北京点趣教育科技有限公司总结：2020年期货从业人员考试《法律法规》试题练习
北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题
北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。
甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。
后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。
李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
此案中（）应承担该损失。
【客观案例题】A.甲期货公司B.乙期货公司C.张某D.张某和乙期货公司正确答案:A、C答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。
2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。
【多选题】A.期货从业人员资格证书B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明C.硕士研究生学位证D.金融分析师证正确答案:A、B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。
3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、6年 B 、3年 C 、4年 D 、5年2、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、期货公司 D 、客户3、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A 、8% B 、10% C 、12% D 、15%4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况5、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。
A 、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B 、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C 、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D 、理事会会议每年召开1次6、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
北京点趣教育科技有限公司-2020年期货从业考试试题《期货法律法规》
1、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。
【多选题】A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.期货交易业绩优良正确答案:A、B、C答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
2、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
【多选题】A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债正确答案:B、D答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
3、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
4、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
【单选题】A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案:C答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
北京点趣教育科技有限公司-2020期货从业《法律法规》试题
北京点趣教育科技有限公司-2020期货从业《法律法规》试题1.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会2.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。
A.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部3.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部4.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。
A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确5.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()内报告中国证监会。
A.2日B.3日C.5日D.10日6.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。
A.未被合约占用的保证金B.已被合约占用的保证金C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金D.风险准备金7.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日8.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券()。
A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会9.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属()所有。
A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会10.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是()。
A.期货交易所B.公司股东大会C.公司董事会D.中国证监会及其派出机构1.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
2.B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
点趣乐考网-2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案
点趣乐考网-2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案一、单选题1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.所在机构的股东B.期货交易各方C.主管部门D.中国证监会2.根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司3.期货交易所上市交易品种，应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门4.公司制期货交易所总经理应当由()。
A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任5.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部7.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。
A.单个股东的持股比例增加到3%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例增加到1%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.4/5B.5/6C.2/3D.3/49.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()。
A.2人B.3人C.5人D.10人10.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月二、多选题1.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作.C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作2.会员制期货交易所会员享有的权利有()。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。
A 、杠杆越小 B 、杠杆越大 C 、收益越低 D 、收益越高2、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 3、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。
A 、高度分散化 B 、高度严密性 C 、高度组织化 D 、高度规范化4、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所C 、期货公司监事会D 、期货公司董事会5、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%6、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国人民银行 D 、中国期货业协会7、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。
A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门8、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。
A 、侵权责任 B 、违约责任C 、侵权责任和违约责任D 、不承担责任9、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷一)
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷一）1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是( ):A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A、B、C、D2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：( )A、合资B、合作C、联营D、承包参考答案：A、B、C、D3、下列( )情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形参考答案：A、C、D4、下列说法错误的是：( )A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A、B、C5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循( )原则。
A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符参考答案：A、B、C、D6、下列()机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、期货交易所B、期货经纪公司C、期货交易厅D、期货交易所的非期货经纪公司会员参考答案：C、D7、下列属于中国期货业协会职权范围的是( ):A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件参考答案：B、C、D8、下列属于中国证监会职权范围的是( ):A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定《期货从业人员资格证书》的种类C、核准期货从业人员资格考试大纲D、组织期货从业人员资格考试参考答案：A、C9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是( ):A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长参考答案：A、B。
北京点趣教育科技有限公司-2020年期货从业资格考试习题《期货法律法规》
1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。
并处五万元以上五十万元以下罚金。
【多选题】A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案:A、B、C答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
【单选题】A.证监会B.期货业协会C.期货交易所D.公安机关正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
【多选题】A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。
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1、涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
【单选题】
A.2
B.1
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
【单选题】
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
3、期货公司新增持有3%以上的股权的股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构批准。
（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指( )。
【多选题】
A.期货公司的总经理、副总经理
B.首席风险官
C.财务负责人
D.营业部负责人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。
【多选题】
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.资产负债表
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
6、未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
【单选题】
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货业协会
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
7、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。
【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
8、会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。
（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。
9、下列关于资产管理计划的募集方式，说法正确的是（）。
【多选题】
A.证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
B.证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。
单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。
任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。
10、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为“情节严重”。
【多选题】
A.获利或者避免损失数额在十五万元以上
B.证券交易成交额在五十万元以上
C.两次以上内幕交易
D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上
正确答案:A、B、D
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：（一）证券交易成交额在五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他严重情节的。