2015年上半年上海证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
公司治理与内部控制考试试题
第三部分公司治理与内部操纵（240题）一、单选题1、设立农村信用合作社，应当具备下列条件：有符合银监会规定的章程；以发起方式设立且发起人许多于( B ) 人等。
A、100B、500C、1000D、2002、依照《中国银行业监督委员会合作金融机构行政许可事项实施方法》，农村信用社单个自然人社员持股比例不得超过该社股本金总额的（B）。
A、1%B、2%C、3%D、5%4、依照《中国银行业监督委员会合作金融机构行政许可事项实施方法》，农村合作金融机构的社员（股东）应以( A )入股，不得以实物资产等形式作价入股。
A、货币资金B、有价证券C、债权D、实物资产5、依照《中国银行业监督委员会合作金融机构行政许可事项实施方法》，农村合作金融机构应按股金来源和归属设置自然人股和法人股两种股权。
农村合作银行、县联社应对自然人股和法人股分不设定资格股和 ( B )。
A、原始股B、投资股6、依照《中国银行业监督委员会合作金融机构行政许可事项实施方法》，农村合作金融机构社员（股东）股金每股人民币1元。
县联社自然人入股一般不小于1000股，法人资格股一般许多于( A )股。
A、10000B、100000C、5000D、10007、农村信用社的注册资本金的来源应是投资者有权支配的（ A ）。
A、自有资金B、借入资金C、债权D、固定资产11、农村信用社的社员经本社（ D ）同意后，能够转让。
A、内勤副主任B、主管会计C、理事长D、理事会8、（ D ）是银行风险治理的最高决策机构。
A、高级治理层B、监事会C、董（理）事长D、董（理）事会9、风险治理与公司治理面临的一个共同问题是建立有效的（ A ）。
A、激励约束机制B、监督机制C、分配机制D、10、董事会应制定并在全行贯彻执行条线清晰的（B）和问责制。
A、制度制B、责任制C、执行制D、考核制11、公司的经营范围由规定，并依法登记。
A、登记机构B、治理机构C、公司章程D、董事长12、召开股东会会议，应当于会议召开（B）前通知全体股东；然而，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析3、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。
A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券6、环境控制包括__等内容。
A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质7、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险8、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。
”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》9、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。
A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是10、关于开放式基金，下列表述正确的是__A．开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值B．开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系C．开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系D．开放式基金赎回价格和股票价格一样11、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
上海2015年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题
上海2015年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日2、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．903、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转5、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账6、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构9、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资10、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
证券公司治理结构和内部控制_真题-无答案
证券公司治理结构和内部控制(总分25,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。
)1. 下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A. 年满45周岁B. 取得证券公司高级管理人员任职资格C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D. 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上2. 关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元3. 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4. 下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。
A. 证券公司应当保障合规总监的独立性B. 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议C. 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作D. 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持5. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东可以向股东会提出议案。
上海上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年3.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．204.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税5. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合6. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作7. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额8. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用9. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1B．0.2C．0.4D．0.510. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值11. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
2015年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2015年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。
A．基本风险和非基本风险B．基本风险和经营管理风险C．系统风险和非系统风险D．合规风险、管理风险、技术风险4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
考察基金产品线的内涵一般不包括__。
A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低B．一样C．更高D．二者的回报率没有可比性6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.757、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。
A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行9、证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场10、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
湖北省2015年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
湖北省2015年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于基金，下列说法正确的是__。
A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例2.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代3.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算4.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1B．2C．3D．45. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单6. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股7. 证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本8. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.doc
2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%2、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券3、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦6、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易7、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势9、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务11、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
黑龙江2015年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
黑龙江2015年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间2.已获利息倍数又叫作__。
A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数3.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1年B．2年C．3年D．5年4.年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示5. 将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__A．紧缩性财政政策B．扩张性财政政策C．中性财政政策D．弹性财政政策6. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。
A．检验部分回归关系的隐藏性B．描述两变量之间的数量依存关系C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标7. 在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A．2B．5C．6D．78. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。
A．3B．5C．10D．159. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券10. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。
A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。
A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。
A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。
A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。
A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。
A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。
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2015年上半年上海证券从业资格测试：证券公司的治理结构和内部控制结构测试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．103.企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散4.有权和普通股东一起参和本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参和优先股票D．非参和优先股票5. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券6. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%B．25%C．30%D．35%7. 适合入选收入型组合的证券有__A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股8. 下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益9. 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．10C．20D．3010. 贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价B．溢价C．折价D．平价11. 把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。
A．米勒模型B．破产成本模型C．MM模型D．代理成本模型12. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序13. 依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。
A．财政部B．中国证监会C．中国证券监督管理委员会D．上海、深圳证券交易所14. 某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。
A．1610.51元B．1500元C．1498.3元D．1300元15. 基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴16. 律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．5 2B．20 5C．10 3D．15 217. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价18. 收益公司债券和其他债券的区别在于__。
A．可以转换成公司股份B．不以公司任何资产作担保C．只有在公司盈利时才支付利息D．持有人享有优先购买公司股票权19. 证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制20. 申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及和拟任职务相适应的管理经历。
A．1B．3C．5D．821. 中国证监会在__年加入了证监会国际组织。
A．1992B．1995C．1998D．200122. 基金进行收益分配会导致基金份额净值__。
A．上升B．下降C．不变化D．影响不确定23. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定24. 假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。
A．B．C．D．25. 基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴26.附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C．按约定条件换成发行公司普通股票D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票27.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天28.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格29.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比30. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度31. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事和该信息相关的证券、期货交易活动__。
A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金32. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改33. __指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购和赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算34. 基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。
A．每日B．每周C．每半个月D．每月35. 单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%B．15%C．20%D．30%36. 关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类37. 上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．3/5B．1/3C．1/2D．2/338. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高39. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人40. 已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。
A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股41. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元42. 询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。
__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票43. 若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日44. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者45. 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。
A．按份责任B．连带责任C．民事责任D．刑事责任46. 上海证券账户当日开立，__日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T47. 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参和集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参和和退出集合资产管理计划48. 下列关于利率风险的描述，错误的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小49. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。