结算系统接口规格说明书 - 上海交易所
上海证券交易所特定参与者接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）（版）上海证券交易所二○一七年八月《上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）》版发布说明年月修订内容：1、调整下一交易日使用的定义文件的上传时间为及下一交易日的.2、文档名称由基金公司接口规格说明书调整为上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）3、增加托管银行（含基金公司）接口规格的基金公司接口部分章节，原文档废止4、删除不符合本技术接口文档定位的纯业务描述内容。
年月修订内容：1、明确证券数量的单位，成份证券为债券时，单位为手，其余为股份。
2、根据债券相关内容修正替代金额计算公式、现金替代比例计算公式、计算公式。
3、当定义文件字段取值为时，公告文件的字段应为年月修订内容：1、根据所内纪要，定义文件上传时增加对账户及有效性、指定关系的检查，增加对深圳成份股的代码校验。
2、定义文件中发布类型增加“交易系统不计算，也无需通过行情发布”。
3、补充说明对于各类型，发布类型为时的计算公式。
4、根据债券，将所有成份股改为成份证券。
年月修改内容：删除文档中关于格式定义文件相关内容。
年月修改内容：1、明确现金替代金额计算精度；2、明确现金替代比例、现金替代额计算过程中，使用的替代价格取值《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月修改内容：、根据后台增强版及流程优化方案，对定义文件优化：✧开市后禁止通过上传定义文件。
✧公告文件标志文件格式与内容同定义文件✧格式定义文件上传时间修改为每个交易日的：：，：：✧格式中，若成份股为非沪市股票，成份股数量不必须为的整数倍✧通过上传时只校验账户和、深圳股票的格式，不校验指定关系及其正确性✧修改公告文件中大小写字符、描述有误，应为一级市场代码，对应关系不变。
✧改为必须大于✧返回给基金公司的公告文件名为小写✧定义文件中账户和可不同时为空，为空表示同前一交易日数据、根据跨境业务需求，进行以下修订：✧增加成份股替代类型，为非沪深市场成份股，必须现金替代✧修订基金公司成交回报内容✧对和现金分红字段的取值进行了修订《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月发布版本。
中国结算系统接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
上海期货交易所数据接口规范
申报数量
Num 6,0
第7页共9页
上海期货交易所数据接口规范
7 clientid 8 userid 9 orderid
10 offset
11 specu
12 ordstatus
13 tradeid 14 tradepx 15 tradeqty 16 exedate 17 exetime 18 comment
3. 报盘程序接收到交易所系统的新建委托单确认，如果交易所系统接受该委托 单，则设置 status 为‘s’。如果交易系统拒绝该委托单，则设置 status 为“r”。 或
报盘程序接收到交易系统的撤销委托单确认，如果交易所系统撤销成功，则设
置 status 为‘s’。如果交易系统撤销失败，则设置 status 为“r”。 4. 新建委托单确认和撤销委托单确认同时也在回报库中有对应的处理记录。 z 处理状态结构图
中有效委托单的成交回报之外，还包括证券公司以其它方式的所有报单和撤单请求确认，以
及这些有效委托单的成交回报。如，证券公司通过交易所场内席位的报单和撤单请求确认，
以及场内席位有效委托单的成交回报，都包含在回报库中。
回报库定义：
序号 字段名
字段描述
类型 长度
备注
0 stmsn
记录序号
Char
8 从 100 开始，逐一连续递增（1）
行情库（mktdat.dbf）描述由上海期货交易所发布的，目前合约成交情况的实时信息。 委托库（orders.dbf）描述券商系统提交的新建委托单（下单或报单）和撤销委托单（撤 单）操作请求，以及交易所系统（或报盘程序）处理结果。 回报库（exerpt.dbf）描述交易所系统处理证券公司提交的所有新建委托单和撤销委托 单之后，返回给券商系统的详细信息，以及证券公司所有委托单成交回报信息。 合约信息库（prdinf.dbf）描述上海期货交易所当前正在进行交易的品种合约信息。
上海证券交易所LDDS系统股票期权行情接口说明书(1.0.0)
4. 消息说明
4.1 静态文件
静态文件 reff03MMDD.txt 开市前 8:30 准备就绪， 静态文件 clpr03MMDD.txt
4
上海证券交易所 LDDS 系统股票期权行情接口说明书
1.0.0
闭市后 16:15 就绪。 如果需要获取静态数据 reff03MMDD.txt 和 clpr03MMDD.txt ，可以使用 Rebuild 方式获取。具体获取方式可参考《上海证券交易所 LDDS 系统静态数据 接口说明书》 。 期权行情静态文件的具体内容可参见《IS113 上海证券交易所股票期权市场 参与者接口规格说明书》中的期权基础信息 reff03MMDD.txt 及期权收盘价格文 件 clpr03MMDD.txt。 特别注意的是， 当日结算价需要从期权收盘价格文件 clpr03MMDD.txt 获取。
N
Amt
成交金额，单位：元 当产品代码为债券（国债、企债、 可转债）时，由于债券交易的数量 以手为单位，成交金额为该债券每 笔成交的价格*数量*10 的总和； 当产品代码为席位质押式国债回购 代码 201***、 席位质押式企业债回 购代码 202***以及账户质押式国 债回购代码 204***时， 成交金额为 100*成交数量*10； 当产品代码为买断式国债回购代码 203***时，成交金额为其基础产品 昨日收盘价*成交数量*10； 对于指数行情数据，表示参与计算 相应指数的成交金额，单位均为人 民币元。
8
上海证券交易所 LDDS 系统股票期权行情接口说明书
1.0.0 股票为股，基金为份，债券与回购 为手，权证为 100 份；对于指数行 情数据，表示参与计算相应指数的 交易数量，股票的指数交易数量单 位是 100 股，基金指数的交易数量 单位是 100 份，债券指数的交易数 量单位是手。
IS120上海证券交易所行情网关STEP数据接口规范
上海证券交易所技术文档IS120 上海证券交易所行情网关STEP数据接口规范0.321版上海证券交易所二○一九年五月修订记录2018-03-09，0.10版，文档创建。
2018-03-25, 0.20版，根据原有文件接口进行字段及内容调整。
2018-07-11，0.30版，根据反馈意见调整部分说明、调整价格精度、增加成交笔数及期权虚拟匹配数量。
2018-07-25,TradingPhaseCode闭市集合竞价相关调整。
2019-01-10，0.31版，增加债券回购延长对市场状态消息字段的说明。
2019-01-25，0.32版，增加盘后固定价格交易的行情接口说明，调整国债预发行接口字段取值。
2019-03-04，调整盘后固定价格行情的产品状态取值。
目录1引言 (5)1.1适用范围 (5)1.2名词释义 (5)2会话机制 (6)2.1消息序号 (6)2.2会话安全 (7)2.3建立行情会话 (7)2.4行情数据发布 (7)2.5关闭行情会话 (7)2.6心跳 (7)2.7行情网关主动关闭行情会话的情况 (8)3协议介绍 (8)3.1字段说明 (8)3.2STEP消息头 (8)3.3STEP消息尾 (9)3.4STEP消息完整性 (9)4会话消息 (10)4.1登录消息（M SG T YPE=A） (10)4.2注销消息（M SG T YPE=5） (11)4.3心跳消息（M SG T YPE=0） (11)4.4测试请求消息（M SG T YPE=1） (12)4.5重发请求消息（M SG T YPE=2） (12)4.6会话拒绝消息（M SG T YPE=3） (12)4.7序号重设消息（M SG T YPE=4） (13)5应用消息 (14)5.1市场状态消息（M SG T YPE=H） (14)5.2行情快照消息（M SG T YPE=W） (15)附录一计算校验和 (21)1引言1.1适用范围本接口规范描述市场参与者与信息服务商等用户行情系统，通过STEP协议接入上海证券交易所行情网关MDGW进行行情数据传输的机制和相关数据交换格式。
上海证券交易所沪股通上市公司股东大会互联网投票香港结算数据报送接口规格说明书
上海证券交易所沪股通上市公司股东大会互联网投票香港结算数据报送接口规格说明书©上证所信息网络有限公司版权所有文档版本历史表目录1.概要 (4)2.报送文件约定 (4)1）参与者 (4)2）报送路径与权限 (4)3）数据报送时间 (4)4）命名规则 (5)5）文件内容与格式 (5)6）校验规则 (8)1.概要本接口规格说明书定义了香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）通过上交所指定的股东大会互联网投票系统（以下简称“网站投票系统”）进行网络投票的数据接口。
香港结算可以选择上交所交易系统或上交所互联网网站系统作为投票报送通道，但对每次股东大会只能选择一个通道。
香港结算通过网站投票系统报送时，须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送。
香港结算以上交所交易系统为默认网络投票通道，若要使用上交所互联网网站投票系统通道则须事先联系确认。
此接口文档仅包含互联网投票的接口说明。
2.报送文件约定1）参与者香港结算上证所信息网络有限公司2）报送路径与权限•使用上交所CnSCA 中心颁发的EKey登录进投票报送；注：建议至少申请四把Ekey；关于Ekey的申请业务咨询、驱动安装及技术支持，请访问。
•路径：3）数据报送时间•报送时间段：同上交所交易系统开放时间段（T日9:15~15:00，包含午间休市时段，T为上交所股东大会召开日)注：报送时间将根据所内业务规则调整而可能变化，以业务约定为准。
4）命名规则vthk040YYYYMMDD001.txt (数据文件，文件名大小写敏感) vthk040YYYYMMDD001.flg (标志文件，文件名大小写敏感) 其中，vthk040为报送文件名前缀YYYYMMDD表示申报日期注：报送时，须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送。
5）文件内容与格式（1）报送的数据字段内容遵守“左对齐右补空格”原则，每个字段长度固定。
每个字段以竖线“|”分隔，每行结束以<CR><LF>结尾。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
申报填写要点：关键字段说明(三)
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
申报填写要点：派生权益的标志
派生权益的三个标志
•
• •
送股标志
红利标志 兑息标志
派生权益（孳息）标志说明
• • 在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。 如果选择‘1’－包含孳息，则证券冻结期间产生的相应 的权益也将被冻结。
申报查询撤销界面
日终：YWHB业务回报文件
返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处 理的业务和实时处理的业务。 YWLX 业务类型
‘406’ 冻结解冻业务。
JGDM 结果代码
‘0000’ 表示成功，其他都为失败，具体信息可以看JGSM 结果说明字段。
CGSL 成功数量
在SBLX=’01’冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都 返回0。
证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份
500xxx
PT* 0
600xxx 600xx x JJ* ZG
2 HL 2005 0*
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
申报填、企债、可转债等
• 元
基金
• 份
权证
• 份
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
01 冻结 02 解冻：全部解冻和部分解冻 03 续冻 04 轮候冻结 05 轮候解冻 06 轮候续冻
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
业务处理说明：冻结
白天接受申报请求，进行合法性检查
• • 如果合法，产生冻结编号和受理编号 不合法，返回错误原因
实时回报受理结果。
日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行 冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。 业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结 果，过户类型是‘C’。
PROP2000通用交易接口操作手册
PROP2000通用交易接口操作手册第一章 引言本手册是针对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP2000通用交易接口安装配置日常操作和维护编写的并结合prop2000通用接口系统的安装操作操作过程的各个步骤进行了比较详细的介绍该手册可作为安装使用prop2000技术人员必备的指导说明资料和其他业务人员参考资料技术人员应认真阅读本操作手册后方可进行PROP2000通用接口安装操作工作第二章 操作环境2.1 软硬件环境2.1.1 硬件环境Intel 80586以上PC机PC 服务器32M 以上RAM网卡2.1.2 软件环境WindowsNT 4.0 WorkStation中文版WindowsNT 4.0 Server中文版Windows2000中文版Prop2000网关模块2.2 网络结构2.2.1 网络图业务机业务机业务机业务机222定义PROP2000通用接口指安装PROP2000通用接口程序的机器业务机指参与人进行业务操作的机器2.2.3图解2.2.3.1登记公司和参与人之间采用DDN或者拨号网络连接2.2.3.2 所有的网络协议采用TCP/IP协议第三章功能概述3.1 作用3.1.1prop2000通用接口程序prop2000通用交易接口程序主要实现PROP网关机和参与人之间的通讯联接和业务数据包的转发功能其次还完成以下功能3.1.1.1方便PROP用户内部系统与PROP系统的自动对接减少手工干预3.1.1.2该通用交易接口应具备易用性减少客户的开发调试工作量3.1.1.3该通用交易接口应具备通用性能实现绝大部分PROP系统提供的交易3.1.1.4该通用交易接口保证实时交易的性能3.1.1.5该通用交易接口安全问题控制在有限范围内避免了产生全局性的不安全隐患3.2 用户界面3.2.1 设置点击{配置}中的{系统配置}出现如下环境配置界面图1.13.2.2 控制运行状态a. 配置由用户设置接口文件名和使用的目录见图1.1b.启动服务启动prop通用交易的接口c. 终止服务终止prop通用交易的接口3.2.3 显示日志a. 系统日志点击{日志}中的{系统日志}选定日期后将出现如下的界面图1.2:图1.2b. 交易日志点击{日志}中的{交易日志}选定要查询的日期交易序列号后点击{查询}出现如下界面图1.3:图1.3第四章安装4.1 安装步骤4.1.1 安装网关参见网关安装操作手册4.1.2 安装网关上的prop2000公用模块4.1.3 安装prop2000通用交易接口模块4.2.1 在主网关机的安装目录双击BANKSetup.exe文件出现欢迎界面4.2.2 在欢迎界面中点击[下一步],出现如下图5-4界面图4-14.2.3 点击[下一步]开始安装图4-2图4-24.2.4 点击[完成]结束安装图4-3图4-3第五章配置使用5.1 打开通用交易接口5.1.1.在通用交易接口代理上点[开始]->[程序]->[远程操作平台2000]->[通用交易接口],进入通用交易接口代理出现如下界面图1.4图1.4图片信息说明:a.系统日志查看公用接口代理和登记公司的连接状态b. 处理中的交易日志查看正在处理中的交易含已发送未接到应答的交易的日志5.2 prop通用交易接口的系统配置5.2.1 点击{配置}中{系统配置}按钮后出现图1.5如下图1.5图片信息说明:A网关配置a. 网关地址prop2000网关的IP地址b. 网关端口prop2000网关上的端口B参数配置a.请求文件的路径d.应答文件的路径c.交易输入文件的路径d.交易输出文件的路径c.交易配置设置对交易文件重发的时间D.重发交易设置选择交易设置5.2.2启动服务点击图(5-1)界面上的{系统}中的{启动服务}后输入正确的用户名密码此用户名密码是在PROP公用模块中设置出现如下界面图1.6图1.6图片说明a. 请求交易数成功发出请求的交易数量.b. 应答交易数成功的接收到应答的交易数量c. 系统状态显示系统正在的服务状态d. 处理时间显示当前的交易处理时间5.2.3终止服务点击图(1.7)界面上的{系统}中的{终止服务}后通用接口将终止服务图1.75.3 交易日志5.3.1.交易日志系统启动服务后点击{交易日志}如图1.8界面图1.85.3.2.系统日志点击{日志}中的{系统日志}后出现如下图1.9界面图1.95.3.5.系统状态点击{确定}后出现如下图2.0界面图2.05.4 PROP2000通用接口的业务流程5.4.1参与人作为业务发起方的业务流程见图 2.1图5-9图图2.1例图说明a. prop 系统1 P rop 网关机,prop 通用接口的连接通道b. prop 通用接口的交易文件1 请求主记录数据reqdata.dbf ,由参与人要生成的业务数据文件2 请求从记录数据exreqdata.dbf ,是主记录数据文件的附加记录数据3 请求库req.dbf ,请求方要追加的请求记录数据文件的数据库文件参与人为业务发起方时的接口结构与数据流向4 应答库rep.dbf处理方要追加的应答记录数据文件的数据库文件5 应答主记录文件repdata.dbf,收到处理方交易主记录文件6 应答从记录文件exrepdata.dbf,收到处理方交易的从记录文件7 参与人接口处理程序是由参与人针对业务交易数据所生成的请求文件的程序第六章日常维护6.1 初次使用银行网关时的操作6.1.1.启动PROP网关上的网关服务控制器(参见PROP2000网关操作手册27页)6.1.1.1 在PROP网关上打开[开始]->[程序]->[远程操作平台2000]->[网关服务控制器]6.1.1.2 在网关服务控制器上输入正确的PIN码用户名口令6.1.1.3 点击启动服务根据提示正确的插入网关操作员卡背面是白色且右下角标有网关机专用6.1.1.3 状态条的PROP图标处于登陆状态即红色的叉号消失说明网关服务器启动6.1.1.4 点击退出6.1.2.进入PROP网关上的网关管理上设置一个组长(参见PROP2000网关操作手册)6.1.2.1在PROP网关上打开[开始]->[程序]->[远程操作平台2000]->[网关管理]6.1.2.2 用网关管理员的用户名密码登陆网关管理6.1.2.3 在用户管理上点击增加组填入组代码组长姓名单位名称口令复核口令后点击创建6.1.2.4 在用户管理打开已建的小组组长双击它后点击权限,把右边的网点权限赋予此小组组长6.1.3.进入PROP网关上的公用模块设置一个操作员参见PROP2000公用模块操作手册6.1.3.1在PROP网关上打开[开始]->[程序]->[远程操作平台2000]->[公用模块]6.1.3.2 用已设好的小组组长的组代码口令登陆6.1.3.3 在用户管理里面点击增加操作员填入相应的操作员号和口令口令6-8位6.1.3.4 点击此操作员并赋予它权限6.1.4.用已设置好的操作员名和密码对通用交易接口进行配置保存6.2 启动通用交易接口时常见的错误及解决办法6.2.1.检查通用交易接口的系统配置是否正确6.2.2.检查网络是否处于连接状态6.5 网关机的安全管理6.5.1 操作系统安全必须为超级用户设置安全的口令超过6位超级用户的口令必须定期更新不操作的时候必须把机器用CTRL+ALT+DEL 键锁住不安装跟系统没有关系的硬件或软件6.5.2 网关系统安全必须在网关启用后更改网关管理员口令PIN 码必须定期更改网关的PIN 码网关管理员口令网关在启动后请把IC 卡保存好在不使用网关管理程序的时候把网关管理程序退出要根据业务需求设置组长操作员的权限第七章 附录7.1 请求库(req.dbf)库文件类型 FoxProw 2.5字段名称字段类型字段长度填写者说明sbbh Character 10请求方申报编号fwym Character 16 请求方PROP 服务域名fwm Character 16请求方PROP 服务名fwlx Character 2请求方PROP 服务类型wjbz Character 1请求方请求数据文件标志zwjm Character 24请求方请求主记录数据文件cwjm Character 24请求方请求从记录数据文件名sbrq Character 8请求方申报日期sbsj Character 6请求方申报时间zddclsj Character 5请求方最大待处理时间jym Character 4请求方请求数据文件校验码clbz Character 1请求方/处理方请求处理标志jylsh Character 16处理方PROP 交易流水号by Character20备用请求库使用说明请求库由交易发起方以追加方式填写每一笔交易请求填写一条记录交易处理方读取该库中的未处理(请求)记录并置请求处理标志请求字段说明1 申报编号sbbh 由请求方生成并填写要求同一个请求库中每一笔请求的申报编号唯一并保持递增2 交易类型标识fwym,fwm,fwlx PROP 系统根据服务域名服务名和服务类型三个字段唯一标识一个特定交易例如A 股T+0开户交易的标识为服务域名SSCCRC ”服务名KHXT ”服务类型00 这三个字段由请求方填写每个字段均左对齐右补空格3 数据文件标志wjbz 该字段用来标识是否存在请求数据文件由请求方填写内容如下0------- 无请求主记录数据文件无请求从记录数据文件1------- 有请求主记录数据文件无请求从记录数据文件2------- 有请求主记录数据文件有请求从记录数据文件4 请求主记录数据文件名zwjm该字段用来表示存放请求主记录数据的文件名没有请求主记录数据时该字段可以置空该字段仅为文件名不含路径5 请求从记录数据文件名cwjm该字段用来表示存放请求从记录数据的文件名没有请求从记录数据时该字段可以置空该字段仅为文件名不含路径6 申报日期sbrj该字段表示请求到达的日期格式为YYYYMMDD例如20010925表示交易请求的到达日期为2001年9月25日该字段由请求方填写7 申报时间sbsj该字段表示请求到达的时间格式为hhmmss例如093507表示交易请求的到达时间为9点35分7秒该字段由请求方填写8 最大待处理时间zddclsj该字段表示请求生成后未提交处理前请求处理标志未被置1的最大生存时间超过该时间的请求将不再被提交处理注意该时间不包含请求被提交后应答到达前的后台处理及网络传输耗时最大待处理时间的单位为秒当其为0或该字段为空时表示交易请求永远不过期该字段有交易请求方填写9 请求数据文件校验码jym该字段用于存放请求主记录数据文件的校验码10.请求处理标志clbz交易请求发起方在生成请求记录时应将该字段设置为0或为空请求处理方在收到请求记录提交处理以前将该字段设置为10 ------ 请求未被处理1 ------ 请求已被提交处理11.PROP交易流水号jylsh该字段存放PROP系统交易流水号该流水号用以唯一地表识PROP系统中的一笔交易在正常情况下该流水号始终保持唯一不保证递增该字段有PROP通用接口程序填写12.备用by该字段为备用字段7.2 应答库rep.dbf库文件类型FoxProw 2.5字段名称字段类型字段长度填写者说明sbbh Character10处理方申报编号jylsh Character16处理方PROP交易流水号jgdm Character4处理方结果代码wjbz Character1处理方应答数据文件标志zwjm Character24处理方应答主记录数据文件名cwjm Character24处理方应答从记录数据文件名fqsj Character14处理方应答到达日期时间clbz Character1请求方/处理方应答处理标志clsm Character40处理方处理说明by Character20备用应答库使用说明应答库由交易处理方以追加方式填写每一笔交易应答填写一条记录交易请求方读取该库中的未处理(应答)记录并置应答处理标志应答库字段说明1 申报编号sbbh由处理方填写对应原请求再请求库中的申报流水号在非同步交易情况下不能保证申报流水号的顺序与请求库一致2 P ROP交易流水号jylsh由处理方填写与请求库中对应请求的PROP交易流水号相同3 结果代码jgdm该笔交易的结果代码另见PROP结果代码表由交易处理方填写仅当结果代码为0000时交易正确其它为交易出错错误原因在备注bz字段4 应答数据文件标志wjbz该字段用来标识是否存在应答数据文件由处理方填写内容如下0------- 无应答主记录数据文件无应答从记录数据文件1------- 有应答主记录数据文件无应答从记录数据文件2------- 有应答主记录数据文件有应答从记录数据文件5 应答主记录数据文件名zwjm该字段用来表示存放应答主记录数据的文件名没有应答主记录数据时该字段可以置空6 应答从记录数据文件名cwjm该字段用来表示存放应答从记录数据的文件名没有应答从记录数据时可以置空7 应答到达的日期时间ddsj该字段表示应答到达的具体时间日期+时+分+秒格式为YYYYMMDDhhssmm例如20010925142819表示交易应答的到达时间为2001年9月25日14点28分19秒该字段由应答方填写8 应答处理标志clbz交易处理方在生成应答记录时应将该字段设置为0或为空请求发起方在收到应答记录提交处理以前将该字段设置为10 ------ 应答未被处理1 ------ 应答已被提交处理9处理说明clsm当结果代码不为0000时该字段是错误的文字描述由交易处理方填写10.备用by该字段为备用字段。
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市场端软件使用和登录规范说明
V0.3
上海证券交易所
二○一五年五月
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特别申明
●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业
务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
联系方式
如开发或测试中，出现问题，可与上交所技术服务热线进行联系。
联系电话：4009003600
目录
1简介 (6)
1.1本文目的 (6)
2软件使用和登录规范说明 (7)
2.1生产与测试环境号 (7)
2.2网络接入规范 (7)
2.2.1接入方式 (7)
2.2.2接入规范 (8)
2.3运行环境规范 (9)
2.4各平台业务软件规范 (9)
2.4.1竞价撮合平台 (9)
2.4.2综合业务平台 (10)
2.4.3沪港通平台 (10)
2.4.4期权平台 (10)
2.4.5债券业务平台 (11)
2.5软件变更规范 (11)
3软件使用规范 (12)
3.1报单类 (12)
3.1.1A股报盘子系统 (12)
3.1.2B股报盘子系统 (12)
3.1.3通用报盘软件 (13)
3.1.4固定收益报盘系统 (14)
3.2交易客户端类 (15)
3.2.1通用交易端软件 (15)
3.2.2固定收益交易端软件 (15)
3.3行情类 (16)
3.3.1行情接收客户端 (16)
3.4文件传输类 (17)
3.4.1通用文件传输软件 (17)
3.5工具类 (18)
3.5.1时间同步工具 (18)
3.5.2解密工具 (19)
3.5.3EzSTEP应急工具 (19)
3.5.4报盘子系统监控 (20)
3.5.5报盘子系统配置工具 (21)
附录A EZOES的配置 (23)
附录 B 行情接入地址 (24)
附录 C 本所已下线软件 (26)
1简介
1.1本文目的
本文档为“上海证券交易所市场端软件”使用和登录规范说明，用于声明市场端软件的功能、依赖、版本信息及适应平台等信息。
本文档不包含市场端软件的详细使用说明，如需使用可参考相关软件的使用手册。
2软件使用和登录规范说明
2.1生产与测试环境号
环境号为两位数字；
以0开头（00~09环境号）为生产环境，8开头的环境为接入环境，7开头的为全真环境，其他为测试环境，目前已分配的生产环境号（含接入和全真）详见下表。
说明：债券平台无环境号，且不对生产与测试进行区分
2.2网络接入规范
2.2.1 接入方式
2.2.2 接入规范
1、会员单位的交易委托、行情线路必须都能够连接到本所的陆家嘴和外高桥两站点。
2、会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件：
1）必须有两个及以上能够实时备份的运行中心。
2）会员单位的运行中心应采用至少2条不同运营商（电信、联通等）的通信线路接入陆家嘴和外高桥两站点。
3）所有线路带宽都应满足业务需要并留有冗余。
3、债券平台会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件：
1）必须通过互联网或地面广域网SDH/MSTP专线接入。
2）会员单位的运行中心可采用中国电信的专线接入陆家嘴站点，也可采用中国电信或中国联通的专线接入外高桥站点。
2.3运行环境规范
主流运行环境包括32、64位的JDK、操作系统和数据库，详细版本信息如下表：
1、市场端软件的运行环境详见第三章节使用规范
2、市场端软件的运行环境规范：
1）操作系统：官方终止支持一年后，本所软件不再支持。
2）JDK、数据库：官方终止后，本所软件延长支持相邻两个版本。
2.4各平台业务软件规范
以交易、行情和文件等功能对各交易平台涉及的市场端软件进行归类。
2.4.1 竞价撮合平台
竞价撮合平台主要涉及的市场端软件如下：
2.4.2 综合业务平台
综合业务平台主要涉及的市场端软件如下：
2.4.3 沪港通平台
沪港通平台主要涉及的市场端软件如下：
2.4.4 期权平台
期权平台主要涉及的市场端软件如下：
2.4.5 债券业务平台
债券业务平台主要涉及的市场端软件如下：
说明：上图表中带’*’软件具备通用性，可处理跨平台数据业务。
2.5软件变更规范
为确保在正常、稳定、安全的前提下实施软件变更，软件变更规范要求如下：
1、版本变更：正式发布新版本一年后，本所不再支持旧版本。
2、软件变更：正式发布替代软件一年后，本所不再支持被替代软件。
3软件使用规范3.1报单类
3.1.1 A股报盘子系统
3.1.2 B股报盘子系统
3.1.3 通用报盘软件
3.1.4 固定收益报盘系统
3.2交易客户端类
3.2.1 通用交易端软件
3.2.2 固定收益交易端软件
3.3行情类
3.3.1 行情接收客户端
3.4文件传输类
3.4.1 通用文件传输软件
3.5工具类
3.5.1 时间同步工具
3.5.2 解密工具
3.5.3 EzSTEP应急工具
3.5.4 报盘子系统监控
3.5.5 报盘子系统配置工具
附录A EzOES的配置
在EzOES安装后，可以调整某些高级参数，改变“出厂配置”。
如果设置时不了解其可能带来的影响，则有较大风险，所以系统不提供用户界面，需要深入了解并评估风险后，修改来完成。
（一）如果柜台系统能够确保指定交易类业务完成确认后再向接口表插入同一账户的其他后续委托，那么可以配置文件EzOES.ini 中配置项如下：
checkblock.dt = FALSE
说明：
1、设置为FALSE，即关闭指定/撤指定委托的同步控制。
同一PBU下的后续委托将不等待收到指定/撤指定委托响应即可继续申报。
同一账户指定委托生效前，后续买卖委托均为废单。
2、默认配置，或配置为TRUE，即开启指定/撤指定委托的同步控制，同一PBU 下的后续委托需等待收到指定/撤指定委托响应才继续申报。
如果接口表插入连续的指定/撤指定委托，则串行申报。
（二）如果柜台系统具有控制帐户证券不得卖空的能力，那么可以配置文件EzOES.ini 中配置项如下：
checkblock.etf = FALSE
说明：
1、设置为FALSE，即关闭ETF申购/赎回的同步控制。
同一PBU下的后续委托将不等待收到ETF申购/赎回委托响应即可继续申报。
同一账户ETF赎回委托生效前，后续赎回的一篮子股票的卖出委托均为废单。
2、默认配置，或配置为TRUE，即开启ETF申购/赎回委托的同步控制。
同一PBU 下的后续委托需等待收到ETF申购/赎回委托响应才继续申报。
如果接口表插入连续的ETF申购/赎回委托，则串行申报。
附录 B 行情接入地址
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第24页共30页
说明：
1.以上列表为行情接入地址
2.请以不同的归属地为主备链路配置
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第25页共30页
附录 C 本所已下线软件
单向卫星接收系统
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第26页共30页
ETF定义文件上传程序
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第27页共30页
盘后文件传输工具
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第28页共30页
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第29页共30页
上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明第30页共30页。