反恐安全评估表
3.工厂建筑材料是否可抵制非法入侵?
4.工厂设施包括围墙等是否有定期检查维护?
5.是否有车辆进出的等记记录?
6.工厂建筑是否安装有锁具设备或门卡？
7.工厂周边的所有门是否都有锁具?
8.工厂所有门窗是否装有锁具？这些锁具是否功能正常?
9.所有的门及货物存放区是否有足够的灯光照明?
3.工厂是否定期在分发前筛选到达的包裹，包括信件?
4.工厂是否确保集装箱和卡车的装货通过安全人员或工厂管理人员的监督?
5.工厂是否确保所有出站集装箱和卡车由安全人员或工厂管理人员密封?
6.工厂是否确保所有的空集装箱和卡车在装货前进行损坏和污染检查?
7.工厂是否维持一个所有进出货物的密封、集装箱和卡车编号记录?
某某有限公司反恐安全评估表来自背景信息：1.工厂名称及地址
是
否
不适用
明细
2.工厂是否如下组织中成员：（如是，请在明细栏中说明）C-TPAT, CSI, CIP, SCIP, BASIC
3.工厂员工工作时间如何安排？(请在明细栏注明)
A厂区内部及外部安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂围墙是否至少有6英尺高（约1.83米）？并且顶部有倒刺铁丝之类的阻拦？
3.工厂是否有程序确保安全人员立即护送可疑人员离开工厂安全区域?
说明:
F.运输安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否维持一个当前的货运供应商的名单?
2.工厂是否维持一个集运公司、货运代理、港口或承运人的名单?
3.工厂与货运供应商的合同中是否有如下附件注明：出发和到达时间，指定与备用路线，紧急处理程序，以及货运司机的背景调查证明?
5.是否要求员工在工作时间内必须佩戴厂牌或通行证?
6.是否在员工离职前收回厂牌或通行证?
7.是否及时从离职员工处收回各类门禁通行卡?
说明:
C.程序安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否有指派有资质人员负责实施工厂的安全政策及程序？
2.工厂是否有设立书面安全政策和程序？
3.工厂是否有向当地政府安全机构汇报异常情况的程序？
18.是否所有访客进出都有登记？
19.是否所有访客在包装及货物收发区域都有主管人员陪同？
说明:
CBB.人员安全
是
否
不适用
说明/描述
1.是否所有的包装，船务及货物收发人员就职前都经过了预筛查？
2.是否所有的安全，管理，包装，船务及货物收发人员就职前进行了背景调查？
3.是否定期重新进行背景调查？
4.是否所有员工都有带近照的厂牌或通行证?
说明:
I.业务伙伴要求
1.工厂是否有书面可靠的程序来选择业务伙伴?
2.工厂是否要求业务伙伴按照供应链安全标准来运作以确保安全?
3.工厂将基于供应链的安全相关风险对业务伙伴的流程和设施进行定期评审?
说明:
J.监测和合规
1.在进行安全标准评估时，是否所有文件均可提供?
2.审核人员在审核及员工访谈期间是否得到工厂全部许可?
4.工厂是否有一个卡车外出记录?
5.是否有证据证明工厂对记录中的异常状况进行调查并解决?
说明:
G.信息技术安全
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否有程序确保信息技术的获取仅限于授权人员?
2.是否使用用户名及密码以确保安全?
3.密码是否定期更换?
4.工厂是否有程序确保将保及时解除聘期终止的员工对系统的访问权限?
4.工厂是否提供安全培训给员工，并要求所有员工书面确认已知悉工厂的安全政策和程序?
5.工厂是否定期执行全面安全评估?
6.工厂是否定期审查安全程序和书面政策，并在出现额外威胁后及时进行变更?
说明:
D.包装和货物安全
1.工厂是否确保包装由安全人员或工厂管理人员监督?
2.工厂是否确保所有入站和出站的货物都通过安全检查人员或工厂管理人员的检查?
3.是否工厂提供的所有信息均清晰/完整/精确?
说明:
表格填写人:
________________________________________ ____________________________________________ _____________________________________
5.工厂是否有书面的信息技术安全政策和程序，并提供给所有员工?
6.工厂是否使用电脑屏幕保护/防火墙/杀毒软件等以确保安全?
7.工厂是否有程序对有电脑使用权限人员进行监控并阻止一些未授权的使用或入侵?
8.工厂电脑机房是否列入受控区域?
9.工厂是否有书面的数据备份政策及程序?
说明:
H.威胁意识
1.工厂是否建有一个威胁意识项目以培养所有员工对供应链安全威胁的意识?
10.所有停车区域及围墙周边是否有足够的灯光照明？
11.停车场是否与生产区域及货物收发区域隔离？
12.包装货物区域是否安全?
13.空的及满的货柜停放区域是否安全？
14.员工包装区域是否与货物收发区域隔离？
15.所有车辆进出的门是否有实施监控？
16.是否所有访客均须出示有效证件后方可进入厂区？
17.是否所有访客的行李均须检查方可进入厂区？
8.工厂是否维持一个密封异常和差错的日志?
9.工厂是否会调查和解决所有密封的异常和差错?
10.工厂是否会向适当的地方当局报告所有的密封异常和差错?
说明:
E.未授权/身份不明人员
是
否
不适用
说明/描述
1.工厂是否确保保安的联系信息发布或传达到所有员工以便报告可疑活动?
2.工厂是否有可疑人员识别程序并确保立即将身份不明的人报告给保安?
姓名:签名:日期：
反恐员工安全意识评估
反恐员工安全意识评估
反恐员工安全意识评估的目的是为了确保员工在面对反恐威胁时具备必要的安全意识和应对能力。
以下是对员工安全意识的评估内容：
1. 自我安全意识评估：通过问卷或面谈方式了解员工对于安全的认识程度、个人安全防范意识以及对于反恐行动的理解和配合程度。
2. 反恐知识测试：员工应接受反恐相关知识的测试，包括恐怖袭击组织的常见特征、行动手段以及反恐应急处理流程等方面内容。
3. 应急演练评估：安排应急演练，通过观察员工在模拟情境下的反恐应对能力来评估其安全意识和行动反应的及时性与准确性。
4. 安全警觉能力评估：通过观察员工的日常行为，评估其对周围环境的警觉程度，包括发现可疑人员、物品和行为等，以及是否及时报告相关情况。
5. 安全培训效果评估：对员工进行培训后，通过典型事例分析和讨论等方式评估培训效果，检查员工是否能够运用所学知识和技能来提升自身安全意识。
6. 行为规范考核：评估员工在遇到安全威胁时的行为规范，包括能否正确使用紧急求助设备、逃生方法和与其他员工的配合
等。
7. 安全信息反馈：建立安全信息反馈机制，员工可以匿名或实名向管理层汇报安全隐患或可疑情况，评估员工的主动上报程度。
8. 安全文化建设评估：通过员工的言行举止以及他们对安全文化的认同程度来评估企业的安全文化建设情况，进而促进员工的安全意识提高。
综合考虑以上评估内容，可以对员工的反恐安全意识进行综合评估，并对不同员工的安全意识情况制定相应的培训和提升方案。
通过定期评估，企业能够了解员工安全意识的提升情况，并及时采取有效措施加强员工的反恐安全意识和应对能力。
小学反恐安全风险评估
小学反恐安全风险评估
小学反恐安全风险评估主要包括以下几个方面：
1. 校园周边环境：评估学校所处地区的治安状况、是否靠近政府机关或国际大使馆等潜在的恐怖袭击目标，评估周边地区的危险因素以及街道、建筑物等可能会带来安全风险的因素。
2. 校园内部安全设施：评估学校的围墙、门禁系统、监控设备等安全设施的完善程度，以及这些设施是否能够起到有效的防范和监控作用，包括对不明人员、可疑包裹等进行识别和处理的能力。
3. 师生安全教育：评估学校的安全教育措施，包括如何正确应对紧急情况、识别可疑人员、保护自己的安全等方面的培训内容和质量，以及学校是否定期进行安全演练和演习。
4. 突发事件应急预案：评估学校制定和实施的突发事件应急预案，包括建立应急响应机制、明确责任及协调机制、规范学校与教育部门、公安机关等相关部门的联动机制等，同时评估学校应对突发事件的能力和效果。
5. 安全监督和评估机制：评估学校的安全监督和评估机制，包括学校是否建立安全工作领导小组、制定安全工作责任制等，是否定期组织安全检查和评估，是否有专业的安全管理人员等。
通过对以上几个方面的评估，可以全面了解学校存在的反恐安全风险，并为制定相关安全措施和控制风险提供参考依据。
承运商运输公司反恐评估表
3.评估分数在61-90分之间为合格供应商、承包商
4.评估分数在90分以上为优秀合格供应商、承包商
5.评估结果为不合格供应商、承包商不可采用
6.评估合格者纳入合格供应商、承包商名单中
评估结果
口优秀口合格口不合格
评估人：批准人：
7.运输司机是否按指定的线路行驶？
口是/口否
7分
8.司机到达本公司内是否严格遵守本公司的出入管制程序？
口是/口否
7分
9.运输司机有无配备内部/外部的通信联络设备？
口是/口否
7分
10.运输司机是否按照指定位置停放车辆？
口是/口否
7分
11.运输过程中出现紧急事故是否及时向本公司管理层汇报？
口是/口否
7分
gsvfm026承运商运输公司反恐评估表承运商名称地址联系人联系电话评估日期有效期评估项目评估内容结果分值1
GSV-FM-026承运商运输公司反恐评估表
承运商名称
地址
联人
联系电话
评估日期
有效期
1年
评估项目
评估内容
结果
分值
1.承运商是否有加入C-TPAT？
口是/口否
8分
2.承运商有无进行C-TPAT方面的自我评估？
12.运输车辆是否能准时到达公司或指定的港口？
口是/口否
7分
13.承运商是否在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序？
口是/口否
7分
14.是否为本公司使用的集装箱是配置高安全性锁闭装置或封条？
口是/口否
7分
15.货物签收单是否及时完整回传至本公司？
口是/口否
7分
最终得分
反恐安全风险评估指标
反恐安全风险评估指标
反恐安全风险评估指标是用于评估反恐安全风险的一组指标，主要用于评估恐怖主义活动可能对安全和社会稳定造成的影响。
以下是一些可能用于反恐安全风险评估的指标：
1. 恐怖活动威胁程度：评估恐怖组织的能力、意图和资源，以实施恐怖袭击或破坏活动的可能性。
2. 恐怖活动历史：评估过去发生在该地区的恐怖袭击的数量、频率和严重程度。
3. 目标可及性：评估恐怖分子是否能够接近或攻击特定目标，如政府机构、重要设施或人员。
4. 安全力量和措施：评估国家或地区在反恐方面采取的安全力量和措施，包括军队、警察和情报机构的能力和效力。
5. 社会和经济稳定：评估地区的社会和经济稳定状况，因为这可能会影响恐怖主义活动的潜在动因。
6. 边境控制和情报共享：评估国家或地区在边境控制和情报共享方面的有效性，以阻止恐怖分子的跨境活动。
7. 恐怖主义意识和公众参与：评估公众对恐怖主义的意识和参与度，包括举报可疑活动和支持预防和反恐活动。
8. 外部干预和地缘政治因素：评估可能在该地区发生恐怖主义
活动的外部干预和地缘政治因素。
9. 媒体报道和舆论影响：评估媒体对恐怖主义活动的报道和其对公众的舆论影响，以及恐怖分子借此宣传和招募的能力。
以上指标仅为参考，实际评估时可能还需要根据具体地区和情况进行调整和补充。
反恐安全评估表
联系电话：是口 否口2、每个部门是否指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？ 是口 否口 3、是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、认识保安、教育和培训、货柜保安提货单及 是口 否口 运输保安、出入货物管理以鉴定是否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？ 4、是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？ 是口 否口 5、是否与当地执法部门维持良好的关系？ 6、当有保安事件发生时,是否存在有效的通报程序，通知保安人员和执法部门？ 7、是否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联系电话以共不时之需？ 8、企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？ 9、是否有书面的保安改进计划？ 10、是否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司签定符合C-TPAT最低要求的保安合同？ 11、是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？ 12、是否核实派发物件和信件的人员身份并对收到的物件和新信件作定期抽查？ 13、是否对供应商进行过C-TPAT评估？ 二、实体保安及门禁管理 1、是否指定实体保安的书面程序？ 是口 否口 是口 否口 2、是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？ 3、围墙内外是否清除杂物（如灌木丛、数目或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡，防护有 是口 否口 躲藏或爬入而无法及时发现？ 是口 否口 4、是否定期视察外围确保其状态良好？ 5、是否有良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓、装货及货物存放的地方？（是否 是口 否口 安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则？) 是口 否口 6、是否有验明进出司机身份的措施？ 7、是否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物，尤其是在货物交收、货仓 是口 否口 、装货及货物存放的地方？ 8、职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及是否有保安人员看守或安装电子设备，以防止非授权 是口 否口 人士进入？ 是口 否口 9、员工上班是否佩戴工作证，是否对无佩戴者进行盘问？ 10、工作证上是否附有该员工的照片？ 11、任何方客或工作伙伴是否经过管理层批准，是否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？ 12、是否安排员工陪同访客？ 13、公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自 带走公司财产？ 14、是否抽查垃圾房及搬运过程以及进行监管？ 15、公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口十分有照明设备？ 16、人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足，是否足以 令闭路电视的影像清晰？ 17、所有建筑是否足以坚固抵制非法入侵，并定期检验？ 18、是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟、感应器等适当装置并由当地警方或 控制中心监控以防止受到攻击或损害？ 19、是否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和货柜箱装 卸货区以及货物存放区？ 20、闭路电视录下的影像是否保存30天或多久？ 21、录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时复查？ 22、是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？ 23、是否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？ 24、保安人员是否有效坚守岗位？如有，是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录，易于理解并加以更 新？ 25、是否有按国际、本地、昂贵品、危险品分隔货物并加以注明？ 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口 是口 否口
反恐安全风险评估报告
商业合作伙伴不了解反恐要求
20
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有进行突击审核（承运商）
商业合作（承运商）伙伴未按反恐要求执行
33 22 42
21
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有对运输路线进行监管 （承 运商）
运输过程被破坏或私自改变航线导致货物被放置危 险爆炸物品
3
3
22
9
一般风险
1.每年进行一次反恐内审。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件
5 反恐体系文件跟新 反恐文件没有及时跟新 6 反恐方针、政策 没有反恐方针、政策
反恐信息未及时传达到公司 反恐体系不建全
33 22
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件 4 低风险 明确工厂反恐方针与任务
4 反恐体系文件化 反恐体系没有文件化
潜在弱点
保安工作没有计划性 无法推行反恐系统 不能对公司反恐体系进行全面稽核 不了解反恐要求
风险系数=严重度*发生频度
发生 频度
严重 度
风险 系数
风险等级
现有控制措施/备注
备注
11 55 33 33
1
低风险
1.制定年度安保计划。 2.反恐管理代表定期检查。
25 高风险 任命反恐管理代表
4
低风险
1.反恐协议、标准。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
8
一般风险
1.承运商不定期审核。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
11
பைடு நூலகம்10
意见箱
没有设定意见箱
发生恐怖事件时无法反馈
44
反恐安全风险评估表
反恐安全风险评估表
反恐安全风险评估表
1. 地理位置：
a. 是否位于高风险地区？（如边境地区、恐怖活动多发地区等）
b. 是否毗邻或靠近易受攻击目标的区域？（如政府机构、商业中心、交通枢纽等）
2. 建筑设施：
a. 是否有容易成为恐怖袭击目标的建筑物或设施？（如政府机构、大型商业中心、公共交通站点等）
b. 是否有足够的建筑安全措施，如防爆玻璃、安全出口、监控系统等？
3. 人员活动：
a. 是否有大量的人群聚集，并可能成为恐怖袭击目标？（如大型活动、集会、游行等）
b. 是否有外来人员或组织可能潜伏在内，进行恐怖袭击？
4. 安保措施：
a. 是否有专门的反恐安保团队或人员负责安全工作？
b. 是否有严格的安保措施，如安检、巡逻、视频监控等？
c. 是否有应急计划和演练，以应对潜在的恐怖袭击事件？
5. 社会氛围：
a. 当地社会是否存在宗教、民族、政治冲突等激化因素？
b. 是否有过恐怖袭击事件的历史？
6. 情报收集：
a. 是否有有效的情报收集和分析机制？
b. 是否与相关安全机构和情报机构保持紧密合作和信息共享？
7. 预防措施：
a. 是否有恐怖主义宣传的预防教育和宣传活动？
b. 是否有对可能从事恐怖活动的个人或组织进行监控和打击
的法律框架？
8. 急救救援：
a. 是否有现场急救和紧急救援设施和人员？
b. 是否有足够的急救和紧急救援培训？
以上评估表旨在帮助了解和评估反恐安全风险，您可以根据具体情况适当调整和补充相关内容。
2022 年新版反恐安全风险评估问卷调查CTAPT
2022 年新版反恐安全风险评估问卷调查CTAPT
1、性别
男
女
2、你是大几学生
大一
大二
大三
大四
研究生
其他
3、你对反恐知识的了解程度?
不清楚
了解基本知识
完全了解
掌握基本的急救知识和技能
接受过专门的培训
4、你了解有关反恐的法律吗
不太了解
完全不知道
5、你主要通过什么了解反恐知识?
新闻
网络
微博微信等媒体
讲座
课本
听他人说
毫不知情
6、你认为宣传反恐知识是否必要?
是
否
7、你会和家人谈论有关反恐的事件及知识吗会
不会
8、你身边发生过恐怖袭击事件吗?
发生过
9、你觉得恐怖活动最有可能发生在什么地方?
广场
银行
体育场管和影剧院
商场和超市
车长和机场
公交和地铁
10、常规恐怖袭击手段通常表示为
诈骗
爆炸
袭击
劫持人质
11、如何应对恐怖袭击?
树立防控反恐意识，提高警惕性
学习掌握反恐活动应急处置技能知识
当身边存在恐怖主义的苗条时，应及时上报，寻求国家援助12、你是否知道我国某些城市开展了反恐宣传日活动
知道
13、你们学校有开展过反恐知识教育吗有，我还参加过
有，我没参加
没听说过
没有
14、你认为应如何进行反恐知识教育通过课堂
通过讲座
通过班会
通过口口相传
通过防恐演练
其他。
反恐防范安全评估
反恐防范安全评估
反恐防范安全评估是指对一个特定地区、目标或活动进行安全方面的评估，以确定可能存在的恐怖袭击威胁，并提出相应的防范措施。
在进行反恐防范安全评估时，通常会考虑以下几个方面：
1. 搜集情报和分析：评估团队会搜集相关情报，包括过去的恐怖袭击事件、可能存在的威胁组织和他们的模式、目标的重要性等，对这些情报进行分析，以了解当前的威胁程度。
2. 目标评估：对待评估目标进行全面评估，包括其所在位置、周边环境、建筑结构等。
评估团队会评估目标的易受攻击性、防御能力以及紧急应对能力，并识别潜在的弱点和漏洞。
3. 安全保障措施评估：评估团队会评估目标当前已经采取的安全保障措施，包括人员管控、入口检查、安全设备、紧急撤离计划等。
他们会根据目标的特点和威胁程度，评估这些措施的有效性和可行性，并提出改进建议。
4. 演练和训练评估：评估团队会评估目标所进行的紧急撤离演练和员工的反恐防范培训。
他们会评估这些演练和培训的质量和实效，发现可能存在的问题，并提出改进建议。
5. 风险管理：评估团队会对目标可能面临的风险进行评估，并提供相应的风险管理策略。
这包括安保方面的措施，如增加监控设备、加强人员巡逻等，以及与当地执法机构和情报部门的
合作。
通过反恐防范安全评估，可以全面了解目标的安全状况和潜在风险，并制定相应的防范和应急措施，提高安全意识和应对能力，减少恐怖袭击的发生概率。
人权反恐品质评估表
供应商社会责任、反恐、品质评 估表一、工厂基本资料：1、工厂名称：2、工厂地址：3、工厂代表姓名/职务：4、场地面积/栋数/楼层：5、职员及工人数量：6、成立年份：7、产品的主要类型：8、审核范围：9、主要的生产设备：10、工艺流程：二、审核范围：1、工厂基本资料 2、社会责任管理体系（ICTI)； 3、健康安全管理体系（EHS）； 4、质量控制管理体系（ISO9001：2015、FCCA)； 5、保安计划管理体系（C-TPAT、GSV、FCCA)；三、审核结果：Satisfactory满意Needs Improvement 需要改进Reject备注：《供应商合作协议》、文件证据清单、照片清单；不合格Page 1 of 18 审核日期:东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 2 of 18 审核日期:A、质量管理体系：1、文件：序号问题Yes No1 工厂是否建立了一套涵盖ISO9000标准要素的质量管理体 Y系？此管理体系是否经由第三方认证？2 工厂的品检部门与生产部门是否相互独立？Y3 工厂是否拥有质量手册、标准运作程序和工作指引以确保 Y质量体系有效运作？4 质量记录是否完整保存并更新维护？Y5 是否有内部审核计划及相关的文件资料？Y6 内部审核是否有检验质量管理体系的符合性和有效性？有 Y没有采取相应的纠正措施？7 工厂管理层有没有定期对质量管理体系进行评估，以及建 Y立持续改进的目标？8 是否有质量报告及分析严重质量问题的根本原因？是否采 Y取了相应的纠防措施？9 工厂是否建立了一套与质量手册、程序文件、工作指引、 Y规范、记录等等有关的文件控制程序？2：采购序号问题YES NO1 是否有部门专门负责采购原料和其他辅助生产物料？Y2 每一款产品是否有完整的物料清单BOM和零件清单？Y3 所购买的原料和其他物料是否有经过审批的规格？Y4 原料和其他物料之规格是否包括安全标准要求和客户的明 Y确要求？5 是否有经审批的供应商清单？是否只向经过审批的供应商 Y采购物料？3：加工商管理序号问题YES NO1 工厂是否建立了筛选和审核加工商的程序？是否有经过审批的加工商清单？2 工厂是否与加工商就产品要求做沟通，以确保他们明白及 有能力满足要求？3 是否向加工商提供了最新的安全和质量标准、签板及其他 相关的质量资料，以便其生产？5 当原料和其他物料由加工商采购时，他们是否提供相关的 检验和测试记录，以示其符合质量和安全标准？结果/建议结果/建议结果/建议N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 3 of 18 审核日期:4：来料质量控制序号问题Yes No1 工厂是否有来料检验程序，以确保所有来料与签样一致， Y符合规格要求？2 是否有足够大的隔离区域，以及适当的设施和环境进行来 Y料检验？3 是否有详细的检验标准可供实时查阅？且与审批的产品规 Y格一致？4 当质检员无法确认来料的质量和安全性时，是否有程序要 Y求供应商已提供的测试文件作支持？5 是否有对原料和零件建立有关免检的程序或标准,而这些 Y免检标准是否能充分保障出货成品的安全要求?6 IQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？Y7 是否有完整的合格或退货检验报告？Y8 是否有来料确认、处理或退给供应商的相关记录？Y9 来料是否只限于经审批的供应商供应？Y结果/建议5：过程质量控制序号问题Yes No结果/建议1 每批产品是否均有生产流程和生产计划？这些生产流程或 生产计划是否包括所有物料清单,工作指引和检验要点?N 部份岗位没有工作指引2 在生产车间内，是否每一项操作均有工作指引和签板可供 工人和QC实时参照？N 部份岗位没有工作指引3 IPQC是否定时检查机器参数？是否有检查记录？Y4 生产过程是否有详细操作说明和质量控制措施来确保产品 Y质量？5 是否有合适的措施以防止装配时有漏装问题N/A6 有否程序有效控制重用料(水口料)使用N/A7 必要时，工厂是否建立了其他专门的程序，例如用于保证 Y生产过程中产品安全的利器控制程序？8 员工是否理解所使用的统计工具？Y9 IPQC是否有可供随时参考的IPQC检验标准？这些标准是否 Y符合安全标准和客户要求？10 IPQC是否接受过适当的培训，以及掌握检验来料的知识？ Y11 是否有完整的、可追溯的合格或是退货的过程检验记录？ Y12 是否有措施以防止外来物件混入成品中？Y13 叠起来的部件是否有足够的保护以防止被破坏？Y东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 4 of 18 审核日期:6：成品质量控制 序号问题Yes No1 是否有成品检验程序？检验标准是否与安全标准及客户要 Y求一致？2 是否有可供QC随时参考的签板和产品标准？Y3 成品检验的抽样标准是否足以保证产品质量和安全？Y4 检验人员是否接受过适当的培训，以及掌握检验成品的知 Y识？5 每一批次的产品是否均有完成的、可追溯的合格或是退货 Y的最终检验记录？6 每一批次的成品测试标准是否与安全标准及客户要求一 Y致？7 每一批次的成品是否均有测试记录？Y8 仓库控制状态如何？N/A7：产品测试 序号问题1 是否有独立的实验室做玩具质量和安全测试？2 实验室的环境是否可以控制？Yes No3 是否有测试程序和标准，并及时更新？Y4 实验室是否有一般的安全测试器材，以评估产品的物理和 机械要求？5 当工厂内部实验室无法做测试时，是否有签订合约的外部 实验室可做测试？6 测试和测量仪器能否符合既定测试方法的精度和公差？Y7 是否有定期检查测试仪器的校对计划？每一件测试器材上 Y是否有显示校对状态的标签？8 仪器是通过内部校对程序还是由外部有质资的机构进行校对？是否有可追溯的符合国家或是国际标准的校对报告/Y记录？9 测试人员是否接受过培训，以及掌握相关的测试和校对知 Y识？10 每一批次的产品是否均有完整、可追溯的合格或是不合格 Y的测试报告？结果/建议结果/建议 N/A N/A N/A N/A东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 5 of 18 审核日期:8：不合格品控制 序号问题Yes No1 是否有不合格的原料、半成品和成品的控制程序？Y不合格品、待返工的产品和报废品是否均贴有明显的标识 Y2 或标签，并与其他的合格品隔离开来？3 不合格品是否摆放在指定区域内，并清晰标识？Y是否有控制不合格品放行于生产和走货的程序？无论以任 Y4 何方式放行，其标准是否不影响产品安全？5 是否有相关及经过审批的不合格品放行记录？Y是否有建立针对不合格品经过返工或挑拣后再交付重验或 Y6 重新测试，以达到可接受之控制程序？7 是否有不合格品的报废记录？Y是否有控制程序可以预防任何有问题的零件混到正常的产 Y8 品中去？9：标识及可追溯性序号问题Yes No1 是否有建立对标识的管理及可追溯性的系统？Y2 每一批原料、半成品和成品是否均有批次数量和批次代码 Y以便追溯？3 是否保存有产品记录以识别每一批次的成品所用到的原材 Y料？ 4 是否有检验和测试记录包括批次数量和批次代码以便追Y 溯？10：生产设备序号问题Yes No1 工厂是否拥有用于生产主要工序的生产设备？Y2 生产设备的运作状态和保养是否良好？Y3 是否有适当的工具和夹具用于操作？Y4 是否对生产设备进行定期保养、校对和检查使其正常运 Y转？5 工厂是否有一支拥有专业技能的维修保养队？他们是否可 Y以随时到生产车间进行维修工作？6 工厂是否为所有的主要生产设备建立了预防保养计划？Y7 在维修的情况下，生产设备和工作岗位是否做有标识？Y结果/建议结果/建议 结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 6 of 18 审核日期:11：厂房设计、内务管理和工作流程序号问题Yes No1 生产工序和生产线所占空间是否足够，设计和流程是否合 Y理？2 整体维护状况是否可接受？Y3 生产车间是否清洁、整齐，以及是否有多余的灰尘和气味 Y(通风效果是否良好)？4 生产区内的过道空间是否足够，货物搬运是否畅顺？生产 Y区内是否有货物摆放区？5 生产区内的光线是否足够？通风是否良好？特殊工序的温 Y度和环境是否可控？6 生产车间内是否有专用箱盛放从工位或者是生产线上选出 Y的不合格品？7 原料、半成品和包装箱的存放是否有墙壁间隔，并用货盘与地面隔离？Y8 供员工吃喝及吸烟的指定区域是否有明显标注，并与生产 Y区域隔离开？9 水杯、餐具及其他私人用品的存放是否适当，并与生产区 Y域隔离开？12：物料处理及货仓管理序号问题Yes No1 原料仓和成品仓是否密闭、清洁和整齐？Y2 原料和成品是否有箱子盛放、并有足够的保护措施以防损 Y坏和污糟？ 3 货仓内的原料和成品是否有明显标识？Y4 货仓内的原料和成品是否保存完好而没有损坏、污垢、生 Y锈和其他问题？5 危险化学品是否独立存放于限制入内的危险品仓库？Y6 可降解的原料如油漆和化学品是否有保存期限？容器上是 Y否标注有效期限？7 对于原料的使用工厂是否遵循先进先出的原则？Y8 是否保存存货记录？Y结果/建议 结果/建议东莞樟木头成兴塑胶制品有限公司供应商社会责任、反恐、品质评 估表Page 7 of 18 审核日期:13: 油漆控制序号问题Yes No结果/建议1 是否有为油漆制定质量控制/有害物资控制程序Y3 是否每一批油漆都要有供应商的保証书Y4 是否有收集油漆供应商提供的测试报告和妥善保存Y5 油漆化驗報告是否由第三方/或通过CNAS认证的内部测试 Y机构?6 有否特定的地区用来分隔未检验的油漆来料?Y8 用于处理油漆的工具和容器是否有清洁和维护以防止重金 Y属的污染9 只有合格的油漆才可进入生产车间Y10 剩余的油漆必需立即归还存到仓库中Y11 追踪记录必需保存至少5年N 只保存1年的资料12 工厂需保证油漆运作过程按程序操作Y13 是否未见有过期的油漆Y油漆供应商序号问题Yes No结果/建议1 工厂是否有建立来料检验/测试程序？N/A2 是否有专区隔离油漆来料N/A3 是否所有来料(颜料,树脂, 溶剂,塑化剂和添加剂)已经化N/A学检验合格才用于生产4 测试报告和记录是否可快速和准确地追溯N/A5 每批要有单独的批次代码N/A6 是否有在物料标签上去标明批次号和测试报告号码N/A7 是否有新的容器/桶在储存溶剂N/A8 如果旧的批次未完成, 在储存新一批之前下面的容器是否N/A有清空9 是否有来料检验,报废,退回供应商的记录N/A10 追溯参照质量控制程序必需包括;检查，标签，记录，核N/A实。