论排污权交易的理论基础
论排污权交易制度的价值及不足
论排污权交易制度的价值及不足作者：单萌萌来源：《科学与管理》2011年第05期摘要：排污权交易制度作为解决环境问题的处方出现，是一种以市场为基础的保护环境的手段。
然而在现实运行过程中，排污权交易制度在发挥其价值的同时，种种不足之处亦随之显露。
因此，探讨排污权交易制度的理论依据、价值功能及实施困境，对于排污权交易制度的完善具有重大的理论意义和现实意义。
关键词：排污权交易；总量控制；市场调节现代社会，只要人类的生产、生活活动继续存在，排污行为就不可避免。
根据环境责任原罪说，环境侵权行为人只是环境行为人中的一部分，而任何环境行为人都负有妨碍环境的原罪，包括所有的企业和普通消费者。
[1]然而，环境承载力是有限的，人类的经济发展、排污行为却不会因此停止。
如果排污量超过了环境容量，打破了环境自我调节净化保持的生态系统平衡，经济发展的无限性和环境承载力的有限性这对矛盾就愈加激化，排污权交易作为解决这一问题的处方便应运而生。
排污权交易是一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段，排污权的卖方由于减排而剩余排污权，出售剩余排污权获得的经济回报实质上是市场对有利于环境的外部经济性的补偿，无法按照政府规定减排或因减排代价过高而不愿减排的企业购买其必须减排的排污权，其支出的费用实质上是为其外部不经济性而付出的代价。
[2](P99)该制度肇始于美国“酸雨计划”，是美国通过长期的环境保护以及管理实践探索出的运用市场机制保护环境治理污染的有效手段。
此后，德国、澳大利亚、英国等国家相继引入该制度，并在实践中取得了积极成效。
排污权交易制度在我国作为一项尝试从1991年就已开展试点工作，至今已有三十年的历史。
但作为一项尚不成熟的制度，排污权交易在许多方面仍存有争议和漏洞。
因此，首先从理论上对该制度加以探讨就显得尤为迫切和必要。
1、排污权交易制度的理论基础关于排污权交易制度的理论依据主要有外部性理论，公地的悲剧理论，科斯定理以及稀缺资源论。
排放权交易的理论基础和实施环境分析
第 ６期
李 全 生 等 ： 放 权 交 易 的理 论 基 础 和 实 施 环 境 分 析 排
９ ３
的理 论基 础 。 该 理论 不 仅 揭 示 了市 场 经 济 活动 中 某 些 资源 配置低 效 的原 因 ， 为 解决 环 境 外 部 不 经 还 济 性 问题提 供 了可供 选择 的思 路 。 所 谓 外部 性 ， 一 种 向 第三 人 施加 其 并 不 情愿 是
的优 势 ， 内很 多地 方 也 开展 了关 于 二氧 化 硫 和化 国 学需 氧量 （ Ｏ 排 污权 交 易 的相关 实 践 ， 取得 了 Ｃ Ｄ） 并
一
定成效 ， 而为我 国排 放权 交 易 制 度 的构 建 提供 从
了借鉴 。
一
、
排放 权 交 易 的理 论 基 础
降 ４ 一４ ， Ｏ ５ 并将 其作 为约 束 性指 标 纳入 国 民经
配 置 的 有 效 手段 和 实现 环 境 与 社会 和谐 发展 的 经 济 政 策 。鉴 于 排 放 权 交 易制 度 取 得 的 巨 大 成 效 和 我 国 经 济 发 展
所 面 临 的 严 重 的 环 境 资 源 约 束 ， 讨 了排 放 权 交 易制 度 的 理 论 基 础 ， 对 我 国碳 强 度 减 排 目标 约 束 下 的 排 放 权 交 探 并 易制 度 的 实施 环 境 进 行 了深 刻 剖 析 ， 旨在 为 应 对全 球 气候 变化 和 国 内外 的减 排 压 力提 供 新 的 管 理 思路 。 关 键 词 ： 放 权 交 易 ； 强度 ； 论 基础 ； 排 碳 理 实施 环 境
第 １卷第 ６ １ 期 ２ １ 年 １ 月 ０１ １
西 北 农 林 科 技 大 学 学 报 （ 会 科 学版 ） 社
排污权交易原理的应用
排污权交易原理的应用1. 什么是排污权交易？排污权交易是一种政府引导的环境治理手段，旨在通过市场机制，促使企业减少污染物排放并提高资源利用效率。
在排污权交易市场上，政府会将污染物排放总量划分为一定数量的排污权额度，企业可以购买这些排污权来满足自身的污染物排放需求。
2. 排污权交易的原理排污权交易的原理基于经济学中的供求关系和边际成本理论。
政府设定一定的年度排放总量，并将其分配给各企业。
企业如果超过了自身的排放指标，就需要购买其他企业的排污权以弥补超额排放的部分；而如果企业的排放量低于指标，就可以将多余的排污权出售给其他需要的企业。
排污权的交易价格会根据市场供求的变化而波动。
这种价格波动会激励企业采取更多的技术措施来降低排放量，以降低购买排污权的成本。
3. 排污权交易的应用案例3.1 遏制大气污染排污权交易在遏制大气污染方面有着广泛的应用。
以北京市为例，政府将大气污染物的排放总量划分为不同的行业类别，并为每个企业分配相应的排污权额度。
如果企业的排放量超过了额度，就需要购买其他企业的排污权，以降低自身的污染物排放。
这种机制促使企业主动采取减排措施，实现大气污染的综合治理。
3.2 保护水环境排污权交易还可以用于保护水环境。
政府可以设定水污染物排放的总量，并将其分配给各个企业。
如果企业的排放量超过了指标，就需要购买排污权来弥补。
这种机制会激励企业采取水污染治理措施，提高水资源的利用效率，从而保护水环境。
3.3 促进能源转型排污权交易还可以促进能源转型。
政府可以设定二氧化碳的排放总量，并将其分配给各个能源企业。
如果某些能源企业的排放量超过了指标，就需要购买其他企业的排污权。
这种机制会激励能源企业增加清洁能源比例，降低碳排放，推动能源转型。
4. 排污权交易的优势和问题4.1 优势•促进环境保护：通过排污权交易，企业可以更加灵活地进行排放调整，从而降低污染物排放对环境的损害。
•经济高效：排污权交易可以通过市场机制引导企业减少排放成本，促进资源的高效利用。
排污权交易问题论文
排污权交易若干问题研究摘要:科技的发展和生产水平的不断提高给环境带来日益严重的破坏,世界各国纷纷采取各种政策和手段来保护和治理环境污染,以确保经济的稳定发展。
许多国家提出发展循环经济,可持续发展的战略,而其中,排污权交易受到各国普遍重视,并且在此方面对其进行了多方面的探索和实验。
本文试图从排污权交易法律制度的理论基础、该制度的发展状况以及法律性质等方面进行研究,从而发现我国在排污权交易法律制度方面存在的问题并提出合理的构建设想。
关键词:排污权交易;经济学基础;构建随着生产力水平的不断提高,经济发展对生态系统的需求不断增加。
然而,诸如废水、废气和废渣等污染物的排放限制并破坏了生态系统的供给能力即环境容量,使得经济的增长受到限制。
对此,英国著名经济学家庇古提出,可以采取对污染者征税或收费的办法来解决环境的外部性问题,即进行排污收费。
在此基础上,美国经济学家戴尔斯于20 世纪70年代提出排污权交易,并首先被美国联邦环境保护局用于大气污染及河流污染管理,而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。
一、排污权交易制度概述(一) 排污权交易的主要内容。
排污权交易是一种环境管理手段,它是指权利人在符合法律规定的条件下向环境排放污染物的权利,并允许这种权利有偿转让,从而实现环境容量使用权的收益权能,对污染物的排放进行控制。
通常由政府部门确定出一定区域的环境质量目标,并评估该区域的环境容量,然后推算出污染物的最大允许排放量,将此排放量分割成若干等份的排放量,每一份即排污权。
(二) 排污权交易的特点及积极意义。
1.方式灵活多样。
排污权交易规定任何企业或者组织都必须为排污付费,这费用并不是均等的平均给每一个排污的企业,而是政府通过公开竞价、奖励等多种方式,在一定排放量的范围内让那些削减费用低的企业通过转卖排污权而承担更多的削减负荷,同时允许那些削减费用高的企业通过购买更多的排污权而在一定的排污水平上依然维持或提高产量。
排污权交易理论及其研究综述
排污权交易是一种环境资源产权制度，它通过建立合法的污染物排放权利 （排污权）来明确企业对其污染物的排放权利。排污权交易作为一种灵活的环保 政策，可以有效地激励企业减少污染物排放，从而达到保护环境和促进经济发展 的双重目标。
内容摘要
目前，我国已经出台了一系列有关排污权交易的法律规范，如《中华人民共 和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等。这些法律规范为排 污权交易的实施提供了法律依据和保障。在实践中，排污权交易的具体操作方式 因地区、行业和企业而异。一般来说，排污权交易可以通过市场机制来实现，即 政府或企业之间签订买卖合同，约定双方的权利义务和责任。此外，还可以采取 行政手段来进行排污权交易，如政府对企业的排污行为进行监测和管理，并对超 标排放的企业进行处罚等。
制度设计
制度设计
在我国排污权交易实践中，制度设计是关键环节。以下是针对我国排污权交 易制度设计的建议：
制度设计
1、确定污染物排放总量控制目标。在国家层面，需根据各地区的环境容量和 生态承载能力，制定排放总量控制目标；在地方层面，根据实际情况将总量控制 目标分解到各排污企业。
制度设计
2、分配排污权。应采取有偿分配与拍卖相结合的方式，将排污权有偿分配给 排污企业，同时通过拍卖方式为排污权确定合理价格，提高制度的公平性和效率。
排污权交易理论及其研究综述
01 引言
03 研究现状
目录
02 定义 04 研究方法
目录
05 研究成果与不足
07 参考内容
06 结论
引言
引言
随着环境问题的日益严重，排污权交易理论作为一种市场化的环保政策，越 来越受到国内外学者的。排污权交易是一种通过市场机制来配置环境资源的政策 手段，其基本思想是将排放权利作为一种商品进行交易，从而使企业在追求经济 利益的同时，也能积极减少污染物排放。本次演示将对排污权交易理论的研究背 景、定义、研究现状、研究方法及其研究成果与不足进行综述，以期为未来的研 究提供参考。
排污权交易的理论基础及文献回顾
排污权 交易 的理论基础及 文献 回顾
林 云华 温俊 豪 （ 武 程大学经济 ， １ 汉工 ． 管理学院；． 省企业竞争力 ２湖北 研究中 心）
则 企业 个体 的污染治理成 本减 本 文 是 湖 北 省 教 育 厅 ２０ ０ ７年 人 文 社 会 科 学 研 究 计 划 青 年 项 目 交易 ， 当排 污权的供 需达 到平衡时 ， （０ ７ ０ ４）武汉工程大学人才专项经费资助项 目。 ２ ０ｑ ２ ， 少 到最 小 ， 终 实 现 治理 总成 本 的 最 小 化 。 最 摘 要 ： 产 权 经 济 学 的 角度 剖 析 了排 污 权 交 易 的 理 论 基 础 ， 从 并借 助 国 内 １２ 排 污权 交 易 的优 点 ｌ 外排 污 权 交 易 的两 个 典 型 案 例进 行 了 实证 分析 ，最 后 从 六 个 方 面 回 顾 了 排 排污权交易制度是一种效率型环境经济法律制度 ， 它解决 了环 污 权 交 易 的 主要 文 献 。 境 保 护 和 经 济 发 展 分 叉 的矛 盾 ，能 够 促 进 环 境 保 护 和 经 济 发 展 的 关键词 ： 环境保护 排污权交 易 成本 案例 文献综述
“ 赢” 双 。排 污 权 交 易 的优 势 十 分 明 显 ， 现在 ： 表 人 类 几 千年 的发 展 历程 告 诉 我 们 ， 文 明发 展 的过 程 中所 产 生 在 第一， 获取更多的经济利益。 从企业的根本 目的来看 ， 不论是污 的 问题 应 该 通过 文 明 的 进 一步 发 展 ， 更 文 明 的 方 法去 解 决 。 自工 用 染 的 排 放 者 还 是 污 染 的 受害 者 ， 由先 前 假 设 可 知 ， 能够 从 排 污权 都 业 革命 以来 ， 境 问题 、 环 资源 问题 一 次 次地 向人 类敲 响警 钟 。 类 当 人 交 易 的过 程 中获 得相 应 的经 济 利 益 。 代 所面 临 的环 境 问题 是 因人 类 文 明 的发 展 而 引 起 的 ， 可 以说 是 人 也 第二， 降低经济成本。 从最终的效果来看 ， 污染物的减排工作一 类 文 明 的发 展 不足 所 引 起 的 。 般都是 由治理成本相对较低的 企业来 完成 ；较 之治理成 本高 的企 １ 排污 权 交 易的 理 论 基 础 业， 他们 能 更 为有 效 的 治 理 污 染 。 而 治理 成 本 高于 市 场 上 排 污权 价 强化经济手段 ， 使环境 保护适应市 场经济体制 ， 当前环 保工 是 格 的 企 业 ， 可 选 择 买 进 排 污 权 以 降 低 成 本 ， 不 会 去 盲 目治 理 污 宁 也 作 的任务之一。 排污权交易就是综合考虑了环境保护和 发展经济两 染。这样一来 ， 就整个市场而言 ， 总体上降低 了污染治理的成 本。 方 面 因 素 而提 出 的一 项 灵 活 、 效 的环 境 管 理 经 济 政 策 ， 充 分 利 高 是 第三 ， 刺激 环 保 产 业 发 展 。 排 污权 交 易使 得 企 业 治 理 污 染 变得 用市 场 机 制 配置 资 源 的经 济 手 段 ， 不仅 有 助 于 总量 控 制 政 策 的 实 有利 可 图 ， 由于 企 业 竞相 采 用 高技 术 含 量 的 治理 方 法来 降 低 排 污 ， 它 施 ， 是对 现 有 宏观 政 策 的 必 要补 充 。 以 ， 国要 形成 一个 比较 完 进 一步 刺激 了治 理 技 术 的 发展 。在 完 成 初 始 分 配 后 ， 污 权 的稀 有 也 所 我 排 整 的环 境 政 策体 系 ， 污 权 交 易是 必不 可 少 的 一项 政 策 。 排 性 就 会 更加 凸显 。 那 么 此 时 企业 面 临 的抉 择 无 外 乎 两 条 ： 是 开 发 一 １１排 污 权 交 易 的经 济 学 分 析 ． 无 污 染或 低 污 染 技 术 ， 是 继 续 购 八排 污 权 。然 而 随 着 总 体排 污量 二 排 污 权 交易 最 早 由 美 国经 济 学 家戴 尔斯 于 １６ ９ ８年 在 《 染 、 污 财 的减 少 ， 污 权 的购 八 成 本 必 然 增 加 ， 是 不 利 于 企 业经 济 发 展 的 ， 排 这 富和价格 》 中提 出的， 并首先在美国的《 洁空气法》 清 及其修 正案中 于 是 环保 技 术 的发 展 就 显得 尤 为 重 要 。 得到应用 ， 上世纪 ７ 从 ０年 代 开 始 ， 国联 邦 环 保 局 （Ｐ ） 用 于 大 美 Ｅ Ａ应 第 四 ， 于 宏 观 调 控 。 排 污 权在 市场 上 是 被 不 断 的 买 入和 售 出 利 气 以及河流 污染源的管理 。其后 ， 国、 德 澳大利亚、 国等国相继进 的 ， 政 府 作 为一 个掌 控 者 ， 排 污 许 可 证 的 回 购 过程 中 ， 以 掌握 英 而 在 可 行了排污权 交易政策的实践 ， 这一 阶段被称为试验期。 环境 总水 平 ， 对其 进 行 宏 观调 控 。 随着 环 保 技 术 的 不断 发 展 ， 府会 政 从 １８ ９ ７年开始 ，我 国在 １ ８个城市 进行排污许可证制度的试 逐 渐减 少污 染 物 的 排 放 总量 的指 标 ， 而 达 到保 护环 境 的 目的。 从 点工 作 ， 从 １９ 年 开 始 进 行排 污 权 交 易 的试 点工 作 ， 已积 累 了 并 ９１ 现 ２ 国 内外 排污 权 交 易 典 型 案例 定 的经验。 我国现行的《 大气污染防治法》 水污染防治法》 和《 等虽 ２１ 美 国控 制 火 电厂 二 氧 化硫 排 放 ． 已提到排污总量控制及排污许 可证制度 ， 但尚无相配套 的排污权交 美国是世界上首屈一指的能源消耗大国 ， 早在 上世纪 ８ ０年代 ， 易 制度 。 在 排污 权 交 易 试点 区 ， 污 权 交 易 思 想 已经 在 环 境 治 理 中 排 其 每 年 的硫 氧 化 物 排 放 总 量 就 超过 ２ ０ ０ ０万吨 ， 中 有 ７ ％ 来 自火 其 ５ 发挥 了它 的作 用 ， 在 实 践 中取 得 了较 好 的效 果 。 并 电厂 ，０ 来 自其 他 工 业 污 染 源 ， 有 ５ ２％ 还 ％来 自交通 污染 源 。在 确 定 排污权交易是指 ： 满足环境要求的条件下 ， 在 建立 合 法 的 污 染 了酸 雨 计 划 的 实施 阶段 后 ，排 污 权 的 交 易 就 成 为该 计 划 成 功 的 关 物 排 放权 利 （ 即排 污 权 ， 种 权 利 通 常 以排 污 许 可 证 的 形 式 表 现 ） 这 ， 键。 并 允许 这种 权 利 像 商 品 那样 被 买 入 和 卖 出 ， 以此 来 进 行 污 染 物 的 排 美 国 的 排 污 许 可 证 交 易政 策 的周 期 为 １年 ，通 过 确 定 参 加 单 放控制。 位 、 始 分 配 许 可 证 、 分 配 许 可 证 和 审 核 调 整 许 可 证 ４个 程 序 来 初 再 污染物排放 总量控制是排污权交易的基础。 只有控制住污染物 到达污染控制 的目的。 的排放总量 ， 才有可 能达到改善环境质 量的 目的。从市场 的角度来 第一步 ， 定参加二氧化硫排污交易的单位 除 了 １ ９ 确 ９ ０年《 清 看 ， 染 物 总 量 就 是 可 支 配 的 市 场 资 源 量 ， 过 制 定 合 理 的 总 量 控 污 通 洁 空 气 法 》 正 案 在 酸 雨 计 划 中列 出 的 法定 参 与 者 ， 修 其余 均 为 自愿 制 目标 ， 证 环 境质 量 和 生 态 环 境 的 改 善 或 不恶 化 。 排 污 权 交 易 是 保 参与者。 要在既定 的总量控制 目标 下 ， 通过排污权 交易市场 ， 治理 污染的 把 第 二 步 ， 始 分 配许 可 证 。 美 国 主 要 采取 ３种 形 式 ： 偿 分 配 、 初 无 行 为 自动 发生 在 边 际治 理 成 本 最 低 的 污染 源 上 。 拍卖和奖励 。 初始分配 中， 在 主要采取无偿 分配 的方式， 而另外非常 从 经济 学 的 角 度做 一个 简 单 假 设 ：若 污 染 物 的 排 放 总量 既定 ， 小 的 一部 分进 行 拍 卖 ， 大约 为 每 年初 始 分 配 总 量 的 ２８ 。 卖可 以 ．％ 拍 即政 府 事 先规 定 总体 上 的排 污 量 、 污 量 的计 量单 位 ， 时 规 定 只 排 同 提 供 许 可证 的市 场 参 考 价 格 ， 对于 整 个 削 减 计 划 的 进 一步 完 善 有 很 有持 有 这 项权 利 的 人 可 实施 污 染 行 为 。 在 这 个 市 场 中 ， 个 持 有 这 每 大 的 指 导 意 义。 种权利的受污染者的本意是要 闲置这种权利来阻止污染 ， 而每个持 第 三步 ， 分 配许 可证 。对 一些 治 理 污 染 成 效 显著 的单 位 则 实 再 有 权 利 的 污 染者 则 希 望利 用 它去 增 加 污 染 。 这 样 ， 种 权 利 就 是 一 这 行 奖 励 机 制 。整 个 计 划 最 核 心 的 环 节 是 许 可证 的 交 易 ， 通过 这一 步 种 稀 缺 资 源 ， 稀缺 性 正 是 市 场 的 动 力 之 一 。 当 这种 权 利 被 允 许 交 而 骤 ， 以将许可证重新 分配， 可 实际 上 是 将 二 氧 化 硫 治 理 的 责 任 重 新 易 时 ， 污 权 交 易市 场 就 应运 而 生 了。当污 染 者 开始 出售 排 污权 时 ， 排 分配 ， 从而使治理成本低 的排放 源承担 更多的治理任务 ， 削减较 多 受污染者就会权衡利 弊， 是继 续受污染还是 为制止污染而购入排污 的二氧化硫排放量 ， 实现二氧化硫总量在控制下的总费用最小化。 权； 与此同时 ， 污染者也 处于相 同境遇 ， 必须考虑是通过继续污染来 第四步 ， 审核调 整许可证。为了保证许可证和二氧化硫排放量 获取利 益还是出售排污权来换得利益。这样一来 ， 排污权交易市场 的对 应 关 系 ， 国 环保 局 对 交 易 体 系 中 的 参 与 单位 每 年 进 行 １ 排 美 次 就 可 以继 续 运 营 下 去 。 污�
试论环境管理中排污权交易政策
试论环境管理中排污权交易政策现代社会，经济迅速发展，尤其是在工业领域，环境资源日益短缺，人们逐步开始关注如何利用有限的资金寻求低成本的污染控制手段，开展环境保护。
传统的污染控制手段虽然也取得了一定的效果，但是效果不是很明显，并且成本也相对较高，因此，国际社会在研究经济学的基础上，提出了采用市场激励机制来实现环境资源的合理配置，从而达到保护环境的目标，排污权交易制度因此而兴起。
一、排污权交易的理论环境污染作为经济学中典型的外部不经济性问题，仅靠市场机制是解决不了的，必须由政府管制和市场机制相结合，明晰排污的所有权和使用权，使外部不经济性内部化，即排污权交易。
(一)排污权交易理论的形成在市场经济国家，最为主流的观念一般认为，环境问题是由于市场的负外部性而产生的。
经济学中著名的科斯定理可以概述为“资源产权，必须在市场中不断交易，即调整产权，才可能不断地使权力安排适应于资源的最优化配置要求，即帕累托最优”。
排污权交易的理论依据就是来源于科斯定理，它把环境看作是一种需要选择使用的稀缺资源，将对环境容量的拥有权力视作为一种资源产权，直接引入市场，当环境容量的产权明晰，即排污许可证得以初始分配，环境容量的使用不再是零价格，其稀缺程度就将通过市场价格得以体现，通过市场的资源调配，实现帕累托最优。
(二) 排污权交易的基本思想排污权交易思想的理论渊源来自“公地悲剧”理论、科斯定理、外部性理论、公共选择理论、制度变迁理论等。
排污权交易，是在污染物排放总量控制的前提下，利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过污染者之间交易排污权，实现低成本污染治理。
这种排污权允许像商品一样在市场上买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。
它在控制环境污染方面兼有环境质量保障和成本效率的特点，成为总量控制目标下最具潜力的环境政策。
排污权交易实质上是一种利用市场来达到污染治理责任成本效率分配的机制，它具有高效率的污染治理成本、有效激励企业技术创新、易于社会公众参和环保、兼顾经济发展和环境保护、有利于提高政府对环境状况进行宏观调控的功能。
论排污权交易制度的理论基础、运行机制及现实意义
论排污权交易制度的理论基础、运行机制及现实意义作者：段晓凯来源：《赤峰学院学报·哲学社会科学版》 2014年第7期段晓凯（西南交通大学公共管理学院，四川成都 610031）摘要：排污权交易制度是一种以市场为导向的效率型环境污染治理制度。
本文深入探讨了外部性理论、科斯定理等排污权交易制度产生和发展的理论基础以及排污权交易制度的运行机制，在此基础上具体分析了构建和完善排污权交易制度对我国环境污染治理和生态文明建设的重大现实意义。
关键词：排污权交易；理论基础；运行机制；现实意义中图分类号：D58文献标识码：A文章编号：1673-2596（2014）07-0082-04基金项目：本文受到成都市软科学项目（10RKYB045ZF-023）基金支持；本文受到西南交通大学公共管理学院文渊基金项目支持。
一、引言党的十八大从新的历史起点出发，做出“大力推进生态文明建设”的战略决策。
党的十八届三中全会进一步指出，建设生态文明，必须建立系统完整的生态文明制度体系，用制度保护生态环境。
要健全自然资源资产产权制度和用途管制制度，划定生态保护红线，实行资源有偿使用制度和生态补偿制度，改革生态环境保护管理体制。
面对我国资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，促进建立有利于资源节约和环境保护的市场运行机制，积极探索国际上有效的排污权交易制度无疑显得至关重要。
所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的[1]。
排污权交易理论最早可追溯至对“外部性”问题的研究。
1920年，英国著名经济学家庇古在《福利经济学》一书中提出，可以采取对污染者征税或收费的办法来解决外部性问题，其税收标准应等于污染的外部成本，这时企业最优的产量决策就等于社会最优的产量决策，污染水平也是社会最低的[2]。
解读中国的排污权交易制度 (2)
解读中国的排污权交易制度一、排污权交易制度的起源与发展所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。
建立排污权交易制度的一般做法大致可以概括为: 首先政府要确定一个区域内的环境质量指标，根据这个指标评估该区域的环境容量; 根据总的环境容量规定允许的最大排放量，然后将排放量分成若干份规定排放量，也就是若干排污权；最后政府要通过建立排污权交易市场来使排污权能够合法的进行买卖交易。
排污权交易理论起源于美国。
美国排污权交易制度的产生和发展，基本可以代表排污权交易制度理论和实践发展的主要阶段。
排污交易制度在美国的建立，缘于美国各界对完全采取行政措施的环境保护法的不满。
“排污权交易”这一概念最早由美国经济学家戴尔斯1968 年在其著作《污染、财富、价格》一书中提出。
之后10 多年，排污权交易理论不断被论证和完善，于20 世纪70 年代中期，部分地区逐渐开始尝试实施活性有机物、铅等的排污交易。
随着工业化的发展，二氧化硫污染日益严重，为了解决经济发展与环境保护的矛盾，美国联邦环境保护局(EPA)提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”的概念。
于1975 年起，包括气泡政策、抵消政策、排放减少信用交易政策、银行政策在内的排污权交易政策被逐渐提出来。
美国国家环保局于1982 年 4 月，颁发的《排污交易政策报告书》标志着统一的排污权交易政策诞生。
1986 年12 月，在美国国家环保局正式颁布的《排污交易政策总结报告书》中，对排污交易政策及一般原则进行了全面阐述，同时，还制定了排污权交易的规模和准则，成为美国国家环保局在《清洁空气法》下指导“泡泡”削减污染物的主要依据。
20 世纪80 年代初，美国将排污权交易制度用于促进汽油中铅的淘汰，1987 年铅淘汰计划成功完成。
湘江流域排污权交易制度理论基础——基于地方政府行为外部性的研究
文章编 号 ： １ ０ ０ ％ ０ ５ ９ ２ （ ２ ０ １ ３ ） １ Ｏ － １ ５ ５ － ０ ２
、
问题 的提 出
正的外 在性 （ 或 称为外 部经 济） 和 负 的外 在性 （ 或 称为外 部不 经
排 污权交 易制 度 的理论基 础涵 盖外 部性理 论 、 科斯 定理 、 稀 济 ） 。 “ 外部： 经 济性 理论 ” 是 由现 代 西方微观 经济 学的奠 基者 马 缺 资源 理论等 。２ ０ １ ０ 年 ６月湖南 省长株 潭地 区在 省 内率 先试 点 歇 尔于 １ ９ １ ０年提 出 的， 他 认 为， 在 正常 的经济生 活中 ， 对 任何 稀 运行 排 污权 交易制 度 。２ ０ １ ３ 年开始 ， 湖 南省对 湘江 流域 的长 沙 、 缺 资源 的消耗 ， 都取决 于供求 大小 的 比例 ， 而环境 问题 正是这 种
边际成本的产生并不导致该地方政府利益的减损。地方政府参与排污权交易的积极性因此难以得到有效的提升。加大地 方政府环境 污染违法的边际成本是有效的途径选择， 这样可以迫使地方政府像市场主体那样积极参与排 污权 交易， 在湘江
流域 排 污权 交易制 度的框 架 下 ， 推进排 污权 交易的发展 。 关键 词 湘 江流域 排 污权 交 易 外部 不经济 基 金项 目： 本文 系湖 南省哲 学社会科 学成 果评 审委 员会课题《 环境 污染 防治与地 方政府利 益协调 机制研 究 １ ０ １ １ １ ０ ５ Ｂ） 的阶 段性 成 果之 一 ； 并 由民 商法 学湖南省 重点 学科 建设项 目资助。 作者 简介 ： 马 云波 ， 湖 南警察 学院副教 授 ， 法 学硕 士 ， 研 究方 向： 民商 法、 环境 法 。 中图分 类号 ： Ｄ９ ２ ０ ． ４ 文 献标识 码 ： Ａ
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共物 品的特征 ，对 污染物 的净化能力是一 种 环 境资 源 ，对 这种 公共 物 品 的 自由使
废气 、废 水 、废渣等 污染物 ，这些污染 物
对环境 造成 了污 染 ， 但 在化工产 品 的价格
场” 。９ ０ １ １ 年１ ２月 ２ ０日 《 国家环境保护
“ 十二五 ” 规划 》 也提 出要健 全排污权有偿 取 得和使 用制度 ，发展排 污权 交易市场 。
论 排 污 权 交 易 的 理 论 基 础
■ 彭本 利 ’ 副教 授 李 爱年 教授 （ １ 、玉林 师范 学院法商 学院
长沙 ４ １ ０ ０ ８ １ ） 广西玉林 ５ ３ ７ ０ ０ ０ ２ 、湖 南师 范大学法学 院 ◆ 中图分类号 ：Ｆ ０ １ ９ 文献标识码 ：Ａ
开始 ， 但外部 性作 为一个正式 概念 ， 最 早
引 言
理论 基础 是指理论依据和来源 。排污
所谓非 市场性 ， 是指这种 影响并没 有 通过市 场价格机 制反映 出来。 经济活动 的 外部性分 为外部经济 性和外部 不经济性两 方面 ，外部 经济性是 指正面 的 ，积极 的 ，
权交 易作为一种有效控制污染的政策和措
施 ，其产生和发展 都有着宽广而深厚 的理
论 基 础 。对 排 污 权 交 易 理论 基 础 的 研 究 目
前主 要集中在分析排污权交易的经济学理
论基 础这方面 ，而 缺乏分析排污权交 易的
有益 的外部性 ， 即未被 反映在产 品价格 上 的那部 分经济 活动的副 作用 ， 对社会而 言 是有益 的。 如蜂农 养蜂 的直接 经济效益 是 生产蜂 蜜 ， 但 蜜蜂采 蜜时 为果树 授粉而 给
支撑 。
不经济 ， 庇古 在解释二 者时指 出： “ 此 问题 的本 质是 ， 个 人 Ａ在 对个人 Ｂ提 供某项 支 付代价 的劳 动过程 中 ， 附带地 ， 亦对其 他 人提供 劳务 （ 并非 同样 的劳务 ） 或 损害 ，
而不能 从受 益的一方取 得支付 ， 亦不能 对
效环境治理 目的的机制和措施。
受害 的一方施 以补偿 ” （庇古 ， １ ９ ７ １】 。 可
见， 外部性是 指某个微 观经济 单位 的经 济 活动对其它微观经济单位所产 生的非市 场
性影 响。
载 力是有害 ，但是这一 损害由全体牧 民分 担。而市场法 则是 每个 牧民都力求使 个人 利益最大化。牧 民尽可 能地 增加牲畜 头数 ，因为每 增加一头牲畜 ，他 将获得为 此带来的全部收入。作为 “ 经济人 ”的牧 民 ，他们 只考 虑 如何 扩 大畜 群 以增加 收
不从 草场撤出 ， 从而酿成 “ 公地 悲剧 ” 。哈 丁 “ 公地 悲剧 ”理论说 明了产权 不 明使得 企 业和个 人使 用资源的直接成本小于社会 所 需付出的成本 ，从而会导 致资源被过度
使 用。 “ 公 地 悲 剧 ” 说 明 了 资 源 环 境 具 有 公
管理 学、法学理论基础 ，并且已有的理论
果农带 来 了好处 ， 这就 是蜂农 养蜂活动 的 外部 经济性 （ 蔡守秋 ，２ ０ ０ ２） 。 外部不 经济 性又称 负面 的 ，消极 的 ， 有害 的外部性 。 如生物 化工厂 的直接产 品 是化 工产 品， 但在 生产 过程 中会产生许 多
入 ，完全 不考虑 整个草场 的破坏 和退化 ， 最终导致 了草场报废 ，使全体 牧民都不得
（ 二 ）“ 公 地 悲 剧 ” 理论
“ 公 地悲剧 ”这一 概念来 源于哈 丁 的
同名论文 ，它描述 了一个 向所有牧民开放 的牧 场的经营情况 ：该 牧场是公有 的，畜
群是私有的。自然 法则是 草场对牲畜 的承
关 键 词 ：排 污权 交 易 理 论 基 础 经
济学
管理学
法 学
基础研 究大多是介绍性 的，缺乏全面 的深
入分析 。
２ ０ １ １ 年１ ０月 １ ７日 《 国务院关于加强
环境保 护重点工作 的意见 》 （ 国发 ［ ２ ０ １ １］
３ ５号 ）明确指 出 “ 推 行排 污许可证制度 ，
开展 排污权有偿使用和交 易试点 ，建立 国 家排 污权 交 易 中心 ，发展 排 污权 交 易市
是 由马歇 尔提 出 ， 并 由福利 经济学家 庇古 丰 富和发展 。 庇古 区分 了外部 经济 和外部
控 制 污 染 的 政 策 和 措 施 ，其 产 生 有 着
深 厚 的 理 论 基 础 。 本 文 深入 探 讨 了排
污权 交 易 的经 济 学 、管理 学 、法 学理 论 基 础 。 拓 宽 了排 污 权 交 易 理 论 基 础 研 究 的 视 角 和 范 围 ， 可 以 为 我 国排 污 权 交 易 法 律 制 度 的 完 善 提 供 更 多 的 理 论
拓宽排污权 交易理论基 础研 究的视角和范
围 ，可 以为我 国排污权 交易法律制度的完 善提供 更多的理论支撑 。
为前提 ，总量控制确认 了环境容 量资源的
用 ，每位排污者都 在追 求利益最大化 ，无
节制的排 污行为便 导致 了环境公地悲剧的 产 生。排污权交易 以总量 控制和排污许可
中却没有将这些污染造成 的损失计 入市场 交 易的成本 中。 庇古 非常重视 外部 的不 经 济性 ， 他认为， 在商 品的生产过 程 中存 在 着社会 成本 与私 人成本 的不一致 性 ， 这 两 种成本 之差就 构成 了经 济活 动的外部 性。 外 部不经济性与造成污染 的产 品生产者 和 消费者 没有直接联 系 ， 污染不 影响该产 品
内容 摘 要 ：排 污 权 交 易 作 为 一 种 有 效
▲ 基金 项 目：湖 南省教 育厅 资助项 目 （ 编号 ０ ６ Ａ０ ４ ５）阶段 性成 果
径 ，也就 成 为解 决环境 问题的根 本办法 。 排污权交易制度正是建立在将排污成本 内 部化 ，并有效 配置环境容量资源 ，达到有