市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读讲课讲稿
2024年市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读
本规定适用于市场监管部门在实施行 政处罚时所应遵循的程序。
适用对象
包括公民、法人和其他组织在市场监 管领域内的违法行为。同时，也适用 于市场监管部门及其执法人员。
PART 02
行政处罚程序基本原则
公正、公开原则
公正原则
要求市场监督管理部门在实施行政处 罚时，必须保持中立和公正，不偏袒 任何一方当事人，确保处罚结果的公 正性。
指行政机关在实施行政处罚时，在法律、法 规或规章规定的处罚种类、处罚幅度内，综 合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改 正措施等因素，合理确定处罚种类、处罚幅 度或不予处罚的权限。
范围界定
包括在法定处罚种类和幅度内自由选择，以 及对情节严重或危害后果严重的违法行为依 法从重或加重处罚，对情节轻微或危害后果 轻微的违法行为依法从轻或减轻处罚，对符 合法定免予处罚条件的依法不予处罚等。
规定目的和意义
01
规范行政处罚行为
确保市场监管部门在实施行政处 罚时遵循法定程序，防止滥用职 权、玩忽职守等行为的发生。
02
提高执法效率
03
促进市场公平竞争
通过明确行政处罚程序，减少不 必要的执法环节和争议，提高执 法效率。
加强对市场主体的监管和处罚力 度，维护市场秩序和公平竞争环 境。
适用范围和对象
VS
听证程序
当事人要求听证的，应当在收到告知书之 日起3日内提出。市场监督管理部门应当 在听证的7日前，通知当事人举行听证的 时间、地点。听证应当制作笔录，交当事 人核对无误后签字或者盖章。
决定与执行
决定作出
市场监督管理部门应当根据调查结果和听证情况，依法作出行政处罚决定。决定应当包括违法事实、法律依据、 处罚种类和幅度等内容。
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读一、背景介绍市场监督管理行政处罚程序暂行规定是为了规范市场监督管理行政处罚程序的实施，保障行政执法的公正性、公开性和合法性而制定的。
该规定对市场监督管理行政处罚的程序、依据、职责等方面进行了详细规定，旨在提升行政执法的效率和质量，促进市场秩序的健康发展。
二、解读内容1. 规定的适用范围：本规定适用于市场监督管理部门及其派出机构在行政执法活动中的处罚程序。
2. 处罚程序的整体流程：（1）接到案件后，市场监督管理部门应当进行立案，并通知被处罚单位或个人；（2）立案后，市场监督管理部门应当进行调查取证工作，并出具调查报告；（3）调查取证完成后，市场监督管理部门应当依法作出行政处罚决定，并书面告知被处罚单位或个人；（4）被处罚单位或个人可以进行陈述和申辩，并提供相关证据；（5）市场监督管理部门应当依法作出最终的行政处罚决定，并书面告知被处罚单位或个人；（6）被处罚单位或个人有权依法提起行政复议或者行政诉讼。
3. 文书的制作和传递：（1）行政处罚决定书应当明确标明案件的名称、案由、违法事实、证据、处罚依据、处罚结果等内容；（2）行政处罚决定书应当及时送达被处罚单位或个人，并加盖市场监督管理机关的公章；（3）行政处罚决定书应当由市场监督管理部门备案，并留存相关材料。
4. 处罚的执行和监督：（1）市场监督管理部门应当对行政处罚的执行情况进行监督，并及时督促被处罚单位或个人履行处罚决定；（2）被处罚单位或个人应当按照行政处罚决定的要求履行处罚决定，并在规定的期限内缴纳罚款；（3）市场监督管理部门可以采取暂扣证照、查封场所、责令停产停业等措施强制执行行政处罚决定。
三、附件列表：所涉及的附件如下：1. 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》全文四、法律名词及注释：所涉及的法律名词及注释如下：1. 行政执法：政府机关对违法行为进行监管和制裁的行为。
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读一、背景介绍市场监督管理行政处罚程序暂行规定是为了规范市场监督管理行政处罚的程序，保护市场主体合法权益，维护市场秩序和社会稳定而制定的文件。
旨在对该规定进行细致全面的解读，以便市场监管部门和市场主体更好地理解和遵守相关法规。
二、规定解读1. 规定适用范围该规定适用于市场监督管理部门对违法行为进行行政处罚的程序，包括立案、调查取证、听证、作出处罚决定、执行和复议等环节。
2. 立案程序（1）立案条件：对涉嫌违法行为的线索进行初步审查，确定是否满足立案条件。
（2）立案程序：包括案件报告、立案决定和案件登记等程序。
3. 调查取证（1）调查权限：市场监督管理部门依法享有的调查权限，如调查取证、询问有关当事人等。
（2）证据收集：市场监督管理部门依法收集相关证据，包括书证、物证、证人证言等。
（3）听证程序：市场监督管理部门应当根据相关法律规定进行听证，听证结果作为行政处罚的依据。
4. 处罚决定（1）处罚依据：市场监督管理部门对违法行为的处罚依据应明确，并依法作出处罚决定。
（2）履行通知：市场监督管理部门应向违法行为当事人送达处罚决定书，并告知其享有的复议权利和申请复议的期限。
5. 处罚执行（1）罚款缴纳：违法行为当事人应按时、足额缴纳罚款，若不履行，将采取执行措施。
（2）责令整改：对于需要整改的情况，市场监督管理部门应责令违法行为当事人限期整改。
三、附件所涉及附件如下：1. 市场监督管理行政处罚程序暂行规定2. 有关案例分享四、法律名词及注释所涉及的法律名词及其注释如下：1. 行政处罚：指国家机关对违反行政法律、行政法规的行为主体，根据职权采取的具体限制权益、是监督行政法律、行政法规的行为。
2. 复议权利：当事人对行政处罚决定不服时，有权向上一级行政机关申请进行行政复议，请求撤销或变更该行政处罚决定。
3. 行政处罚决定：市场监督管理部门对违法行为所作出的具体处罚决定。
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读1. 简介市场监督管理行政处罚程序暂行规定是为了规范市场监督管理部门在行政处罚过程中的行为，保障行政处罚的合法性、公正性和效率性而制定的。
2. 适用范围本规定适用于市场监督管理行政处罚过程中，包括立案、调查、听证、处罚决定等各个环节。
3. 立案程序3.1 立案申请：对于可能构成违法行为的情况，市场监督管理部门应当及时立案，并在立案决定书中明确被调查人的基本情况和涉嫌违法行为的事实、证据。
3.2 立案审查：市场监督管理部门应当进行立案审查，核实被调查人的违法行为是否属实，并在立案审查报告中提出意见。
3.3 立案决定：市场监督管理部门应当根据立案审查报告的意见，决定是否立案，以及对立案行政处罚事项的具体内容。
4. 调查程序4.1 调查权限：市场监督管理部门可以采取询问、勘验、查封、扣押、鉴定等法律手段收集证据。
4.2 调查报告：市场监督管理部门应当及时编写调查报告，详细记录证据收集情况和被调查人的陈述、申辩情况。
4.3 听证程序：市场监督管理部门应当在需要听证的情况下，及时通知当事人并组织听证。
5. 处罚程序5.1 处罚决定：市场监督管理部门应当根据调查情况和听证结果，依法作出处罚决定，并在处罚决定书中明确罚款数额、处罚依据等。
5.2 处罚告知：市场监督管理部门应当将处罚决定书送达给被处罚人，并通知其依法提起行政复议或者行政诉讼的权利。
6. 附件列表所涉及的附件如下：附件1：立案决定书范本附件2：调查报告书范本附件3：听证通知书范本附件4：处罚决定书范本7. 法律名词及注释所涉及的法律名词及其注释如下：1. 行政处罚：指国家行政机关根据法律、法规的规定，对违反法律、法规的划定的行政行为主体给予的行政制裁措施。
2. 立案：指市场监督管理部门在初步核实相关违法行为后，决定对案件进行进一步调查的程序。
3. 调查：指市场监督管理部门对涉嫌违法行为进行调查取证的程序。
场监督管理行政处罚程序暂行规定逐条解读
《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》逐条解读《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》国家市场监督管理总局令第2号《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》已经国家市场监督管理总局局务会议审议通过，现予公布，自2019年4月1日起施行。
局长张茅2018年12月21日总局解读第一章总则第一条［立法目的］为了规范市场监督管理行政处罚程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律、行政法规，制定本规定。
【总局解读】《行政处罚法》《民法通则》用的是都是“公民”、法人和其他组织。
而《民法总则》的将“公民”表述为“自然人”，在去年发布的《电子商务法》，使用的也是“自然人”。
一般而言，公民指具有某一国国籍，并根据该国法律规定享有权利和承担义务的人；自然人是指具备民事权利能力的人，包括本国人、外国人和无国籍人。
经研究，我们认为在市场监督管理活动当中，自然人比公民的表述更能体现在市场中从事经济活动的特征，更好地与法人或其他经济组织相对应。
同时，也可以将外国人和无国籍人也囊括进来，更符合当前实际。
第二条［适用范围］市场监督管理部门实施行政处罚，适用本规定。
【总局解读】市场监督管理部门实施行政处罚要适用本规定，当然不排除还要适用《行政处罚法》《行政强制法》等有关规定。
个别文章对此有误解。
第三条［基本原则］市场监督管理部门实施行政处罚，应当遵循公正、公开的原则，坚持处罚与教育相结合，做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、处罚适当。
【总局解读】与《行政处罚法》基本原则一致，并概括实施行政处罚基本要求。
第四条[回避制度]市场监督管理部门实施行政处罚实行回避制度。
参与案件办理的有关人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
市场监督管理部门主要负责人的回避，由市场监督管理部门负责人集体讨论决定；市场监督管理部门其他负责人的回避，由市场监督管理部门主要负责人决定；其他有关人员的回避，由市场监督管理部门负责人决定。
2024版市场监督管理行政处罚程序规定讲课课件
CHAPTER目的和背景维护市场秩序通过行政处罚程序规定，加强对市场主体的监管，维护公平竞争的市场秩序，保护消费者和经营者的合法权益。
推进法治建设行政处罚程序规定是市场监督管理领域的重要法规，其制定和实施有助于推进法治建设，提高市场监管的法治化水平。
适应经济社会发展需要随着市场经济的发展，市场主体的数量和类型不断增加，市场行为日益复杂，需要更加完善的行政处罚程序规定来适应这一变化。
行政处罚程序规定的重要性规范行政处罚行为行政处罚程序规定明确了行政处罚的实施主体、程序、时限等要求，规范了行政处罚行为，避免了处罚的随意性和不公正性。
保护当事人合法权益行政处罚程序规定赋予了当事人在处罚过程中的知情权、申辩权、听证权等权利，保障了当事人的合法权益。
提高行政效率行政处罚程序规定对行政处罚的实施程序进行了优化和完善，提高了行政执法的效率和质量。
促进社会和谐稳定通过规范的行政处罚程序，可以减少因处罚不公而引发的社会矛盾和纠纷，促进社会和谐稳定。
CHAPTER行政处罚必须依法进行，包括主体法定、依据法定、程序法定、形式法定等。
处罚法定原则行政处罚应当公正、公开，保障当事人的合法权益，接受社会监督。
公正公开原则行政处罚不仅是惩罚手段，还应具有教育功能，引导当事人自觉遵守法律。
处罚与教育相结合原则在行政处罚过程中，应充分保障当事人的陈述、申辩、听证等权利。
保障当事人权利原则行政处罚的基本原则立案发现违法行为后，市场监督管理部门应依法立案调查。
告知与听证在作出处罚决定前，应告知当事人拟作出的处罚决定及事实、理由、依据，并告知当事人享有陈述、申辩和听证的权利。
调查取证立案后，执法人员应依法进行调查取证，收集相关证据材料。
处罚决定的执行处罚决定作出后，市场监督管理部门应依法执行处罚决定，包括罚款、没收违法所得、责令停产停业等。
审查决定根据调查结果和相关法律法规，市场监督管理部门应依法作出处罚决定。
结案与归档处罚决定执行完毕后，市场监督管理部门应依法结案并归档。
市场监督管理行政处罚程序暂行规定ppt课件
其他相关人员责任追究
提供虚假证明文件等行为 的责任追究
为违法行为提供便利条件、出具虚假证明文 件等行为的相关人员，依法给予行政处罚； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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妨碍公务等行为的责任追 究
以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行职 务的，依法追究刑事责任；拒绝、阻碍执法 人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的 ，由公安机关依照《中华人民共和国治安管
听证程序
听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。听证结束后， 市场监督管理部门应当根据听证笔录，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，作出 决定。
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处罚决定书制作与送达
处罚决定书内容
处罚决定书格式
行政处罚决定书应当在宣告后当场交 付当事人；当事人不在场的，市场监 督管理部门应当在七日内依照《中华 人民共和国民事诉讼法》的有关规定 ，将行政处罚决定书送达当事人。
行政处罚决定书应当载明当事人的姓 名或者名称、地址、违反法律、法规 或者规章的事实和证据、行政处罚的 种类和依据、行政处罚的履行方式和 期限、不服行政处罚决定，申请行政 复议或者提起行政诉讼的途径和期限 、作出行政处罚决定的市场监督管理 部门的名称和作出决定的日期。
处罚决定书送达方式
行政处罚决定书应当在宣告后当场交 付当事人；当事人不在场的，市场监 督管理部门应当在七日内依照《中华 人民共和国民事诉讼法》的有关规定 ，将行政处罚决定书送达当事人。
申请材料
申请人民法院强制执行需提交的材料包括强制执行申请书、行政处罚决定书及作出决定的事实、理由和依据等相 关材料。
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CATALOGUE
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读
市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读市场监督管理行政处罚程序暂行规定解读目录1. 背景介绍2. 法规解读2.1 法规概述2.2 主要内容解读2.2.1 处罚程序的适用范围2.2.2 处罚程序的基本原则2.2.3 处罚程序的具体步骤3. 解读3.1 适用范围解读3.2 基本原则解读3.3 具体步骤解读3.3.1 立案审查阶段3.3.2 事实调查阶段3.3.3 聆听陈述阶段3.3.4 听证阶段3.3.5 确认处罚决定阶段4. 附件4.1 附件一：市场监督管理行政处罚程序暂行规定全文 4.2 附件二：相关表格范本4.3 附件三：陈述申辩书范本5. 法律名词及注释5.1 行政处罚5.2 聆听陈述5.3 听证5.4 确认处罚决定5.5 行政复议6. 执行过程中可能遇到的困难及解决办法6.1 法规理解不清6.1.1 参考相关法律解释和司法解释6.1.2 寻求专业法律意见6.2 申辩书准备困难6.2.1 参考附件三的范本6.2.2 寻求律师协助6.3 听证程序繁琐6.3.1 提前准备相关证据和证人6.3.2 详细了解听证程序规定6.4 确认处罚决定的执行问题6.4.1 准时履行处罚决定内容6.4.2 提出行政复议或诉讼申请7. 结论8. 参考文献附件：1. 市场监督管理行政处罚程序暂行规定全文2. 相关表格范本3. 陈述申辩书范本法律名词及注释：1. 行政处罚：政府以行政权力对违法行为做出的处罚行为。
2. 聆听陈述：行政机关在作出行政处罚前，听取被处罚人或者当事人的陈述和申辩意见。
3. 听证：行政机关聘请专门的听证员或组织听证委员会，公开举行听证会议，听取有关当事人的陈述和申辩意见。
4. 确认处罚决定：行政机关依法作出关于行政处罚的决定，并向被处罚人或者当事人送达。
5. 行政复议：对行政机关作出的具体行政行为不服，可以依法向上级行政机关提出复议申请。
执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 法规理解不清：- 参考相关法律解释和司法解释，解决对法规的疑问。
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行政处罚的一般程序
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
第三章 行政处罚的一般程序
※事实清楚 ※证据确凿 ※适用依据正确 ※程序合法 ※处罚适当
立案
15日+15日
调查取证
全面、客观、公正、及时
核审
通过国家统一法律职业资 格考试
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
书证 物证
◆尽量原件。 ◆复制品由证据提 供人核对无误后注 明与原件、原物一 致，并注明出证日 期、证据出处，同 时签名或者盖章。
域外 证据
说明来源，经 所在国公证机 关证明，并经 中华人民共和 国驻该国使领 馆认证。
视听 资料
★尽量原始载体。 ★复制件注明制作 方法、制作时间、 制作人等。 ★声音资料应当附 有该声音内容的文 字记录。
▲都有管辖权的，立案优先 ▲有争议的，7个工作日内 协商；协商不成，报共同上 一级。上一级7个工作日内 确定管辖部门
管辖移送
▲只可移送一次 ▲有异议，报共同上一级 ▲属其他行政部门或涉嫌犯 罪的，依法移送
指定管辖
上级机关可直接查处下级管 辖的案件，也可将本部门管 辖的案件指定下级管辖
违法行为发生地
立案优先
03
05
市场监督管理部门负责人认为 应当提交集体讨论的其他案件
第三章 行政处罚的一般程序——决定
市场监督管理行政处罚听证暂行办法
第五条 市场监督管理部门作出下列行政 处罚决定之前，应当告知当事人有要求 举行听证的权利：
（一）责令停产停业； （二）吊销许可证或者执照； （三）对自然人处以一万元以上、 对法人或者其他组织处以十万元以上罚 款; （四）对自然人、法人或者其他组 织作出没收违法所得和非法财物价值达 到第三项所列数额的行政处罚。 各省、自治区、直辖市人大常委会 或者人民政府对前款第三项、第四项所 列罚没数额有具体规定的，可以从其规 定。
决定
重大违法案件集体讨论
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
书证
物证
视听 资料
电子 数据
证人
当事人
证言
陈述
鉴定
勘验笔录
意见
现场笔录
※※※办案人员在调查取证过程中，无法通知当事人，当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖 章或者以其他方式确认的，办案人员应当在笔录或者其他材料上注明情况，并采取录音、录像等方式记录，必 要时可以邀请有关人员作为见证人。
终止调查
经负责人批准
涉嫌违法的自然人死亡 或者法人、其他组织终 止，并且无权利义务承 受人等原因
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
当事人的基本情况
1
调查终结报告
案件材料+调查终结报告 核审机构
案件来源、调查经过及采取行政强制 措施的情况
2
调查认定的事实及主要证据
3
违法行为性质
4
处理意见及依据 自由裁量的理由等其他需要说明的事项
第一章 总则
1 立法目的
▲为了规范市场监督管理行政处罚程序 ▲保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ▲保护自然人、法人和其他组织的合法权益
3 回避制度
涉及Байду номын сангаас避人员
主要负责人 其他负责人 其他有关人员
决定方式
负责人集体讨论 主要负责人决定 负责人决定
2 行政处罚原则
●公正、公开 ●处罚与教育相结合 ●事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、 处罚适当
现场 笔录
电子 数据
●尽量原始载 体。 ●复制件注明 制作方法、制 作时间、制作 人等。
▲应当通知当事人 到场。 ▲制作现场笔录， 载明时间、地点、 事件等内容，由办 案人员、当事人签 名或者盖章。
询问 笔录
■询问应当个别进 行。 ■被询问人在笔录 上逐页签名、盖章 或者以其他方式确 认。 ■办案人员应当在 笔录上签名。
《市场监督管理行政处 罚程序暂行规定》解读
国家市场监督管理总局令第2号
安静的宁 2018年12月26日
第一章 总则 第二章 管辖 第三章 行政处罚的一般程序 第四章 行政处罚的简易程序 第五章 执行与结案 第六章 期间、送达 第七章 附则
总则
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
制作抽样记录，对样品加贴封条，开 具清单，由办案人员、当事人在封条 和相关记录上签名或者盖章
通过网络、电话购买等方式抽 样取证的，应当采取拍照、截 屏、录音、录像等方式记录
抽样取证
法律、法规、规章或者国家有 关规定对实施抽样机构的资质 或者抽样方式有明确要求的
对于建议给予其他行政处理的案件，办案机构应 当将案件材料、审核意见报市场监督管理部门负 责人审查决定
拟罚款、没收违法所得和非 法财物价值数额较大的案件
01
04
调查处理意见与审核意 见存在重大分歧的案件
拟责令停产停业、吊销 许可证或者执照的案件
02
负责人
集体讨论
涉及重大安全问题或者 有重大社会影响的案件
不得二次移送
指定管辖
第二章 管 辖
电子商务
违法广告
互联网广告
●电子商务（平台）经营者
住所地县级以上市场监管部门管辖
●平台内经营者
实地经营地县级以上市场监管部门 管辖
利用广播、电影、电视、 报纸、期刊、互联网等大 众传播媒介发布违法广告
广告发布者所在地，有困难可移送
◆广告主所在地、广告经营者所 在地先行发现，可管辖 ◆广告主自行发布的，广告主所 在地管辖
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第三章 行政处罚的一般程序——核审
案件核审
●初次从事，应当通 过国家统一法律职业 资格考试 ●十个工作日
是否具有管辖权 当事人的基本情况是否清楚 案件事实是否清楚、证据是否充分 定性是否准确 适用依据是否正确 程序是否合法 处理是否适当
第三章 行政处罚的一般程序——决定
办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及审核 意见报市场监督管理部门负责人批准，并依法履 行告知等程序
4 行政监督
■上级监督下级 ■本级监督内设机构及其派出机构、受委托组织
管辖
★规范市场监督管理行政处罚程序 ★保障市场监督管理部门依法实施行政处罚 ★保护自然人、法人和其他组织合法权益
第二章 管 辖
属地原则
行政处罚由违法行为发生地 的县级以上市场监督管理部 门管辖。法律、行政法规另 有规定的除外
管辖争议
第三章 行政处罚的一般程序——调查取证
中止调查
经负责人批准
（一）行政处罚决定须以相关案 件的裁判结果或者其他行政决定 为依据，而相关案件尚未审结或 者其他行政决定尚未作出的； （二）涉及法律适用等问题，需 要送请有权机关作出解释或者确 认的； （三）因不可抗力致使案件暂时 无法调查的； （四）因当事人下落不明致使案 件暂时无法调查的； （五）其他应当中止调查的情形。