年度保密工作检查记录表
保密工作检查情况表
十四
工作记录和材料
3分
50
机关、单位及设机构建立工作记录，各项工作落实情况材料翔实完整。
3分
序号
检查容
十五
加重扣分
检查情况
扣分
51
确保涉密网络不接入互联网及其他公共信息网络。
52
确保不在非涉密网络(含非涉密工作网)、互联网门户、互联网、即时通信工具及境外服务商提供的公共云服务平台等存储、处理、传输国家秘密信息。
2分
十三
组织机构设置、人员配备及经费保障情况
7分
46
委员会(工作领导小组)组织健全，职责明确。
2分
47
按规定设立工作机构或者指定专人负责工作，涉及绝密级或者较多级国家秘密事项的中央国家机关、省直机关配备专职干部。
3分
48
工作机构按照有关规定配备技术检查装备和工具。
1分
49
工作所需经费列入机关、单位年度财政预算或者收支计划。
4分
20
密品的研制、试验、使用、运输、保管、维修、销毁等符合管理规定。
2分
21
根据工作需要确定国家秘密事项的知悉围，对知悉级以上国家秘密的人员作出书面登记。
2分
序号
检查容
分值
实有项目
检查情况
得分
七
信息系统和信息设备管理情况
20分
22
涉密网络的规划、设计、建设、运行、维护选择具有涉密资质的单位承担，并与相关单位和人员签订承诺书。
五
国家秘密的确定、变更和解除情况
6分
15
依法明确定密责任人及其定密权限。
2分
16
依法确定并标明国家秘密事项密级和期限。
2分
17
保密监督检查记录表
保密监督抽查记录表保密检查部门I I检查时间1、近三个月内是否产生过涉密文件或电子文档？是口是否对定密工作进行了指导和监督？是口否口涉密文件或电子文档是否按规定进行管理？是口否口否口2、非涉密电子公文传输系统、电子邮件系统是否符合保密管理要求？是口是否用其系统处理传输过涉密电子文件？是口否口是否对其系统操作进行监督？是口否口否口3、是否存在下载0A系统中涉密电子文件上传到非涉密系统存储和处理？是口否口4、是否利用公司0A系统以外的电子公文传输系统传送涉密电子文件？是口否口5、近三个月内是否进行了涉外活动？是口是否按规定进行了审批？是口否口安全保密措施是否完备？是口否口出国（境）人员是否签订了保密责任书？是口否口否口检6、近三个月内是否对外提供过资料或物品？是口是否按规定进行了审批？是口否口查提供密品密件是否与接收方签订了保密协议? （如提供的资料或物品不涉密可不选择）是口否口记7、否口近三个月内是否由涉密人员撰与过文早或论文？录是口是否按规定进行了审批？是口否口否口8、三个月内是否对保密要害部门进行过检查？是口是口保密要害部门管理规定是否得到遵守？否口保密要害部门保密措施是否有效？是口否口否口9、近三个月内对涉密人员保密自查表是否进行了审核？是口否口10、近三个月内涉密人员有无变动？是口新增涉密人员有无按规定进行了审查？是口否口离职的涉密人员有无按规定进行审批和管理，并对涉密文件进行清退处理？是口否口否口11、近三个月内对涉密计算机是否按规定进行管理？是口否口12、近三个月内对非涉密计算机是否按规定进行管理？是口否口13、近三个月内有无发生泄密事件？是口否口。
保密工作自查情况记录表
保密培训计划列入工作人员入职培训等年度培训计划、保密干部和普通工作人员进行保密业务培训
查看培训通知及记录
每年对领导干部、涉密人员、保密干部和普通工作人员至少培训一次的，得1分，否则不得分
1
是否对新进工作人员进行了保密教育培训
查看相关培训资料
每年对新工作人员进行保密教育培训，并有相关记录的，得1分，否则不得分
6．涉及国家秘密的计算机、外设及载体管理(30分)
涉密计算机
1.5
各单位本部是否配备了涉密计算机
询问涉密计算机的配备和使用情况
各单位本部配备了涉密计算机的，得1.5分，否则“涉密计算机”和“涉密移动存储介质”两个分项（累计18分）不得分。
查阅涉密人员名册或备案情况
明确涉密人员，并能提供名册或备案情况的，得1分，否则不得分
0.5
涉密人员上岗是否进行涉密资格审查
查看相关审查记录
进行过岗前资格审查的，得0.5分，否则不得分
0.5
涉密人员上岗是否进行过保密教育培训
查看教育培训记录
有涉密人员岗前教育记录及相关材料的，得0.5分，否则不得分
0.5
是否严格按照相关规定进行定密管理
抽查公文系统中或其他业务系统中文件和资料，查看定密情况是否与密级范围目录的条目相符
文件和资料定密规范的，得1分。否则不得分
0.5
定密程序是否规范
询问定密程序流程的执行情况
严格执行定密程序的，得0.5分，否则不得分
0.5
是否建立了密级变更及解密机制
询问密级变更及解密机制的执行情况
现场查看涉密计算机设备
对涉密计算机显示设备采取了视频干扰措施的，得0.25分，否则不得分
对涉密计算机电源设备采取了抗干扰安全保护措施的，得0.25分，否则不得分
年度保密工作检查记录表
检查日期：年月日年度保密工作检查记录表检查范围：1. 对自己应当承担的保密责任的情况是否知悉；2. 对本单位保密工作中的重点、难点的情况是否知悉；3. 检查保密工作机构设置、保密工作人员的配备是否符合标准；4. 查看保密责任制考核奖罚的，了解责任制落实情况；5. 是否为保密工作提供人力、物力和财力提供支持保障条件保障。
1. 是否掌握本部门或者本项目的保密工作情况；2. 对业务工作中的重要涉密事项是否能够掌握；3. 对保密措施落实情况是否进行监督检查。
1. 保密委员会或者保密工作领导小组组成及其职责1) 保密委员会成立、人员的组成是否符合标准要求；2) 是否有明确的职责与分工。
2. 保密委员会或者保密工作领导小组履行职责1) 了解是否实行例会制度及是否对本单位保密工作开展做出部署和总结；2) 是否及时研究解决本单位保密工作中的重大问题。
3. 机构设置及其职责是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□是□是□是□否□否□否□否□第1 页共9 页保密工作机构是否按要求单独设置，并独立行使管理职能4. 人员配备是否符合“标准”检查保密工作机构人员配备情况；检查问询专职的保密工作人员，了解保密管理知识的掌握情况；5. 专职保密工作人员是否经过培训，持证上岗。
查看基本制度、专项制度和二级制度是否健全、无遗漏。
制度落实保障情况是否符合标准。
1. 是否编制有《国家秘密事项范围目录》或者《涉密事项一览表》2. 定密依据是否正确1. 是否对涉密岗位进行了界定、对涉密人员是否进行了审查、涉密岗位、人员界定是否准确2. 检查保密教育培训培内容及学时是否符合要求3. 涉密人员是否按规定签订，保密责任书内容是否明确双方应该履行的责任义务和享有的权利情况；4. 涉密人员是否按要求定期考核，是否有考核记录；5. 保密补贴是否有按规定发放，是否与考核挂钩；6. 检查因私出境审批表，了解涉密人员因私出境审批情况和保密提醒制度是否有落实执行；是□是□是□是□否□否□否□否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□否□第2 页共9 页7. 将涉密人员名单是否在公安机关出入境管理机构登记备案；是□ 否□8. 对涉密人员擅自出境的是否按规定及时进行报告；是□ 否□9. 查涉密人员离岗审查表，对脱离单位的涉密人员是否实行了脱密期管理并签订了是□ 否□保密承诺书；10. 对离岗人员的涉密载体移交作出规定并对移交涉密载体情况是否有审批有记录。
保密监督检查记录表
提供密品密件是否与接收方签订了保密协议？（如提供的资料或撰写过文章或论文？
是□是否按规定进行了审批？是□否□
否□
8、三个月内是否对保密要害部门进行过检查？
是□保密要害部门管理规定是否得到遵守？是□否□
保密要害部门保密措施是否有效？是□否□
13、近三个月内有无发生泄密事件？是□否□
14、近三个月内是否对涉密人员进行过培训或保密教育？
是□是否保存了记录？是□否□
否□
15、兼职保密工作人员是否按规定履行职责？是□否□
检
查
结
论
符合□不符合□
检查人签名：
年月日
保密监督抽查记录表
保密检查部门
检查时间
检
查
记
录
1、近三个月内是否产生过涉密文件或电子文档？
是□是否对定密工作进行了指导和监督？是□否□
涉密文件或电子文档是否按规定进行管理？是□否□
否□
2、非涉密电子公文传输系统、电子邮件系统是否符合保密管理要求？
是□是否用其系统处理传输过涉密电子文件？是□否□
是否对其系统操作进行监督？是□否□
否□
9、近三个月内对涉密人员保密自查表是否进行了审核？是□否□
10、近三个月内涉密人员有无变动？
是□新增涉密人员有无按规定进行了审查？是□否□
离职的涉密人员有无按规定进行审批和管理，并对涉密文件进行清退处理？是□否□
否□
11、近三个月内对涉密计算机是否按规定进行管理？是□否□
12、近三个月内对非涉密计算机是否按规定进行管理？是□否□
否□
3、是否存在下载OA系统中涉密电子文件上传到非涉密系统存储和处理？
是□否□
涉密部门保密工作情况检查记录表
是否根据工作需要提供足额开支
是□ 否□
是否按照实际需要予以保障专项经费
是□ 否□
其他问题
负责人签字
检查人 签字
年 月 日
年 月 日
涉密部门保密工作情况检查记录表
单位名称
检查时间
年月日
负责人
检查地点
检查项目
检查结果
问题描述
涉密部门负责人
负责人是否清楚保密工作职责
是□ 否□
负责人是否清楚涉密项目情况
是□ 否□
负责人是否清楚项目使用设备的种类、数量及基本要求
是□ 否□
负责人是否清楚涉密人员分布、数量、密级情况
是□否□
负责人是否清楚涉密人员的界定要素
是□否□
负责人是否清楚脱密期、保密补贴管理情况
是□否□
是否制定本部门的保密工作计划
是□ 否□
是否有落实保密工作情况记录
是□ 否□
是否组织保密教育（查看文字记录）
是□ 否□
负责人季度内是否对落实保密措施进行检查
是□否□
负责人是否对检查发现的问题监督整改落实
是□否□
保密检查
工作档案条件保障
涉密部门是否每个月组织一次保密自查
是□ 否□
是否对检查中发现的问题提出书面整改要求
是□ 否□
对保密检查发现的问题是否及时督促整改
是□ 否□
是否按规定对泄密事件及时报告
是□ 否□
是否按规定对泄密事件采取补救措施
是□ 否□
是否按规定对泄密事件进行查处
是□ 否□
部门对保密工作开展情况是否做记载
是□ 否□
保密执行情况检查及处理记录表(经典范本)
记录编号：NSJC/JL-ZL-003
检查日期
检查部门
序号
项目分类
检查内容
检查结果
01
文件制定
是否按照标准制定保密和保护所有权控制体系文件？
□是□否
02
资料存档
保密资料的是否指定专人进行管理？
□是□否
03
人员
涉及保密保密和保护所有权控制的人员，是否掌握文件中对保密和保护所有权控制的相关内容？
□是□否
04
资料借阅
保密资料的借阅是否按照借阅制度执行？
□是□否
05
委托样品
管理
检测委托样品的管理是否执行标识管理，样品不会存在混淆、丢失可能？
□是□否
06
外来人员
控制
与外来人员进入检测现场是否执行严格执行外来人员登记？
□是□否
07
检测现场
保密控制
外来人员进入工作现场后检测室是否对其他委托方的委托工作进行保密？
□是□否
08
公正性执行
是否制定公正性体系文件，并对公正性执行情况进行监督检查？
□是□否
检查结果
发现违规情况的处理
ห้องสมุดไป่ตู้检查结论
审核人：检查人：
日期：日期：
4.保密委员会检查学校领导保密工作记录表
□是 □否
检查组组长（签名）： 被检查人（签名）：
□是 □否
2.半年内是否组织研究部署保密工作
□是 □否
3.是否对保密工作做出批示并提出明确意见和要求
□是 □否
二
对保密工作落实情况组织监督检查
4.半年内是否组织检查保密工作落实情况
□是 □否
5.年度内是否组织检查学校负责人保密工作情况
□是 □否
三
保证保密工作机构履行职责
6.是否关心支持保密处工作
□是 □否
9.是否按要求在财力上为保密工作提供条件保障
□是 □否
10.是否按要求在物力上为保密工作提供条件保障
□是 □否
检查组组长（签名）： 被检查人（签名）：
保密委员会检查学校领导保密工作记录表（分管保密工作负责人）
年度：检查日期：
序号
检查项目
检查细则
检查结果
存在问题
一
对保密工作组织研究和部署
1.是否能够掌握学校保密工作全面情况
□是 □否
4.年度内是否对保密工作提出明确要求
□是 □否
二
落实保密责任
5.对本学校保密工作总体情况是否全面掌握
□是 □否
6.是否做到及时研究和解决保密工作重要问题
□是 □否
7.年度内是否做到对领导责任制落实情况进行监督考核
□是 □否
三
提供保密工作条件保障
8.是否按要求在人力上为保密工作提供条件保障
□是 □否
保密委员会检查学校领导保密工作记录表（主要负责人）
年度：检查日期：
序号
检查项目
检查细则
检查结果
存在问题一保证源自和国家有关保密工作方针政策和法律法规的贯彻执行
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
6）检查访问控制策略、细粒度、控制列表是否有效特别要验证高密级的信息是否能 够流向低等级的安全域、用户终端或信息设备；
7）检查是否定期进行计算机病毒和恶意代码样本库的更新并及时查杀计算机病毒和 恶意代码；
年度保密工作检查记录表
检查日期：年 月 日检查范围:
保密责任
完成情况
具体情况
保密委员会负责人
是口否口
1.对自己应当承担的保密责任的情况是否知悉；
是口否口
2.对本单位保密工作中的重点、难点的情况是否知悉；
是口否口
3.检查保密工作机构设置、保密工作人员的配备是否符合标准；
是口否口
4.查看保密责任制考核奖罚的，了解责任制落实情况；
2）检查安全保密产品是否正确安装和配置，是否能够正常工作；
3）检查安全保密产品的功能是否与保护要求相一致，是否根据信息系统的变更及时 调整策略配置或升级更新安全保密防护产品；
是口否口 是口否口 是口否口 是口否口 是口否口
4）检查用户身份标识符的唯一性，并验证是否与安全审计相关联，是否设置了多余 的用户身份标识符；
实执行；
是口否口
7.将涉密人员名单是否在公安机关出入境管理机构登记备案；
是口否口
8.对涉密人员擅自出境的是否按规定及时进行报告；
9.查涉密人员离岗审查表，对脱离单位的涉密人员是否实行了脱密期管理并签订了
保密承诺书；
10.对离岗人员的涉密载体移交作出规定并对移交涉密载体情况是否有审批有记录。
保密监督管理-涉密载体管理
8）检查是否在中间计算机上采用与涉密计算机和涉密系统不同的行计算机病毒和恶 意代码查杀工具；
9）检查系统补丁的下载、分发与安装过程和日志记录，操作系统、数据库和应用系 统中是否存在中、高风险的漏洞；
10）检查涉密计算机和信息系统是否存在不受控制或违规安装的信息输出点；
完成情况
具体情况
1.检查涉密载体台帐，登记内容是否齐全，手续是否清楚，账物是否相符；
是口否口
2.抽查制作的涉密文件资料，是否按规定标明密级和保密期限；
是口否口
3.抽查涉密部门电子文档和未定稿的涉密过程文件是否标密，标识是否正确；
是口否口
4.检查文档和文件资料收发登记本、审批记录，检查涉密文件资料制作、收发、传
保密监督管理-保密要害部门部位管理
完成情况
具体情况
1.检查保密要害部门、部位界定是否符合标准，是否履行审批手续；
是口否口
2.检查二级制度是否结合业务部门的自身实际；
是口否口
3.检查保密要害部门、部位人防、物防和技防的基本情况；
是口否口
4.检查保密要害部门、部位集中的安全控制区域、外周界和视频监控室技防设施设
保密工作机构是否按要求单独设置，并独立行使管理职能
是口否口
4.人员配备是否符合“标准”
检查保密工作机构人员配备情况；
检查询问专职的保密工作人员，了解保密管理知识的掌握情况；
5.专职保密工作人员是否经过培训，持证上岗。
保密制度
完成情况
具体情况
查看基本制度、专项制度和一级制度是否健全、无遗漏。
是口否口
制度落实保障情况是否符合标准。
是口否口
5.是否为保密工作提供人力、物力和财力提供支持保障条件保障。
分管保密工作负责人(保密部门负责人)
1.是否掌握本部门或本项目的保密工作情况；
是口否口
2.对业务工作中的重要涉密事项是否能够掌握；
是口否口
3.对保密措施落实情况是否进行监督检查。
是口否口
保密组织机构
完成情况
具体情况
1.保密委员会或保密工作领导小组组成及其职责
是口否口
备及应急方案的有效性及人员值班情况等；
是口否口
5.检查了解进入要害部位的外来人员是否经过审批，作出记载，并米取了相应的控
是口否口
制措施；
6.检查涉及保密要害部门、部位的新建、扩建、改建工程档案、了解立项、验收等 环节是否经过单位保密工作机构组织的审核。
保密监督管理-计算机和信息系统管理
完成情况
具体情况
1.台账：
1）检查设备台帐，验证台帐是否缺少基本相、与实物不一致、没有定期对台账进行 核对等；
2）检查维修、报废的申请单和相关记录，内部或外部维修点设置，维修中的信息转 储和涉密存储介质管理是否符合要求。
是口否口
是口否口
2.标识：信息设备和存储介质的标识是否符合要求
是口否口
3.安全保密策略与审计
是口否口
递、复印、保存、借阅、使用、销毁等环节的审批登记管理情况是否符合要求；
是口否口
5.检查涉密移动存储介质存放是否符合要求；
是口否口
6.检查保密室，对接触和知悉国家秘密的人员，是否明确指定且有文字记载以及涉
是口否口
密文件资料借阅管理控制情况；
7.查看密品研制、生产、存放部位，了解保密技术防护措施是否符合保密规定。
是口否口
3.涉密人员是否按规定签订，保密责任书内容是否明确双方应该履行的责任义务和
是口否口
享有的权利情况；
是口否口
4.涉密人员是否按要求定期考核，是否有考核记录；
是口否口
5.保密补贴是否有按规定发放，是否与考核挂钩；
是口否口
6.检查因私出境审批表，了解涉密人员因私出境审批情况和保密提醒制度是否有落
是口否口
是口否口
1)保密委员会成立、人员的组成是否符合标准要求；
是口否口
2)是否有明确的职责与分工。
是口否口
2.保密委员会或保密工作领导小组履行职责
是口否口
1)了解是否实行例会制度及是否对本单位保密工作开展做出部署和总结；
是口否口
2)是否及时研究解决本单位保密工作中的重大冋题。
是口否口
3.机构设置及其职责
是口否口
1）检查是否编制有计算机安全策略文件；
2）策略文件是否有及时更新；
3）是否有定期检查计算机并输出安全审计报告；
4）是否对内部计算机进行风险分析，并输出报告，
5）对风险评估结果是否有采取必要的补救措施。
是口否口 是口否口 是口否口 是口否口 是口否口
4.安全保密措施
1）检查涉密计算机和存储信息的密级是否咼于设备标识的密级；
是口否口
保密监督管理-定密管理
完成情况
具体情况
1.是否编制有《国家秘密事项范围目录》或《涉密事项一览表》
是口否口
2.定密依据是否正确
是口否口
保密监督管理-涉密人员管理
完成情况
具体情况
1.是否对涉密冈位进仃了界疋、对涉密人员是否进仃了审查、涉密冈位、人员界疋
是口否口
是否准确
是口否口
2.检查保密教育培训培内容及学时是否符合要求