022种证券资格考试的真实问答——基础知识I.单选题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
a、书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
a．交易的对象b．交易的性质c．交易的期限d．交易的时间3.二级市场有两种组织形式，一种是交易所，证券买卖双方或其代理人在交易所的中心地点会面交易，另一种是（）。
a、 OTC市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
a．纽约b．伦敦c．巴黎d．阿姆斯特丹5.中国人自己创办的第一家证券交易所成立于1918年夏天（）。
a、上海证券交易所B.上海众业办事处c．上海华商证券交易所d．北平证券交易所6.中国证券市场逐步规范，包括发行制度的发展（）。
a、始终是批准系统B.从批准系统到批准系统C.始终是批准系统D.从批准系统到批准系统7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
a、证券发行审查委员会证券业协会交易所监管部证券登记机构。
在中国证券行业，行业自律组织指（）。
a、证券交易所B.证券业协会c．证监会d．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
a．中国人民银行b．国务院c．人大常委会d．国家主席10.公司破产后，公司剩余财产的分配顺序为（）。
a、普通股B.优先股C.银行债权D.普通债权11。
股票的理论价值为（）。
a．票面价值b．帐面价值c．清算价值d．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
a．纽约b．新泽西c．华盛顿d．芝加哥知识改变命运精品文档你我共享13.根据《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机构。
它由股东组成，其职责包括（）。
a、制定公司的基本内部管理制度b．制定公司的利润分配方案和弥补方案c．决定公司内部管理机构的设置d．对是否发行公司债券作出决议14.中国《公司法》规定，股东大会每年召开（）次年度会议。
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解【超级完整版】
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详细答案解释第1题选择题(每题1分，共39题，共39分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )所指的财务区间最不常用A、最近一个完整会计年度的历史数据B、预测年度的盈利数据C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值D、最近12个月的数据答案：C解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。
对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据：二是最近12个月的数据：三是预测年度的盈利数据。
2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是(）A、保值性资金的流动属于国际长期资金流动B、国际信贷属于国际短期资金流动C、国际间接投资属于国际短期资金流动D、套利性资金的流动属于国际短期资金流动答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
3、我国的证券登记结算制度不包括(）A、结算证券和资金的专用性制度B、分级结算制度和结算参与人制度C、无负债结算制度D、证券实名制答案：C解析：证券登记结算制度：1.证券实名制2.货银对付的交收制度3.分级结算制度和结算参与人制度4.净额结算制度5.结算证券和资金的专用性制度4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是()A、信息披露要求较低B、监管较为宽松C、只能采用做市商模式D、挂牌标准相对较低答案：C解析：场外交易市场的特征：(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。
(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司()股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理.A、1B、1000C、10000D、100答案：D解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
2021证券从业资格考试模拟试题：证券投资分析(第一套)
2021证券从业资格考试模拟试题：证券投资分析（第一套）单项选择题1、下列属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．商品市场没有摩擦B．投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C．投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既能够是厌恶风险的人，也能够是喜好风险的人D．投资者对证券的收益和风险有相同的预期2、在上升趋势中，股价向下突破这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义3、（）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
A．股东大会制度B．董事会制度C．独立董事制度D．监事会制度4、我国证券市场《上市公司行业分类指引》是按上市公司经营业务中（）业务所属行业作为该上市公司的行业类属。
A．营业利润比重的B．营业利润增长率的C．营业收入比重的D．营业收入增长率的5、 ( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
A．尤金法玛B．奥斯本C．马柯威茨D．威廉姆斯多项选择题6、扩张陛财政政策对证券市场的影响有（）。
A．增发国债导致流向股票市场的资金减少B．减少税收可导致证券市场价格的上涨C．扩大财政支出可造成证券市场价格下跌D．增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨判断题7、在通常情况下，－般投资者倾向于按周或月计算VaR。
（）8、通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，税收效应、负债效应、存货效应、波纹效应也不可能刺激股价上涨。
（）9、形态类分析方法认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律。
（）10、一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。
（）。
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1．“金融加速器”理论认为（）。
A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C【解析】20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。
该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。
【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2．关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A．定向增发不会直接影响公司原股东利益B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C．公开增发可以扩大股东人数，分散股权D．发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A【解析】非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。
【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3．下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。
A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D【解析】B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
2021基金从业考试证券投资复习题及答案3
2021基金从业考试证券投资复习题及答案3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、我国股票基金大部分按照（）％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1％，货币市场基金的管理费率不高于0.33％。
A．0.5B．1C．1.5D．2答案为C2、（）是国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，是衡量全球市场流动性的重要指标。
A、伦敦同业拆借利率B、上海同业拆借利率C、香港同业拆借利率D、纽约同业拆借利率答案为A【解析】本题考查同业拆借。
伦敦同业拆借利率是国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率,是衡量全球市场流动性的重要指标。
3、下列（）关于有效前沿的说法是错误的。
A．如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合就是有效的B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合C.随着投资者指定的预期收益率的改变，最优投资组合在有效前沿上移动D.有效前沿是由部分有效投资组合构成的集合答案为D4、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。
A.资产=负债-所有者权益B.资产=所有者权益+负债C.资产=负债+所有者权益D.资产=负债所有者权益答案：C解析：按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为资产=负债+所有者权益。
5、（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A.有限合伙制B.公司制C.个人制D.信托制答案：B；解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
6、下列有关债券种类的说法，错误的是（）。
A、按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券B、按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等C、按付息方式分类，债券可分为息票债券、贴现债券和永续债券D、按债券计息方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券答案为C【解析】本题考查债券的种类。
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上海证券从业资格考试：股票特性与类型试题一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、已知价计算法中“已知价”是指__。
A．当天开盘价B．当天收盘价C．上一种交易日开盘价D．上一种交易日收盘价2、持续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．5B．7C．10D．203、证券公司如属于《公司法》界定股份有限公司和有限责任公司，则依照《证券法》规定，其合计发行债券总额不得超过公司净资产额（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%4、当前，上市证券集中交易重要采用__方式，结算参加人必要按照货银对付原则规定，依照清算成果，向登记结算公司足额交付其应付证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算5、公司短期融资券待偿还余额不得超过公司（）（）。
（）A．净资产；60%B．总资产；60%C．净资产；40%D．总资产；40%6、首期发行短期融资券，应至少于发行日前__工作日发布发行文献；后续发行，应至少于发行日前__工作日发布发行文献。
A．3个；3个B．5个；5个C．5个；3个D．3个；5个7、股票投资组合管理因素是__。
A．减少风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化8、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿9、对有证据证明也许转移违法资金、证券等涉案财产，经（）批准，中华人民共和国证监会可以予以冻结或者查封。
A．证券交易所B．国务院证券监督管理机构重要负责人C．执法机构D．司法部门10、依照__年4月中华人民共和国证监会发布《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》有关规定，证券公司可接受期货公司委托，为期货公司简介客户参加期货交易并提供有关服务。
A．B．C．D．11、申请证券从业人员资格者，必要年满__岁。
A．19B．20C．18D．2112、投资者A以14元1股价格买入X公司股票若干股，年终分得钞票股息0.90元，投资者A股利收益率是__。
A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%13、管理层股东是指控制__或以上投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力股东。
A．3%B．5%C．30%D．50%14、在一种有效股票市场上__。
A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线作用C．MA行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后半途休整阶段，MA极易发出错误信号16、下列传递机制对的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型公司收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型公司收益下降17、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中华人民共和国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所18、银行本票、支票是一种__。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券19、上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而浮现透支，中华人民共和国结算上海分公司将每天按透支金额__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%20、开放式基金是指__。
A．经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立证券交易场合交易，但基金份额持有人不得申请赎回基金B．根据基金公司章程设立，在法律上具备独立法人地位股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定期间和场合申购或者赎回基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同商定期间在证券交易所申购或者赎回基金21、原则券是一种虚拟回购综合债券，是由各种债券依照一定（）折合相加而成。
A．收益率B．面值C．折现率D．折算率22、12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。
当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。
3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。
当即平仓，则该项投资投资回报率为__。
A．200%B．250%C．287.5%D．500%23、政府债券特性不涉及（）。
A．流通性弱B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇24、依照国内《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份比例为（）。
A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上25、公司有（）行为，可以不对有关国有资产进行评估。
A．整体或者某些改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者某些资产实行免费划转D．合并、分立、破产、解散二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分）1、在美国发行外国证券称为__。
A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券2、作为发起人公司法人或具备法人资格事业单位和社会团队，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。
A．用通过评估后其她形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保3、普通来说，期限较长债券，__，利率应当定得高某些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大4、下列行为中属于操纵市场行为有__。
A．通过合谋，集中资金优势联合或者持续买卖，操纵证券交易量B．在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C．通过合谋，集中资金优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格D．与她人串通，以商定期间、价格、方式互相交易，影响证券交易量5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__承销。
A．A股B．B股C．H股D．N股6、关于自营业务内部控制，如下表述对的是__。
A．要提高自营业务运作透明度B．应建立有效风险报告机制C．应建立完备业绩考核和勉励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷纠正与解决机制7、当前国内存在着两种滚动交收周期，其中合用于B股滚动交收周期为__。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、下列属于境内上市公司所属公司申请境外上市应当符合条件是（）。
A．上市公司近来3 个会计年度内发行股份及募集资金投向业务和资产不得作为对所属公司出资申请境外上市B．上市公司在近来3 年持续赚钱C．上市公司近来1 个会计年度合并报表中按权益享有所属公司净资产不得超过上市公司合并报表净资产30%D．上市公司与所属公司不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职9、普通来说，在利率将上调预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债B．短期国债C．长期国债和短期国债D．不能拟定10、关于发行规模，下列说法对的有__。
A．可转换公司债券发行规模由发行人依照其投资筹划和财务状况拟定B．可转换公司债券发行后，合计公司债券余额不得超过近来1期末净资产额40% C．对于分离交易可转换公司债券，发行后合计公司债券余额不得高于近来1期末公司净资产额40%D．预测所附认股权所有行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额11、基金资产保管重要内容涉及__。
A．保管基金印章B．管理基金资产账户C．保管基金重大合同、基金开户资料、预留印鉴、实物证券凭证等重要文献D．核对基金资产12、在国内，证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额__，也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5%13、金融衍生工具基本特性涉及__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不拟定性或高风险性14、发起人持有我司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．715、估值错误解决涉及__。
A．基金管理公司应将状况向中华人民共和国证监会报告B．基金管理公司应采用合理办法防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误辨认及应急方案D．基金份额净值浮现错误时，基金管理公司应当即予以纠正16、督察长应当经__独立董事批准。
A．1/3B．1/2C．2/3D．所有17、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。
A．公平B．诚信C．自律D．风险自担18、普通状况下，__，赎回期权价值就越大，越有助于发行人。
A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大19、关于社会公益基金，下列说法不对的是__。
A．将收益用于指定社会公益事业基金B．福利基金、科技发展基金、公司年金等都属于社会公益基金C．国内各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质机构投资者20、客户维持担保比例不得低于__。
A．100%B．130%C．150%D．180%21、关于交易单位，说法错误是__。
A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手22、考察影响股票价格因素，下列推论对的是__。
A．公司经营状况与股票价格正有关B．股价变动与实际经济繁华或衰退总是同步，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增长财政支出财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降23、代办股份转让系统依照股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。
同步满足下列__条件股份转让公司，股份每周转让5次。
A．净利润为正值B．总资本为正值C．规范履行信息披露义务D．近来年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表达意见24、关于金融期权与金融期货，下列阐述不对的是__。
A．金融期权与金融期货都是惯用套期保值工具，它们作用与效果是相似B．运用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动导致损失同步，也必要放弃若价格有利变动也许获得利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动导致损失，又可在相称限度上保住价格有利变动而带来利益D．在现实交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定组合或搭配来实现某一特定目的25、国内《证券法》规定，上市公司有下列情形之一，由证券交易所决定暂停其股票上市交易__。