表9-01项目现场尽职调查清单(安全专业)

表9-01
项目现场尽职调查清单
（安全方向）
1 基本情况
1.1项目概况
1.1.1项目区域所在国家（地区）的中英文名称，当地官方语言名称
1.1.2请提供项目区域卫星地图（可以采用谷歌地图，需要增加中文标注）
1.1.3项目覆盖区域的点、线的坐标，面的四至与周界坐标（坐标名称和数据）
1.1.4项目平面布置图（设计图、效果图，重点标注安全保障和应急疏散要素）
1.1.5请提供项目周边区域（距边界1KM）地形示意图
1.1.6请提供项目交通（重点是与人员疏散、撤离有关的最近公路、城市、机场）路线图
1.2.管理框架
1.2.1若有，请提供正在实际执行的一项最优的项目安全管理体系和制度文件
1.2.2若有，请拍摄项目安全管理制度的展示（展现）形势的现场视频
1.2.3是否设立安全管理机构。

若有，出具机构设置文件
1.2.4是否设置专职（兼职）安全负责人。

若有，出具任命文件
1.2.6是否有安全服务合作机构。

若有，请提供合作方的服务承诺文件、应急联系方法和应急处置文件的复印件。

必要时，联系或者询问对方联系人
1.2.7是否有安全服务合作机构人员驻点。

若有，请提供现场对该人的访问视频
1.2.8是否设置专职（兼职）公共安全管理与突发事件处置负责人。

若有，出具任命文件
1.3培训教育
1.3.1单位负责人、安全管理人员是否经政府部门/第三方安全（含公共安全、
健康安全）培训合格。

若有，请提供合格证书复印件。

或者提供单位与培训机构的培训合同，查阅参训名单。

1.3.2请提供涉及安全的特种作业（含司机）人员名单及上岗证件复印件
1.3.3若有，请提供新员工及转复岗员工的安全教育相关资料
1.3.4请提供其他有关安全培训教育、宣传、会议等相关内容的资料
1.4安全责任人
1.4.1请提供项目人员构成（本单位人员、中方分包商、国际员工、当地雇员）分布（岗位）资料
1.4.2若有，请提供项目与安全管理有关的人员岗位责任制文件
1.4.3若有，请提供近企业负责人与安全责任人签订的责任书及最近的考核情况
1.5外部认证
1.4.4项目或者项目单位是否已通过ISO环境管理体系认证、OHSAS职业健康安全管理体系认证、SA社会责任标准认证。

若有，请提供证书复印件
1.4.5是否按照上述认证要求，建立安全管理方针、目标、承诺，是否向上级报备并向员工公示。

若有，请提供文本文件
2 风险管理
2.1管制许可
2.1.1若有，请提供项目所在地政府部门颁发的所有安全许可证（如安全生产许可证、用水许可证、排污许可证、设立批准、消防验收文件等）的复印件
2.1.2如有，请提供项目设立，项目环保、安全、职业卫生、消防等申报的相关材料（可行性研究报告、安全评价报告、环境影响评价报告、竣工验收报告及相关批复文件等）
2.2.风险评价及控制
请提供企业内部安全风险评价及控制的程序及相关记录（如评价程序、危险源辨识及评价表、重大风险清单等）。

2.3事故事件管理
请提供事故、事件管理的相关程序及近3年来发生的事故、事件台帐。

2.4变更管理
是否建立变更管理程序？请提供涉及EHS管理的变更审批及实施情况记录
2.5应急管理
是否建立包括但不仅限于：应对突发事件、自然灾害、工业事故和公共卫生事件等方面的应急管理预案？如有，请提供文件
2.6重大危险源
2.6.1境外项目营地是否存在重大危险源。

若有，请提供重大危险源申报、检查的相关资料。

2.6.1境外项目营地是否存在重大危险源。

若有，请拍摄重大危险源实务及提示标识。

2.7检查与整改
2.7.1是否建立关于安全检查与整改的频率、方法等内容的程序文件。

若有，请提供。

2.7.2请提供近期（3个月）连续的各类安全检查及整改的记录
3 营地安全
3.1操作规程：
3.1.1是否建立有请提供营地安全防护体系。

若有，请提供体系文件并对关键事件进项符合性检查
3.1.2是否允许并有条件航拍。

若有，请提供全景和周界图片、动态影像。

3.1.2是否有制高点。

若有，在无法航拍的情况下，请提在制高点拍摄的供全景和周界图片、动态影像。

如没有，需要人工上述关键点局部图片，标注拍摄对象并编号。

3.1.3营地安全管理人员和现场安保人员及其配置的安全防范设备配置标准，操作规程文件。

现场查看是否处于可操作状况。

3.1.4营地运输工具、工作用车、生活用车、外部车辆的管理标准，出入检车、运行路线及停车区域规划文件。

现场查看是否处于可操作状况。

3.1.5请提供营地运输工具、工作用车、生活用车、外部车辆的停车区域现场照片。

3.2安保人员：
3.2.1安保人员配置情况
3.2.2是否有当地政府或者军方、警方、社区提供的现场安保人员
3.2.3项目管辖的安保人员，是否有以下重点任务：
1.出入口管制；
2.周界管理；
3.定点值守；
4.移动巡查；
5.关键点保护；
6.外出随卫；6.安全演习；8.现场急救；9.灾害救援；10.安全报告。

如有，请简要描述任务流程
3.2.4中方现场安保人员是否有动用武力的授权。

如有，提供相关授权、管理和善后规范文件。

3.2.5现场（非中方）安保人员是否有动用武力的授权（含项目雇佣的安保人员、当地安保公司派驻现场人员。

不含当地政府或者军方、警方、社区提供的现场安保人员）。

如有，提供相关授权、管理和善后规范文件。

3.2.6是否建立中方现场中方（非安保人员）人员合法、非法和过度使用武力的善后处置和法律援助机制。

如有，提供相关文件，必要时访问法律援助联系人。

3.3危险化管理
3.3.1请提供项目现场储备和使用的危险化学品清单和安全标签。

现场查看告知情况。

3.3.2项目现场是否使用或生产剧毒化学品、易制毒化学品？如有，请提供品种及年使用（生产）量、储存量、政府许可文件等。

现场查看储存、检验、使用、报废、包装物回收等情况
3.4分包商管理
是否建立分包商管理的程序？建立分包商档案？提供分包商安全培训机制。

若有，请提供相关证明资料。

3.5来员管理
是否建立外来人员（含驾驶车、船的）管理的相应程序？提供外来人员管理的相关资料
4 应急救援
4.1应急预案
是否建立不同层次的事故应急救援预案？请提供事故应急救援预案文本。

是否报政府部门备案，是否经过评审、修订
4.2人员配备
是否建立事故应急救援队伍？人员是否经过相应的培训？是否有定期演练？请提供培训和演练记录
4.3应急装备
应急救援物资配备是否齐全（查看现场）？是否定期检查其有效性？请提供检查记录
4.4应急响应
是否建立应急响应机制，安装报警装置？展示如何运行
4.5医疗救护
是否配备现场应急医疗救护人员和设备？是否建立应急医疗救助与转运机制？如有，请提供资质文件复印件
4.6消防管理
现场查看应急消防器材的配备及维护情况、消防水供应情况
4.7外联管理
涉及应急救援的向国内和驻地外交部门报告、向救援合作机构、向友邻通报情况、与外部联系、寻求外部支援、媒体应对的授权、流程和（或有的）实际记录
5 环境保护
5.1环境保护管理制度、操作规程、环境污染事故应急预案
是否建立环境保护管理制度，检测、设备等操作规程？是否编制环境污染事故应急预案，预案是否组织演练
5.2历史记录
5.5.1请提项目建设以来所有关于环保方面的投诉（政府机构或居民）、政府环保处罚记录等
5.5.2项目是否列入当地政府环保重点监控或督察企业名单
6 健康管理
6.1危害申报
6.1.1项目范围内，是否按存在按照当地政府要求，必须进行职业危害因素申报的情况？如有，请提供申报表
6.1.2是否存在需要定期检测作业场所职业危害因素情况。

如有，请提供检测记录
6.1.3项目区域内和周边区域（城市的区、农村的村民聚集区）过去一年中是否发生过传染病爆发的情况。

如有，请提供官方的疫情报告（可以用外媒报道替代），当地政府提供的警告、防范和控制措施
6.2公共卫生（内部）
6.2.3检查水源、食材运送、储存环境时，请拍摄用餐、室外运动（或有）场地及人员用餐、活动时的现场照片
6.2.4拍摄员工生活区、宿舍内部图片。

拍摄医疗卫生设施、洗衣、沐浴（无人使用时）、如厕环境（无人使用时）图片。

6.2.5拍摄医疗卫生设施、沐浴、如厕环境（均不能拍摄有人使用时的图片）图片。

6.3健康检查
6.3.1是否对员工进行出国前的、在外期间和回国后健康检查。

重点提查出国前的健康检查记录
6.3.2现场是否具有对员工进行健康检查的人员、设施和条件。

如有，请拍摄现场图片（不要拍摄就诊人员）重点提查出国前的健康检查记录
6.3.3项目施工、食堂和住宿区域是否具配备有应急药箱。

如有，请检查内容物的清单、有效期和使用须知，拍摄现场图片
附件1：
项目现场安全方向尽职调查日程安排表
表格编号：
项目名称：日期：
附件2：
调查参与人员现场签到/远程登记表
表格编号：
项目名称：日期：。