行政职权廉政风险防控图
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
行政职权廉政风险防控图-灵丘
一、行政许可类(19项)灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）土地复垦设计方案审批及复垦后土地验收灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）使用国家基础测绘成果资料审批灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）距离永久性测量标志400米范围内建设微波站、雷达站、广播电视发射站装置等大功率无线电发射设施审批灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）出让后国有建设用地使用权转让批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）国有划拨土地使用权转让、出租、抵押审查批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）开发未确定使用权的国有荒山、荒地、荒滩项目审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（7）开采矿产资源审批防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（8）临时用地许可灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项1、国有土地使用权划拨审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项2、国有土地使用权出让审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项3、国有土地改变使用条件审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（10）改变国有土地用途审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（11) 建设项目用地审批（土地利用总体规划和土地利用年度计划不变）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（12)农用地转用、农村集体土地征收审查灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（13)农用地转用、占用审查灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（14)农村村民宅基地审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（15) 乡镇企业、乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（16) 具体建设项目需要占用土地利用总体规划确定的国有未利用地的审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（17)五公顷以下的建设用地和未利用地(主要用于农村宅基地审批）审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（18) 试点县农用地分等定级、城镇土地分等定级、基准地价评估和城镇地籍调查等成果和500亩以下200亩以上新增耕地面积的验收，由试点县国土主管部门自行验收，并抄报市国土主管部门（农用地分等定级）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（19) 试点县农用地分等定级、城镇土地分等定级、基准地价评估和城镇地籍调查等成果和500亩以下200亩以上新增耕地面积的验收，由试点县国土主管部门自行验收，并抄报市国土主管部门（城镇土地分等定级和基准地价评估）二、行政处罚类（93项）“对违反国土资源相关法律行为的处罚”廉政风险防控图防控措施三、行政征收类（6项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）：采矿权使用费防控措施流程环节风险点电子监察点办结灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）：采矿权价款征收防控措施流程环节风险点电子监察点办结灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）：土地出让金征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）：外资企业土地使用费的征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）：外资企业使用经过开发的土地，土地开发费征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）：以行政划拨获得土地使用权的土地使用者，将土地使用权有偿转让、出租、抵押、作价入股和投资的其土地出让价款征收防控措施流程环节风险点电子监察点四、行政确认类（5项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）测绘作业证件核发灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）国有建设用地使用权登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）集体建设用地使用权登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）矿产资源储量评审备案与登记统计灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）地质灾害治理责任认定五、行政裁决类（1项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）土地权属争议调查处理六、其他类（11项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）测绘项目登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）建立相对独立的平面坐标系统审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）测量标志迁建审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）收回国有土地使用权审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）土地复垦方案报告书审查批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）开采矿产资源审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（7）采矿权年检灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（8）国有企业改制土地资产处置审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）矿山地质环境保护与恢复治理方案审查批准灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（10）探矿权转让初审灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（11）建设项目用地预审。
财政局行政职权廉政风险防控图
财政局行政职权廉政风险防控图行政处罚类—“对未按照国家统一会计制度要求设置会计账簿、填写会计凭证、保管会计资料、变更会计处理方法、建立有关会计监督制度、任用会计人员的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计 凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告或者隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对企业编制、对外提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对采购人、采购代理机构在政府采购中违法行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对供应商参加政府采购活动中违法行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对采购人、采购代理机构违反本法规定隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对评标委员会成员或者与评标活动有关的工作人员在政府采购招标项目评标活动中违法行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对集中采购机构在政府采购活动中违法行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对截留、挪用国家建设资金，以虚报、冒领、关联交易等手段骗取国家建设资金，违反规定超概算投资，虚列投资完成额以及其他违反国家投资建设项目有关规定行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对隐瞒应当上缴的财政收入，截留代收的财政收入和其他不缴或者少缴财政收入的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对违反财政票据管理规定行为的处罚事项”廉政风险防控图行政处罚类—“对项目申报单位骗取农业综合开发财政专项资金的处罚事项”廉政风险防控图。
行政职权廉政风险防控图
行政职权廉政风险防控图其他权利类职权编码：职权名称：非公有制（乡镇）企业高级专业技术职务任职 资格项目组织和推荐决定办结1.未及时转报。
2.不及时办结。
风险等级：低1.擅自增加或减少审查条件、程序。
2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
3.无原因超时办理。
4.向评审专家打招呼，提出非正常意图。
风险等级：中1.政务公开。
2.加强内部监管，落实责任追究。
责任人办理人1.量化审查标准，执行回避制度。
2.实行审批留痕制度。
3.定期抽查、集体评议。
4.加强纪检监察。
5.设立举报电话、举报箱和信访受理。
责任人：科室负责人审查风险点防控措施受理1.故意刁难申请人。
2.不按规定程序受理。
3.无原因超时办理。
4.不能一次告知所需材料。
5.不严格审查或故意让虚假资料通过。
风险等级：低1.建立受理单制度。
2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。
3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。
4.内部监督检查、投诉举报受理。
责任人：科室确定受理人风险点防控措施申请人提出申请风险点防控措施1.擅自改变审查结论。
2.违反程序、违规越权审核审批。
3.会审、会签中压件不办，或不按规定把关。
风险等级：中审核转报风险点防控措施1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。
2.严格执行责任追究制度。
责任人：分管领导。
行政职权廉政风险防控图
行政职权廉政风险防控图（弄虚作假或以其他欺骗手段获得教师资格的处罚；品行不良、侮辱学生，影响恶劣教师的处罚；使用假教师资格证书的处罚）行政职权廉政风险防控图（教师受到剥夺政治权利或因故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的处罚）行政职权廉政风险防控图（违法颁发学位证书、学历证书或者其他学业证书的处罚）行政职权廉政风险防控图（适龄儿童、少年的父母或者其他法定监护人无正当理由未依法送适龄儿童、少年入学接受义务教育的处罚）行政职权廉政风险防控图（未按规定办理审批手续而举办中小学教师继续教育活动）行政职权廉政风险防控图（干涉他人学习和使用国家通用语言文字）行政处罚防控风险图（违反法律、法规和国家有关规定，举办学校或者其他教育机构的处罚）行政处罚防控风险图（义务教育学校以向学生推销或者变相推销商品、服务等方式谋取利益的处罚）行政职权廉政风险防控图（对教师违反《中小学教师违反职业道德行为处理办法》的处罚）（违反规定招收学生、组织义务教育阶段学校的学生参加非公益性的演出、庆典等活动、义务教育阶段学校教师组织有偿家教、义务教育阶段学校教师在工作日期间到校外兼职或者参与有偿家教、占用节假日、休息日组织学生补课、设立或者变相设立重点班、开除学生或者以责令学生停课、转学、退学等方式剥夺其接受义务教育权利、违反规定向学生收取费用、向学生推销或者变相推销商品、服务的处罚）（民办学校出资人违法取得回报或从办学结余中取得回报的比例过高，产生恶劣社会影响的处罚）承办机构：民管办服务电话：6222186监督电话：6222186行政职权廉政风险防控图（出资人取得回报比例的决定和向社会公布的与其办学水平和教育质量有关的材料、财务状况报审批机关备案，或者向审批机关备案的材料不真实的处罚）承办机构：民管办 服务电话：6222186 监督电话：6222186行政职权廉政风险防控图（民办学校发生《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》第五十一条所列管理混乱严重影响教育教学六种情形的处罚）承办机构：民管办服务电话：6222186监督电话：6222186行政职权廉政风险防控图（民办学校不确定各类人员的工资福利开支占经常办学费用的比例或者不按照确定的比例执行，或者将积累用于分配或者校外投资的处罚）行政职权廉政风险防控图（幼儿园未经登记注册、擅自招收幼儿的处罚;幼儿园园舍、设施不符合国家卫生标准、安全标准，妨害幼儿身体健康或者威胁幼儿生命安全的处罚;幼儿园教育内容和方法违背幼儿教育规律，损害幼儿身心健康的处罚）（体罚或变相体罚幼儿的处罚;使用有毒、有害物质制作教具、玩具;克扣、挪用幼儿园经费;侵占、破坏幼儿园舍、设备;干扰幼儿园正常工作秩序;幼儿园周围设置有危险、有污染或者影响幼儿园采光的建设和设施监督电话：6222186（对违反《中华人民共和国民办教育促进法》第六十二条六种情形的处罚）承办机构：民管办服务电话：6222186 监督电话：6222186。
行政处岗位廉政风险防控措施登记表
序号
风险类型
风险描述
风险等级
预防措施
负责人
落实情况
1
人员职责错位
部分员工职责不明确导致权责不清
低
完善职责分工与岗位说明，制定明确的职责手册
部门主管
已落实
2
信息泄露风险
存在信息被泄露或非授权人员获取的风险
中
加强设备及系统安全设置，建立严格的访问权限管理制度
IT部门
已落实
3
财务管理风险
存在资金被挪用或财务记录被篡改的风险
高
实施双重核算，建立内部审计制度，加强备查账目记录
财务部门
已落实
4
违规行为风险
员工存在收受贿赂、滥用职权等违规行为的 Nhomakorabea险高
实施严格的监督措施，建立举报机制，加强员工教育培训
部门主管
已落实
以上为行政处岗位廉政风险防控措施登记表，用于记录该部门存在的风险以及相关的预防措施和负责人。根据风险等级，制定相应的控制措施，并在"落实情况"一栏进行标记是否已经实施。通过这份登记表，可以有效地管理和控制行政处岗位的廉政风险，提升部门的廉政风险防控水平。
县人民政府政府办公室廉政风险防控一览表
、报送和综合承 3、对《政府工作规则》等学习、认识不够、理解不
办任务。
透彻的风险；
4.上传下达不及时，领导交办事情不能按时完成的风
险。
1、容易受到不良思想腐蚀；
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
一 般 风 险
想素质； 2、加强干部管理，提高服务质量，规范 业务流程。 3、加强制度建设，规范内部管理； 4、把党风廉政建设与业务工作相结合，
1、工作责任意识不强的风险；
纪检组
负责单位纪检监 2、对自己生活、交友的圈子把关不严，可能产生不 察工作、党风廉 健康的生活和娱乐方式的风险；
政建设。 3、对本职工作不熟悉、业务知识欠缺的风险；
4、对单位违法违纪人和事不敢管，畏首畏尾的风险
。 1、工作不积极、不主动的风险；
人防办
负责指导、管理 2、对人防宣传不作为的风险；
意识，提高反腐倡廉自觉性。
3、坚定立场，抵御诱惑。
4、团结同事，共同学习。
一般风险
1、工作中有畏难情绪，工作不积极主动，责任意识 不强的风险； 2、对接报的突发事件不及时处理或不按规定时限、 履行应急值守职 程序、要求处理，影响突发公共事件的处理，造成不
县应急办 责；突发事件信 良的社会影响的风险；
高
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
风 想素质；
险 2、把党风廉政建设与业务工作相结合，
增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性；
3、加强管理，提高服务质量，规范业务
流程；
4、加强政治理论学习和党性修养。
一般风险
1、加强学习，树立正确的人生观和世界 观，做到勤政廉洁。 较 2、树立强烈的事业心和责任感； 低 3、加强与部门、乡镇的联系，深入实地 风 调研，吃透上情与下情； 险 4、严格遵守办公室的各项制度，及时办 理各类事务，确保各项工作顺利有序推进 。
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
昔阳公安消防大队行政许可类廉政风险防控图
职权名称：建设工程消防设计审核和消防竣工验收风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施申请人提出申请 提供材料 受理 审批 领取并填写申请 做出许可决定 发证 办结1、故意刁难申请人；2、不按规定程序受理；3、无原因超时办理；4、不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。
风险等级：中 1、实行受理单制；2、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；3、政务公开，明确工作程序、时限等，按照规定办理；4、内部监督检查、投诉举报受理。
1、擅自降低审批标准；2、现场勘察结果的判断不客观、公正；3、无原因超时办理；4、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务；5、擅自改变审查结论；6、违反程序，违规越权审核审批；7、对符合条件的不批准。
风险等级：高 1、细化审批标准，执行回避制度，2人以上参加现场勘验；2、严格执行行政审批责任追究制度，采取定期抽查、集体评议；3、强化批后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题；4、纪检监察制度：设立举报电话、举报信和信访受理。
1、擅自改动内容，制作证书不规范；2、不及时办结，不及时送达。
风险等级：低 1、严格执行许可证制作操作规范；2、落实文书制作限时制；3、加强内部监管，严格执行行政审批责任追究制度。
职权名称：公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施昔阳县公安消防大队行政处罚类廉政风险防控图申请人提出申请 提供材料 受理 审批 领取并填写申请 做出许可决定 发证 办结6、故意刁难申请人；7、不按规定程序受理；8、无原因超时办理；9、不能一次告知所需材料； 10、不严格审查或故意让虚假资料通过。
风险等级：中 5、实行受理单制；6、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；7、政务公开，明确工作程序、时限等，按照规定办理；8、内部监督检查、投诉举报受理。
8、擅自降低审批标准； 9、现场勘察结果的判断不客观、公正； 10、无原因超时办理；11、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务；12、擅自改变审查结论； 13、违反程序，违规越权审核审批；14、对符合条件的不批准。
廉政风险防控节点控制管理示意图
路政许可审批
路政许可审批线共排查风险点8个，其中一级6个，二级1个，三级1个，防范措施7条。
注：“★”风险等级标志。
其中，★为一级风险，★为二级风险，★为三级风险
工程建设工作
工程建设线共排查风险点7个，其中一级5个，二级1个，三级1个，防范措施8条。
注：“★”风险等级标志。
其中，★为一级风险，★为二级风险，★为三级风险
养护管理工作
养护管理线共排查风险点10个，其中一级5个，二级3个，三级2个，防范措施8条。
注：“★”风险等级标志。
其中，★为一级风险，★为二级风险，★为三级风险
路政巡查执法工作
路政巡查执法线共排查风险点9个，其中一级6个，二级2个，三级1个，防范措施7条。
注：“★”风险等级标志。
其中，★为一级风险，★为二级风险，★为三级风险。
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行政职权廉政风险防控图
行政许可类-“水利基建项目初步设计文件审批”
行政许可类-“占用农业灌溉水源、灌排工程设施审批”
行政许可类-“取水许可”
行政许可类-“河道采砂许可”
行政许可类-“防洪影响评价报告审批”
行政许可类-“生产建设项目水土保持方案审批及水土
保持设施验收审批”
行政许可类-“开垦荒坡地审批”
行政许可类-“渔业捕捞许可”
行政许可类-“入河排污口设置审批”
行政许可类-“河道管理范围内有关活动批准及工程建
设项目、位置和界限审批”
行政许可类-“水产养殖许可”
行政许可类- “坝顶兼作公路审查与上报”。