供应商反恐评估表
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供应商反恐自评报告(每季度1次)
2.3有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的 紧急联络电话以供不时之需？
2.4有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服 务公司的合同中巳包含符合C-TPAT的最低保安要求? 2.5 有否核实派发物件和信件的人的身份 3．实体保安及门禁管理 审核问题 3.1有否准备实体保安的书面程序 3.2有否在货物作业和存放区(如货集装箱摆放区及装卸货区等 等)装置围墙栅或有天然屏障以阻止非授权人士进入 3.3围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等), 以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法 及时发现 3.4是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好 审核： 评价人： 符合 不符合 不适用 备注
C-TPAT
AUDIT
REPORT
供应商自我评表
1.公司状况： 客 户来自工厂名称 工厂地址 2．安全管理系统 审核问题 2.1有否专人负责保安装备事宜? 2.2是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事 保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理 以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品? 符合 不符合 不适用 备注
承运商运输公司反恐评估表
2.评估分数在60分一下为不合格供应商、承包商
3.评估分数在61-90分之间为合格供应商、承包商
4.评估分数在90分以上为优秀合格供应商、承包商
5.评估结果为不合格供应商、承包商不可采用
6.评估合格者纳入合格供应商、承包商名单中
评估结果
口优秀口合格口不合格
评估人：批准人：
7.运输司机是否按指定的线路行驶？
口是/口否
7分
8.司机到达本公司内是否严格遵守本公司的出入管制程序？
口是/口否
7分
9.运输司机有无配备内部/外部的通信联络设备？
口是/口否
7分
10.运输司机是否按照指定位置停放车辆？
口是/口否
7分
11.运输过程中出现紧急事故是否及时向本公司管理层汇报？
口是/口否
7分
gsvfm026承运商运输公司反恐评估表承运商名称地址联系人联系电话评估日期有效期评估项目评估内容结果分值1
GSV-FM-026承运商运输公司反恐评估表
承运商名称
地址
联人
联系电话
评估日期
有效期
1年
评估项目
评估内容
结果
分值
1.承运商是否有加入C-TPAT？
口是/口否
8分
2.承运商有无进行C-TPAT方面的自我评估？
12.运输车辆是否能准时到达公司或指定的港口？
口是/口否
7分
13.承运商是否在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序？
口是/口否
7分
14.是否为本公司使用的集装箱是配置高安全性锁闭装置或封条？
口是/口否
7分
15.货物签收单是否及时完整回传至本公司？
口是/口否
7分
最终得分
3.评估分数在61-90分之间为合格供应商、承包商
4.评估分数在90分以上为优秀合格供应商、承包商
5.评估结果为不合格供应商、承包商不可采用
6.评估合格者纳入合格供应商、承包商名单中
评估结果
口优秀口合格口不合格
评估人：批准人：
7.运输司机是否按指定的线路行驶？
口是/口否
7分
8.司机到达本公司内是否严格遵守本公司的出入管制程序？
口是/口否
7分
9.运输司机有无配备内部/外部的通信联络设备？
口是/口否
7分
10.运输司机是否按照指定位置停放车辆？
口是/口否
7分
11.运输过程中出现紧急事故是否及时向本公司管理层汇报？
口是/口否
7分
gsvfm026承运商运输公司反恐评估表承运商名称地址联系人联系电话评估日期有效期评估项目评估内容结果分值1
GSV-FM-026承运商运输公司反恐评估表
承运商名称
地址
联人
联系电话
评估日期
有效期
1年
评估项目
评估内容
结果
分值
1.承运商是否有加入C-TPAT？
口是/口否
8分
2.承运商有无进行C-TPAT方面的自我评估？
12.运输车辆是否能准时到达公司或指定的港口？
口是/口否
7分
13.承运商是否在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序？
口是/口否
7分
14.是否为本公司使用的集装箱是配置高安全性锁闭装置或封条？
口是/口否
7分
15.货物签收单是否及时完整回传至本公司？
口是/口否
7分
最终得分
反恐评估表
□2
杭州萧山澳飞丝工艺有限公司 反恐安全评估自评表
第二项 设施安全
YES
16
厂房设施是否适当建筑及维护以防止非法进入？（稳固的墙体， 屋顶，周边围墙，锁或外部内部警报，窗门及护栏等）
□
17 厂房内外是否有适当且有作用的照明？
□5
18 是否有专门的保安值班？
□5
19 是否有类似摄像头，电子监控器或自动警报器等电子安全系统？ □5
□5
46
工厂对于离职员工是否有记录程序以确保其归还安全物品。（身 份识别证，钥匙等）
□5
47 是否有对于员工发现的潜在安全隐患报告的程序？
□2
48
是否有员工增强安全意识的程序？（识别内部阴谋，保持产品完 整，判断位授权接近等）
□2
49 工厂是否有书面的安全培训计划？
□5
总分：
共8页第4页
杭州萧山澳飞丝工艺有限公司 反恐安全评估自评表
的一部分。）
2 是否有制定的管理人员或小组专门负责安全问题？
□2
3
工厂是否有适合的措施/程序防止未标明的或未确认的材料或半 成品流入生产？
□5
4 工厂是否有合适的程序监督及记录产品进出流动？
□5
5
在合格品运出前，工厂是否有适合的程序防止未标明或未确认的 产成品交换或放置于一起？
□5
6
工厂是否有适合的程序检验并确保进出的集装箱、挂车，气动车 及卡车等的封闭？
杭州萧山澳飞丝工艺有限公司 反恐安全评估自评表
共8页第1页
反恐评估表
1.带有☆☆的项目是关键项目,对于该项目任何"NO"的答案,都将导致安全评估"不通过"；
2.除了项目外,其他项目以1,2,5分计算,总分150分,至少120分通过。
反恐自我评估表
Do all visitors have to present photo identification when they enter your factory? 所有访客是否被要求提供带有照片的身份证件？
Do all visitors have to be escorted by factory employees and visibly display temporary identification? 访客进入工厂是否有人陪同？是否提供访客证？ Does a security guard or receptionist notify the factory employee who will meet 35 the visitor before allowing the visitor and the visitor’s vehicle to enter your factory? 在访客进入工厂前保安或前台人员是否通知被访人？ Does your factory management or security personnel adequately control the 36 issuance and removal of employee, visitor and vendor identification badges? 工 厂是否控制员工厂牌，访客证，供应商牌的发放和回收？ Does your factory implement procedures to control the issuance, changing and 37 removal of access devices (e.g. keys, key cords, etc.)? 工厂是否建立程序控制 钥匙的收发？
18 19 20 21 22 23 24 25 26 27
供应链安全威胁识别与风险评价表
60
未授权人员非法打开他人电脑
IT安全
窃取公司机密
IT安全
61
未使用网络防火墙
62
服务器和存储设备没做容错
63
数据库没有备份
黑客侵入，破坏或窃取公司信息
磁盘损坏、服务器宕机，信息系 统无法使用
数据丢失，无法恢复
供应链安全威胁识别与风险评价表
预防措施 每年进行背景复核
可能性
严重性
1
4
等级 低
当有换岗或新到岗均需做背景调查，至少一年一次。
序号 1
风险项目 风险描述 没有对员工背景进行定期调查
民航快递供应链安全威胁识别与风
后果 非法人员进入公司工作
2
没有对敏感岗位员工进行背景调查
非法人员进入公司敏感区工作
3
面试时没有对员工的背景资料进行访谈 非法人员进入公司
4
离职人员信息未提供给门卫/前台等岗位人 离职人员进入公司区域进行恐怖
员
事件
5
3
4 中等
4
4
高
4
5
高
增加围墙、栅栏高度。 对围墙进行监视（安装红外线监控或者摄像头）。
4
4
高
4
4
高
1、敏感区域视频监控必须完好，且全覆盖； 2、摄像头角度设置正确，光线良好，成像清晰。
内部和外部停车区域一定要区分，并且做标识，摄像头要能 监控所有车辆。
门窗一定要有锁闭装置，不能有损坏现象。
4
5
高
3
1、只要有新员工入职，都需填写面试信息表； 2、身份证一定要是有效的。 1、公布离职人员清单； 2、向门卫/前台等岗位备案离职人员清单。
供应商终止信息需报门卫等相应岗位备案。
反恐供应商评估表
25
所有出入口(门、窗、大门等)都装有完备的锁闭装置吗？
26
工厂是否有书面的钥匙管理制度(发放、收发日期、追踪)？
27
建筑物周围是否有完善的围墙或护栏？
28
入口、出口、货物装卸和储存区是否有外部泛光照明？
29
输入的物品是否用集装箱装载？
30
如果是，是否对货物的封条进行查验并记录？
31
是否将空的或已装货的集装箱存放在工厂内？
32
如果是，集装箱的门是否贴封条或上锁？
33
工厂是否有专门的保安力量？
34
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控工厂内/外部的情况？
35
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控运输区和集装箱装货区？
36
是否储存记录资料？
37
是否有访客记录？
38
访客、送货司机和运输司机是否需要出示身份证明才能进入工厂？
■A级□B级□C级□D级□E级
填写人：
部门/职务：
日期：
公司的货运代理的名称？
12
公司的运输商及其现驻址？
综合信息
是/否/无
13
是否要求所有安全程序有书面制度？
14
是否有专职的保安部/主管？
人员培训
是/否/无
15
是否对应聘人员进行筛查，并对现在员工进行定期检查？
16
在法律允许的范围内，是否对所有员工进行背景审查？
17
员工证的发放是否专门的部门负责？
18
新员工的入职培训是否包括安全和危险意识培训？
53
运输是否采用集装箱？
54
海运货物是否只采用符合ISO17712高安全性要求的封条？
55
是否有集装箱封条加贴、更换、记录和追踪的书面规章制度？
所有出入口(门、窗、大门等)都装有完备的锁闭装置吗？
26
工厂是否有书面的钥匙管理制度(发放、收发日期、追踪)？
27
建筑物周围是否有完善的围墙或护栏？
28
入口、出口、货物装卸和储存区是否有外部泛光照明？
29
输入的物品是否用集装箱装载？
30
如果是，是否对货物的封条进行查验并记录？
31
是否将空的或已装货的集装箱存放在工厂内？
32
如果是，集装箱的门是否贴封条或上锁？
33
工厂是否有专门的保安力量？
34
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控工厂内/外部的情况？
35
是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控运输区和集装箱装货区？
36
是否储存记录资料？
37
是否有访客记录？
38
访客、送货司机和运输司机是否需要出示身份证明才能进入工厂？
■A级□B级□C级□D级□E级
填写人：
部门/职务：
日期：
公司的货运代理的名称？
12
公司的运输商及其现驻址？
综合信息
是/否/无
13
是否要求所有安全程序有书面制度？
14
是否有专职的保安部/主管？
人员培训
是/否/无
15
是否对应聘人员进行筛查，并对现在员工进行定期检查？
16
在法律允许的范围内，是否对所有员工进行背景审查？
17
员工证的发放是否专门的部门负责？
18
新员工的入职培训是否包括安全和危险意识培训？
53
运输是否采用集装箱？
54
海运货物是否只采用符合ISO17712高安全性要求的封条？
55
是否有集装箱封条加贴、更换、记录和追踪的书面规章制度？
供应商反恐安全调查表(1)
3业务伙伴安全 Business partner Security
Yes
No
Yes
No
Item Check list
Yes
No
Answer Answer Answer
Evidence Evidence Evidence
公司是否有书面的、基于风险的流程来筛选新的业务合作伙伴和监pany have a written, risk-based process for screening new business
公司有无制定内部审核计划？有无进行内审？ Does the company have an internal audit plan?Is there an internal audit?
有没有任命安全联系人(POC)？ Is there a designated security contact (POC)?
partners and monitoring current partners?
公司是否要求业务合作伙伴填写安全问卷或提供证据证明其安全措施符合C-TPAT的最低安全标
3.2
准? Does the company require business partners to fill out security questionnaires or
公司名称: Company name: 公司地址: Company address: 城市/国家: City/country: 联系人姓名/电子邮件地址: Contact name/Email address: 完成日期: Date of completion:
供应商反恐安全评调查表 Vendor Security Assessment
产品说明:
供应商反恐评估报告
5
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 第四项 人事管理安全 工厂安全政策是否说明危险品或违禁品不 得带入经营厂区？（枪支，炸药，武器， 毒品等） 雇员是否知道在厂区内适当使用和储存个 人物品？（至少与5位员工面谈） 评估日期： YES NO
CP4-003A共4页第4页
评估人： 分数 结果546来自5475
48
5
49
5
核准 意见
审核
东莞市川威服装有限公司 供应商反恐安全评估报告
供应商名称： 评估日期：
CP4-003A共4页第1页
评估人：
1.带有☆☆的项目是关键项目,对于该项目任何"NO"的答案,都将导致安全评估"不通过"； 2.除了☆☆项目外,其他项目以5分配分,总分230分,至少得分180分为通过。 第一项 规定安全性
工厂是否有书面记录在案的安全政策（安全 系统，程序或手册）？（注：可以是独立的 文档，也可一是质量手册或程序手册的一部 分。） 是否有制定的管理人员或小组专门负责安全 问题？ 工厂是否有适合的措施/程序防止未标明的或 未确认的材料或半成品流入生产？ 工厂是否有合适的程序监督及记录产品进出 流动？ 在合格品运出前，工厂是否有适合的程序防 止未标明或未确认的产成品交换或放置于一 起？ 工厂是否有适合的程序检验并确保进出的集 装箱、挂车，气动车及卡车等的封闭？ 工厂是否有适合的程序进行操作文件(正确的 唛头，重量，点数等）与货物的对比？ 是否有合适的程序检查并报告短装或多装？ 工厂是否执行随机的有记录的安全评估？ 工厂是否保存有对于安全问题改进行动的更 新文件？ 在检查到或怀疑到有异常或非法活动时，工 厂是否有适合的程序通知当地执法部门或其 他当局？ 工厂是否有原材料供应商的供应商认证程 序？ 对于授权分包/转保，工厂是否对于分包商/ 转保商进行适当的监督以确保其对于安全问 题的服从？ 工厂文件系统是否对客户信息，产品参数， 操作及安全程序/记录进行保护且安全？ 是否限制文件，电话，电脑，电脑桌，存储 设备，传真机类似设备的接近且设备是否一 直放置于安全区域？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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单位名称(盖公章）： 联系人： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
评审结果 分值 得分 5 5 5 5 5 3 3 3 4 4 3 5 3 5 5 5
备注
第 1 页，共 2 页
上海艾谷针纺织品有限公司
供应商反恐评审表
类型: □ 供应商 □ 运输商 □ 承包商 地址： _______________________________________________ 电话： 评审内容 保安是否有对本公司工人进出厂门时检查厂牌 公司是否有禁止非有关人员进入车辆停放区的政策 公司的办公室、厂大门、停车场是否有闭路电视监控 公司装卸货时是否有保安现场监控 公司是否有钥匙管理制度（如收发记录等） 工人离职时是否有收回厂牌和钥匙 公司是否有内部安全应急联络方案 没有人口买卖、走私和奴隶制行为 公司是否有定期对员工和司机进行反恐知识培训 分. 传真：
第 2 页，共 2 页
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单位名称(盖公章）： 联系人： 序号 17 18 19 20 21 22 23 24 25 得分
评审结果 分值 得分 5 3 5 5 3 3 3 2 3 评审结果 □合格 □不合格
备注
注：评审结果采用评分制，共100分；得分80分以上为合格。
评审日期：
附件：
年
月
日
评审员：
确认：
.
供应商须提供的资料 1、营业执照复印件； 2、税务登记证复印件； 3、认证体系证书复印件。
上海艾谷针纺织品有限公司
供应商反恐评审表
类型: □ 供应商 □ 运输商 □ 承包商 地址： _______________________________________________ 电话： 评审内容 公司的财务状况是否稳定 公司的营业历史是 公司是否通过GSV认证,或其它C-TPAT体系认证 公司制定的员工招聘雇佣制度是否符合反控要求 公司是否与所有员工签订了劳动合同 公司是否有保存所有员工的入职记录资料（是否有身份证复印件） 公司是否对所有员工和司机定期进行背景调查，是否有保存调查记录 公司是否对重点岗位员工和司机定期进行犯罪记录背景调查，是否有保存调查记录 公司是否为雇员提供投诉、建议的的途径（如设置意见箱） 公司四周是否有加设围墙和可上锁的大门 公司窗户、门是否有上锁装置 公司出入口、围墙周边、停车场是否有足够的照明 公司是否有保安员，人数是否充足 外来人员与车辆出入厂门是否有登记（查看记录） 传真：
单位名称(盖公章）： 联系人： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
评审结果 分值 得分 5 5 5 5 5 3 3 3 4 4 3 5 3 5 5 5
备注
第 1 页，共 2 页
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供应商反恐评审表
类型: □ 供应商 □ 运输商 □ 承包商 地址： _______________________________________________ 电话： 评审内容 保安是否有对本公司工人进出厂门时检查厂牌 公司是否有禁止非有关人员进入车辆停放区的政策 公司的办公室、厂大门、停车场是否有闭路电视监控 公司装卸货时是否有保安现场监控 公司是否有钥匙管理制度（如收发记录等） 工人离职时是否有收回厂牌和钥匙 公司是否有内部安全应急联络方案 没有人口买卖、走私和奴隶制行为 公司是否有定期对员工和司机进行反恐知识培训 分. 传真：
第 2 页，共 2 页
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单位名称(盖公章）： 联系人： 序号 17 18 19 20 21 22 23 24 25 得分
评审结果 分值 得分 5 3 5 5 3 3 3 2 3 评审结果 □合格 □不合格
备注
注：评审结果采用评分制，共100分；得分80分以上为合格。
评审日期：
附件：
年
月
日
评审员：
确认：
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供应商须提供的资料 1、营业执照复印件； 2、税务登记证复印件； 3、认证体系证书复印件。
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供应商反恐评审表
类型: □ 供应商 □ 运输商 □ 承包商 地址： _______________________________________________ 电话： 评审内容 公司的财务状况是否稳定 公司的营业历史是 公司是否通过GSV认证,或其它C-TPAT体系认证 公司制定的员工招聘雇佣制度是否符合反控要求 公司是否与所有员工签订了劳动合同 公司是否有保存所有员工的入职记录资料（是否有身份证复印件） 公司是否对所有员工和司机定期进行背景调查，是否有保存调查记录 公司是否对重点岗位员工和司机定期进行犯罪记录背景调查，是否有保存调查记录 公司是否为雇员提供投诉、建议的的途径（如设置意见箱） 公司四周是否有加设围墙和可上锁的大门 公司窗户、门是否有上锁装置 公司出入口、围墙周边、停车场是否有足够的照明 公司是否有保安员，人数是否充足 外来人员与车辆出入厂门是否有登记（查看记录） 传真：