股权投资基金公司投资团队跟投管理办法
私募股权投资基金管理公司投资业务管理细则
公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第七条投资决策委员会由【】组成。
投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。
第八条研究经理负责基金的日常管理。
在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。
并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。
第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。
第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。
员工跟投管理制度
员工跟投管理制度员工跟投管理制度是指企业为鼓励员工参与公司股权投资而制定的一套规范和管理程序。
该制度是企业股权激励计划的重要组成部分，旨在增强员工对企业的归属感、激发他们的积极性和创造力，促进企业的发展和壮大。
下面将从几个方面介绍员工跟投管理制度。
首先，员工跟投管理制度应明确跟投的条件和资格。
企业应设定一定的入职年限、绩效评估结果或其他相关条件来确定员工是否有资格参与跟投计划。
这样可以保证跟投资格的公平性和员工参与的积极性。
其次，员工跟投管理制度还应明确投资对象和金额。
企业应明确员工可以投资的股权和股权投资的总额度。
一方面，明确投资对象可以帮助员工更好地理解和获取企业的战略方向和发展规划，从而参与到企业的决策中。
另一方面，明确投资金额可以限制员工的风险，避免投资过度倾斜，影响员工的正常工作。
第三，员工跟投管理制度还应明确跟投的风险和收益分配机制。
企业应向员工详细说明投资可能存在的风险，如市场波动、投资损失等，并告知员工不同投资比例可能带来的不同回报。
另外，也应设定相应的风险补偿措施和收益分配机制，以鼓励员工积极参与跟投。
第四，员工跟投管理制度应设定跟投的期限和退出机制。
企业应设定员工跟投的期限，一般情况下可为3-5年，以确保员工跟投能够产生持续的效益和促进企业的长期发展。
同时，制度还应明确员工在特定情况下的提前退出或延长跟投期限的条件和程序。
第五，员工跟投管理制度应设定一套完善的监督和激励机制。
企业应建立相关的监督机制，如设立独立的投资委员会或委托专业机构对员工跟投进行监督和评估。
同时，还应设定一套激励机制，为跟投表现突出的员工提供适当的奖励或晋升机会，以激发员工的积极性和参与度。
最后，员工跟投管理制度应加强员工的信息披露和培训。
企业应及时向员工披露有关企业发展、财务状况和股权投资的相关信息，以帮助员工更好地了解企业和行业的情况。
同时，还应组织相关的培训和教育活动，提升员工跟投的专业性和投资水平。
股权投资管理制度
股权投资管理制度一、总则为规范公司股权投资行为，保护公司和投资者的合法权益，提高公司投资管理水平，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司的股权投资管理行为。
三、股权投资管理目标公司股权投资管理的目标是确保投资者的资金安全，实现长期稳定的投资收益，促进公司经营业绩的增长。
四、投资管理原则1. 风险控制原则：公司在进行股权投资时，应根据资金规模、风险承受能力、投资期限和投资目标等因素，制定合理的风险控制策略，并严格执行。
2. 投资决策原则：公司在进行股权投资决策时，应坚持理性、审慎、透明的原则，遵循市场化、法治化的原则，倡导风险共担、回报共享的原则。
3. 盈利能力原则：公司在进行股权投资时，应根据投资项目的盈利能力，分散投资风险，确保投资收益的可持续性。
4. 信息披露原则：公司在进行股权投资时，应及时公开、准确披露相关信息，确保投资者的知情权。
五、投资管理机构1. 公司股权投资管理机构由公司董事会设立，负责公司股权投资业务的管理和执行。
2. 股权投资管理机构的主要职责包括：编制股权投资管理工作计划，落实风险管理制度，监督投资实施进展，评估投资绩效，及时向董事会报告投资情况。
3. 股权投资管理机构由公司董事会聘任，任期为三年，连任不得超过两次。
四、投资管理流程1. 投资前的尽职调查：公司在进行股权投资前，应进行充分的尽职调查，包括对投资对象的财务状况、经营业绩、管理团队、市场前景等方面进行全面评估，并制定投资方案。
2. 投资决策：公司在进行股权投资决策时，应对加入投资项目进行深入分析，包括投资风险、预期收益、退出机制等方面进行全面考虑，并形成投资决策意见。
3. 投资执行：公司在进行股权投资后，应建立健全的投资管理制度，落实风险控制措施，定期监督投资进展，及时调整投资策略。
4. 投资绩效评估：公司应建立完善的投资绩效评估体系，包括对投资项目的收益率、投资期限、退出机制等方面进行评估，并对投资绩效进行分析。
基金管理公司激励与跟投制度
基金管理公司激励与跟投制度
第一章、原则
第一条本制度涵盖投资公司全体员工，包括：合伙人、投资总监、高级投资经理、投资经理、投资助理、行业分析师、中后台人员等。
第二条公司薪酬激励机制考虑短、中、长期利益分配相结合的方式，采用基本薪酬＋年终奖＋项目提成＋长期激励等几个部分组成。
第三条公司的业务提成以项目团队为计提对象。
第四条公司对合伙人等核心经营管理人员采用股权或期权等长期权益激励机制，合伙人的薪酬分配由公司执行董事决定；其他人员采用项目提成等长期激励机制，其他人员的薪酬分配由合伙人根据业绩考核和项目提成原则提出具体方案报执行董事核准。
第五条各级职基本薪酬与业绩薪酬的比例：
第二章、薪酬
第一条管理公司的员工薪酬及日常营运费用来源于所管理基金计提的管理费。
第二条基本薪酬：由公司人事部门按照公司的统一规定确定，每年年初根据员工过往个人表现和业绩考核结果由经营管理层（合伙人）决定员工基本薪酬调整方案。
第三条公司年终奖总额按照管理公司计提的基金管理费扣除员工基本薪酬总额及日常营运费用后的余额的50%核定，总经理/合伙人年终奖按照管理公司年终奖总额的30％核定，其他高管按照合伙人年终奖0.5～0.8的系数核定，剩余年终奖按照员工全年业绩考核结果由经营管理层（合伙人）决定。
第四条计提年终奖后管理费余额可递延到以后年度年终奖资金池以弥补奖金来源不足，或计入管理公司可分配利润。
第三章、项目提成
第一条融资奖
（1）通过第三方合作伙伴渠道或利用公司关系，综合考虑团队贡献系数，提取融资额的1%-4%作为奖金，2年分发完毕。
公司企业股权投资管理办法
公司企业股权投资管理办法说明：本文为word格式，下载后可自由编辑目录第一章总则第二章管理权限及流程第三章股权投资立项第四章投资方案制订第五章组织实施第六章违规责任第七章附则第一章总则第一条为规范XX公司（以下简称集团公司）的股权投资管理，控制投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规的规定，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及其各级子公司的股权投资行为；包括设立新公司，通过收购或增资扩股等方式取得其他企业的股权，对原持有股权企业的股权增持或减持，内部资产重组等股权投资行为。
各级子公司不包括集团公司无实际控制权的参股子公司。
第三条本办法所称股权投资，是指集团公司及其各级子公司购买其他企业的股权，或以货币资金、无形资产和其他实物资产对其他企业所进行的，投资期限在一年（不含本数）以上的权益性投资。
第四条股权投资原则：（一）合法性原则，股权投资应符合国家法律法规和产业政策的要求；（二）合规性原则，股权投资应符合集团公司发展战略、规划和投资方面规章制度的要求；（三）统一管理原则，股权投资由集团公司统一管理，未经集团公司批准或授权，各级子公司不得进行股权投资；（四）经济效益原则，股权投资应有利于促进公司资源合理配置、要素优化组合，进而创造良好经济效益；（五）风险管理原则，股权投资必须做好风险管理，将风险管理融入投资全程，落实到全员工作岗位职责中；（六）分类关注原则，股权投资导致集团公司或其子公司控股的，划归战略性投资，应重点关注投资目标与集团公司战略目标的契合度；股权投资导致集团公司或其子公司参股的，划归财务性投资，应重点关注投资回报及变现能力。
第五条股权投资的内部收益率：（一）股权投资与主营业务直接相关的，其内部收益率不应低于8%；（二）股权投资与主营业务关联度不大，但市场前景较好的，其内部收益率不应低于12%；（三）股权投资与主营业务无关的，其内部收益率不应低于15%；（四）股权投资对集团公司具有战略意义，但内部收益率不符合上述标准的，由集团公司董事会专项审议决策。
股权投资基金跟投管理办法
股权投资基金跟投管理办法第一条，跟投管理归口【】产业基金管理有限公司总裁办是股权投资基金跟投制度管理的最高权力机构。
股权投资基金管理团队受【】产业基金管理公司总裁办委托，对跟投事宜进行管理。
第二条，跟投范围界定【】产业基金管理有限公司全体员工（以下简称公司员工）和股权投资基金的机构投资人管理团队员工（以下简称机构投资人员工）享有跟投权利。
其中【】产业基金管理有限公司全体员工按照工作角色，可以划分为前台负责主体基金管理的人员或团队，股权项目开发人员或团队（全员开发），前台负责具体股权项目投资的人员或团队，中后台负责整个基金管理的人员或团队（风控、财务）。
第三条，跟投规模限制跟投资金的规模根据总基金规模动态调整，原则上在1%到5%区间。
第四条，跟投资金投资模式可采用的跟投方式有四种。
第一种，【】产业基金管理有限公司出资或部分出资股权投资基金，跟投出资人与【】产业基管理有限公司签订代持协议。
第二种，跟投出资人组成一个投资主体，参与认购股权投资基金份额。
第三种，成立一个跟投基金，与主体股权投资基金并行管理。
第四种，针对一个基金投资多个项目的情况，可以针对不同的项目成立具体项目跟投基金。
第五条，跟投份额分配与让渡依据第二条跟投范围界定，分配跟投份额。
公司全体员工的跟投份额占计划跟投总规模的60%-100%；机构投资人员工的跟投份额占计划跟投总规模的0%-40%。
前台负责主体基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的15%；股权项目开发人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的30%；前台负责具体股权项目投资的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的20%；中后台负责整个基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的10%；其余员工的跟投份额占公司全体员工可分配份额的25%。
同一角色团队内部原则上平均分配。
对于某些一对一主体基金或者一对多主体基金中部分项目，当跟投成为风险控制必要手段时，主体基金管理人员、项目开发人员和项目投资人员的累计跟投总额至少为相关人员累计预期年度收入的25%。
跟投管理办法三篇
跟投管理办法三篇篇一：跟投管理办法为了控制项目投资风险，增强基金盈利能力，提升公司品牌，同时增强投资团队的稳定性，特制定此办法。
一、要求投资团队跟投的基金类别：拟上市企业的股权投资基金、VC投资基金，并购投资基金，产业基金和证券型基金比照执行。
二、团队跟投人员指直接主导项目尽职调查，对项目的风险控制和投资决策起着重大影响的人员，主要指项目投资经理和投资助理及主管投资业务的分管领导三、跟投方式1、项目投资经理及投资助理必须跟投其保荐的项目；2、投资业务部门分管领导必须跟投基金；四、跟投人员的投资约束1、跟投人员的投资不得提前赎回；2、基金跟投人员的收益分配按跟投协议约定的执行。
3、试用期员工可以不跟投。
五、跟投比例和金额1、团队总体跟投比例及金额与基金材料所要求的一致。
2、强制跟投人员每次跟投的最低金额标准如下：2.1跟投基金的人员对每只基金的跟投标准：公司主管投资副总裁及以上员工不得低于5万元基金规模低于1亿时，跟投金额最低标准按五折计算。
2.2跟投项目的跟投标准：项目组对每个项目的跟投金额不得低于项目投资额的0.18%，对项目融资类基金，投资金额超过1亿元的，原则按五折计算，金额超过5亿元的，单独处理。
如项目组人员中包括试用期员工，总的跟投金额可按六折计算。
六、团队跟投按公司《久银公司项目跟投借款管理办法》之规定享受相关优惠政策。
七、员工因跟投基金需要向公司借款的，按《久银公司项目跟投借款管理办法》之规定办理。
八、符合强制跟投的人员不履行跟投责任时，对应的投资项目奖金为零。
十一、长期不跟投的强制跟投人员的处理属于强制跟投的人员连续两次不履行跟投义务的，公司可以根据投资部门人员配置情况将其降职、降薪、免职或辞退。
十二、本办法自签发之日起执行。
篇二：跟投管理办法第一条目的为规范内部员工跟随投资行为，实现员工对公司投资项目的风险共担机制，根据投资业务规范、合伙企业法，制定本规则。
第二条跟随投资的范围1、项目范围：本办法所指的项目是指公司对外开展的不良资产投资项目；2、人员范围：公司投决委员会成员、项目团队及公司除投决会成员与项目团队成员以外的其他员工。
详解私募股权投资中的基金投资与跟投
过去十年里，越来越多的LP开始尝试进入跟投市场，而对于大型LP而言，跟投已经不再是一个简单的业务了，而是实现其资产配置的核心手段。
提高投资回报率、加强与GP的关系、控制投资速度和投资组合……本文将从LP的角度分析跟投业务的战略定位。
跟投业务爆发式增长在2008年金融危机爆发前的十年里，伴随全球流动性的泛滥，各类机构资产管理规模快速膨胀，大机构、超大型机构如雨后春笋般崛起。
机构投资人面临的最大挑战也逐步从投资风险变成了资产配置风险。
海量资金的鱼贯而入，使得另类投资快速发展。
全世界出现了一大批在资产管理规模（AUM ）上快速膨胀的另类资产投资管理机构（GP ），使得整个行业的商业模式发生了重大转变，从过去“产品驱动”逐渐演变成了“AUM 驱动”。
随着GP资产管理规模的扩张，投资人追逐“好”项目越发“豪放”，标的资产估值倍数飞升。
一些标的资产的估值增长速度甚至超过了巨型并购基金们自身规模的增长速度，超百在国际成熟市场上，跟投业务已经成为各类机构投资人提升投资回报，实现资产战略配置的核心手段之一。
详解私募股权投资中的基金投资与跟投■文/王欧，华兴资本高级战略顾问STRATEGY资本观潮42All Rights Reserved.险等考虑，GP转而和自己的LP们合作进行联合投资。
从LP角度来看，持续流动性过剩带来的资产规模膨胀，使得LP单纯依赖基金投资很难实现投资目标。
由此，GP 、LP双方一拍即合，共同推动了跟投业务的快速发展。
越来越多的LP开始试图进入跟投市场。
综合来看，LP们对跟投如此看重的原因是多方面的。
首先，跟投项目预计可以获得比基金投资亿甚至几百亿美元估值的项目屡见不鲜。
这种规模的并购项目让市场上任何一只超大型并购基金（规模在百亿美元以上）都难以单独下咽。
因而，由几家GP合作一起组团投资的“Club Deal”逐渐流行。
但由多个优秀GP共同参与一个项目，力图主导企业发展的力量过多，使项目的投后管理变得极其复杂，不同GP团队间的协调成本很高，最终使得项目发展不尽如人意。
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2013年投资团队跟投管理办法
为了控制项目投资风险，增强基金盈利能力，提升公司品牌，同时增强投资团队的稳定性，特制定此办法。
一、要求投资团队跟投的基金类别：拟上市企业的股权投资基金、
VC投资基金，并购投资基金，产业基金和证券型基金比照执行。
二、团队跟投人员
指直接主导项目尽职调查，对项目的风险控制和投资决策起着重大影响的人员，主要指项目投资经理和投资助理及主管投资业务的分管领导
三、跟投方式
1、项目投资经理及投资助理必须跟投其保荐的项目；
2、投资业务部门分管领导必须跟投基金；
四、跟投人员的投资约束
1、跟投人员的投资不得提前赎回；
2、基金跟投人员的收益分配按跟投协议约定的执行。
3、试用期员工可以不跟投。
五、跟投比例和金额
1、团队总体跟投比例及金额与基金材料所要求的一致。
2、强制跟投人员每次跟投的最低金额标准如下：
2.1跟投基金的人员对每只基金的跟投标准：
公司主管投资副总裁及以上员工不得低于5万元
基金规模低于1亿时，跟投金额最低标准按五折计算。
2.2跟投项目的跟投标准：
项目组对每个项目的跟投金额不得低于项目投资额的0.18%，对项目融资类基金，投资金额超过1亿元的，原则按五折计算，金额超过5亿元的，单独处理。
如项目组人员中包括试用期员工，总的跟投金额可按六折计算。
六、团队跟投按公司《久银公司项目跟投借款管理办法》之规定享受
相关优惠政策。
七、员工因跟投基金需要向公司借款的，按《久银公司项目跟投借款
管理办法》之规定办理。
八、符合强制跟投的人员不履行跟投责任时，对应的投资项目奖金为
零。
十一、长期不跟投的强制跟投人员的处理
属于强制跟投的人员连续两次不履行跟投义务的，公司可以根据投资部门人员配置情况将其降职、降薪、免职或辞退。
十二、本办法自签发之日起执行。