业务外包流程及注意事项
业务外包流程及注意事项
企业内部控制流程——业务外包 企业内部控制流程——业务外包 ——14．1 ． 业务外包与审批控制14．1．1 核心业务外包申请流程 ． ．1．核心业务外包申请流程与风险控制图核心业务外包申请流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 不相容责任部门 责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险 董事会 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门 阶段如果《业务外包需求 调查计划》制订不合 理，使企业不能顺利 审批 开展业务外包需求调 查，可能导致企业生 产计划无法顺利实现开始 1 拟订 《业务外 包需求调查 计划》 D1 组织开展 需求调查参与分析识别如果企业某些核心业 审批 务外包违反国家法 律，可能会遭受外部 处罚并带来经济损失 和信誉损失提交 《业务外 包需求调查 报告》 2 确认核心 业务外包 D2如果核心业务外包未 审批 经适当审核或超越授 权审批，可能会产生 重大差错或舞弊、欺 诈行为而使企业遭受 损失3 审议3 审核编写《核心 业务外包 申请书》 D3 开展核心业 务外包工作结束2．核心业务外包申请流程控制表核心业务外包申请流程控制 控制事项 详细描述及说明 1．企业根据其自身的实际生产状况及年度生产计划制订《业务外包需求调查计划》，确定外包业务的范 D1 围和目标 阶段 2． 企业可以将其所经营的业务按照同企业核心能力的关联度来划分企业外包业务类型， 当关联度超过某 控制 D2 个特定值时就定为核心业务，反之就是非核心业务 D3 应建 业务外包管理制度 规范 相关 《企业内部控制应用指引》 规范 参照 《中华人民共和国公司法》 规范 《中华人民共和国合同法》 《业务外包需求调查计划》 文件资料 《业务外包需求调查报告》 《核心业务外包申请书》 责任部门 及责任人 董事会、审计委员会、归口管理部门 董事长、总经理、审计委员会工作人员、归口管理部门相关人员 3．企业核心业务外包，应当提交董事会及其审计委员会审议通过后方可实施14．1．2 非核心业务外包申请流程 ． ．1．非核心业务外包申请流程与风险控制图非核心业务外包申请流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 不相容责任部门 责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险 董事长 总经理 归口管理部门 相关部门 阶段如果《业务外包需求 调查计划》制订不合 理，会使企业不能顺 审批 利开展业务外包需求 调查，可能导致企业 生产计划无法顺利实 现开始 1 拟订 《业务外 包需求调查 计划》 D1 组织开展 需求调查参与分析识别如果不能够按照企业 审批 核心价值和战略方向 正确地确定本企业的 非核心业务，可能会 给企业带来损失提交 《业务外 包需求调查 报告》 2 确认非核心 业务外包 D2如果非核心业务外包 审批 未经适当审核，可能 会产生重大差错或舞 弊、欺诈行为，从而 使企业遭受损失3 审核编写 《非核心 业务外包 申请书》 D3 执行非核心 业务外包结束2．非核心业务外包申请流程控制表非核心业务外包申请流程控制 控制事项 详细描述及说明 1．企业根据自身的实际生产状况及年度生产计划制订《业务外包需求调查计划》，确定外包业务的范围 D1 和目标 阶段 D2 控制 就认为是核心业务，反之就是非核心业务 3．非核心业务或涉及金额较小的业务外包，应当由相关部门在授权范围内提出申请，报董事长审批通过 D3 后实施 应建 业务外包管理制度 规范 相关 《企业内部控制应用指引》 规范 参照 《中华人民共和国公司法》 规范 《中华人民共和国合同法》 《业务外包需求调查计划》 文件资料 《业务外包需求调查报告》 《非核心业务外包申请书》 责任部门 及责任人 归口管理部门 董事长、总经理、归口管理部门相关人员 2． 企业可以将其所经营的业务按照同企业核心能力的关联度来分析企业的业务， 关联度超过某个特定值14．2 ．项目计划及资质控制14．2．1 项目计划书审核流程 ． ．1．项目计划书审核流程与风险控制图项目计划书审核流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 不相容责任部门 责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险 董事会 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门 阶段如果业务外包需求调 开始 查内容设计不合理， 可能会导致企业无法 审核 正确进行外包业务决 策 业务外包 需求调查 1 确认 外包业务 2 编写业务 《外包申 请书》 参与 D1审批审核如果业务外包策略不 科学、承包方选择不 合理，可能导致企业 核心资产遭受损失 4 审批 审批制定 外包战略 3 编制 《外包 项目 计划书》 D2核心项目 如果外包项目未经适 审批 当审核或超越授权审 批，可能会产生重大 审批 差错或舞弊、欺诈行 为，从而使企业遭受 损失 执行项目 外包计划 D3 审核 5 审议 审核 非核心项目资料存档结束2．项目计划书审核流程控制表项目计划书审核流程控制 控制事项 详细描述及说明 1．通过业务外包需求调查确定企业需要外包的项目，并且分析项目的性质，即外包的项目是核心项目还 D1 是非核心项目等 2．企业《业务外包申请书》要根据项目性质进行编写，应有不同的侧重点 3．企业在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。
流程外包业务
流程外包业务流程外包业务，是指企业将自身的某些业务流程或部分业务功能外包给专业的外包服务商进行管理和处理。
随着市场经济的发展和全球化竞争的加剧，流程外包业务在企业管理中扮演着越来越重要的角色。
本文将就流程外包业务的定义、优势和注意事项进行详细介绍。
首先，流程外包业务的定义。
流程外包业务是指企业将一些非核心业务流程，如人力资源管理、财务会计、客户服务等，委托给专业的外包服务商进行管理和处理。
外包服务商通过提供高效、专业的服务，帮助企业降低成本、提高效率，使企业能够更专注于自身的核心业务。
其次，流程外包业务的优势。
首先，流程外包能够帮助企业降低成本。
外包服务商通常拥有规模化的优势，能够通过集中采购、规模效应等方式降低成本，从而为企业节省开支。
其次，流程外包能够提高效率。
外包服务商通常拥有丰富的经验和专业的团队，能够通过标准化、流程化的管理方式，提高业务处理的效率和质量。
再次，流程外包能够降低企业风险。
外包服务商承担了一部分业务风险，能够帮助企业规避一些潜在的风险，保障业务的稳定进行。
最后，流程外包能够提升企业的灵活性。
外包服务商能够根据企业的需求，灵活调整业务规模和服务内容，帮助企业更好地应对市场变化。
然而，流程外包业务也需要企业在选择和管理外包服务商时需要注意一些事项。
首先，企业需要对外包服务商进行严格的评估和选择。
外包服务商的资质、经验、服务水平等都需要进行全面评估，确保选择到合适的合作伙伴。
其次，企业需要明确外包业务的范围和要求。
在与外包服务商签订合同前，企业需要明确业务流程、服务内容、质量标准、服务水平等方面的要求，以避免后期出现歧义和纠纷。
再次，企业需要加强对外包业务的管理和监督。
外包并不意味着企业可以完全放权，企业需要建立有效的监督机制，确保外包业务的顺利进行。
最后，企业需要注重与外包服务商的沟通和合作。
良好的沟通和合作是外包业务成功的关键，企业需要与外包服务商建立良好的合作关系，共同推动业务的发展。
外包项目注意事项
外包项目注意事项外包项目是指一方将自己的项业务委托给另一方来完成的一种合作模式。
外包项目的兴起为企业节省成本、提高效率提供了很好的机会，但是在执行外包项目的过程中也需要注意一些事项，以确保项目的顺利进行。
以下是一些外包项目注意事项的详细介绍：1.明确项目目标和需求在开始外包项目之前，两方应明确项目目标和需求，并尽可能详细地描述出来。
这样可以避免后期的沟通困扰和争议。
同时，两方还可以针对项目目标和需求进行评估和调整，以确保项目的可行性和可实施性。
2.选择合适的外包合作伙伴选择合适的外包合作伙伴是项目成功的第一步。
合作伙伴的经验、技能、信誉和可靠性都是需要考虑的因素。
可以通过网上评价、用户反馈、口碑等方式评估合作伙伴的背景和业绩，也可以与其他企业进行经验交流，了解他们的合作伙伴选择标准和经验。
3.制定明确的合同和协议一份明确的合同和协议可以确保双方在合作过程中的权益被有效保护。
合同应包含项目的详细说明、期限、费用、风险分配、违约责任等内容。
此外，还可以在合同中约定项目实施的时间进度、质量标准、交付物等具体要求，以确保项目按时、按质地完成。
4.建立有效的沟通机制5.保持良好的合作关系外包项目的成功与否取决于双方的合作关系。
双方应保持积极、合作和信任的态度，共同承担风险和回报。
在项目执行过程中可能出现的问题和冲突应该积极解决，避免因人际关系而影响项目的进展。
6.项目监控和评估项目监控和评估是确保外包项目成功的关键环节。
双方应定期监控项目的进展情况、质量状况和费用状况，并进行有针对性的调整和改进。
通过及时的项目报告和演示，可以及时发现项目中的问题和风险，并采取适当的措施加以解决。
7.合理管理项目变更在项目执行过程中，可能会出现需求变更、技术调整等情况。
双方应对变更进行细致的分析和评估，确保变更的合理性和可行性。
同时，在变更前应就变更内容、时间和费用等进行充分的沟通和协商，以避免后期的纠纷和争议。
8.保护知识产权在外包项目中，合作伙伴可能会接触到一些敏感的商业信息和知识产权。
业务外包流程及注意事项
程流作工
A
准核
门部务 业包外需
确合结 �度制理管包外务业和划计营经产生度年据根 1.1.6 案方施实包外务业定制 1.6
案方施实 包外务业定制
录记用使
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明说容内作工
。通沟效有行进题问在存 对并�业企知告状现和度进的施实包外将�率频和式方的 定规议协同合照按任责有方包承�法方和程流务服进改方 包承 促督权有业企确明�面方务义和利权的同合在 4.4.6 。节细等用费务服、间时业作 、式方业作、节环的务服定界确明及以�本成、量数、型 类务服的供提方包承确明 �面方围范和容内的同合在 3.4.6 。低降或避规效有以予款条同合过通并�素因险风要重的 出别识中案方包外务业虑考分充 �前同合包外立订在 2.4.6
员购采、员验检、导领管分 司公 、部术技 、门部务业包外需 �做来谁
图龟乌程过 5
。准批核审责负理经总 6.4 �作工 算结用费包外好做并�督监与算核的务业包外对强加�审评益效济经务业包外与参部务财 5.4 �务任验检测检他其及定鉴件首行进部检质 4.4 �节环等制控 、收验 、理管程过包外务业 、动活包外务业施实织组 、同合包外务业订签责负导领管分司公 3.4 �择选、研调方包承与参部术技 2.4 �案方施实包外务业定制门部务业包外需 1.4 责职 4 。程过个整的务服供提续持方包承指是程过包外务 业的者后�程过造制计设的品产对方包承指是程过包外务业的者前�同不所有也程过包外务业 �同不式方的果成付交方包承于由。果成包外务业付交式方的务服供提续持内间期定一在或品 产付交性次一业企向点时定特在取采会方包承 �定约的同合包外务业据根 �程过包外务业 2.3 。为行 营经的成完方包承给托委务业分部的中营经常日将 �势优工分化业专用利业企指是 �包外 2.3 。织组济经或构机务服业专的外以业企本�方包承 1.3
外包生产工艺作业指导书
文件制修订记录1.0外包流程及范围1.1 流程：领取当班所用物料、接收上一岗位流转物料→核实所用物料品种、数量、产品质量符合要求;所用产品→印刷文字与所生产产品品种一致→结束后将不用包材退库→打扫好本岗位全面卫生；生产过程中做好各种记录。
1.2 范围：区域范围：电梯间、卷闸门（毛肚与外包间）以南、鸭血出料物流通道以南、整条速冻隧道、外包储物间、以及外包大厅等；所有区域的设备（含封存设备）、工作台、地面等。
2.0生产操作前注意事项2.1首先检查各设备上面有无异物、清除掉异物；2.2检查各设备紧固件、防护限位装置、防护罩是否有效；仪表仪器是否运转显示正常；2.3 检查相关设备接地是否正常，确保相关人员及设备安全有效；2.4 检查电力电压是否正常、是否缺项，电力正常后点动试开机，确保运转方向正常；2.5遇到异常情况解决不了及时请维修人员到场进行维修解决。
3.0包装过程3.1 包装的要求：具有完整图案的包装（标签）为合格包装，凡是图案偏移、色泽不正、污染、印刷不清楚、剪切不平整、袋子（标签）表面有皱褶、封边不均（左右上下白边超过0.2CM）；3.2液体料(油)瓶子缺口、不圆、有污点、有明显气泡（较多）、裂纹裂痕、有明显影响外观的其他原因等均为不合格原料，及时挑出来，禁止使用；3.3袋装：封口严密、封口无倾斜、无夹料、图案完整，外表无污染；3.4包装有真空要求的产品,真空是否达到要求;3.5 日期打印按照生产日期打印规范进行；3.6 贴标：按照规范正确位置；要求无倾斜、粘贴牢固无气泡＜0.2cm2；无翘角、无错位＜0.2cm；4.0装箱入库4.1装箱：根据规格要求装箱；纸箱封箱两片盒盖要左右对齐,胶带安装要求进行缠绕。
箱盖之间缝隙＜0.5cm，箱盖无错位＜0.3cm；4.2、箱体喷码，包装箱内外日期一致，相关编码正确；喷码位置统一；4.4、码垛入库：要求码垛整齐，便于盘点，搬运时应轻取轻放；4.4.1装箱后待喷码或者成品要区分开，标识清楚；4.4.2贴标签要平整不皱，清晰，干净。
外包采购流程
外包采购流程外包采购是指企业将一部分非核心业务或服务委托给外部供应商来完成，以降低成本、提高效率和专注核心业务。
外包采购流程是企业进行外包业务时必须要遵循的一系列步骤，下面将详细介绍外包采购的流程及相关注意事项。
第一步，需求分析。
企业在进行外包采购前，首先需要进行需求分析。
这包括确定外包的具体内容、目标和要求，以及对外包供应商的需求和期望。
需求分析阶段需要与相关部门进行充分沟通，明确外包的目的和预期效果，为后续的供应商选择和合作奠定基础。
第二步，供应商选择。
在确定外包需求后，企业需要进行供应商选择的工作。
这包括寻找潜在的外包供应商、对供应商进行评估和筛选，并最终确定合作的外包供应商。
在选择供应商时，企业需要考虑供应商的资质、信誉、服务能力、成本等因素，以确保选择到符合企业需求的合作伙伴。
第三步，合同签订。
一旦确定了合作的外包供应商，企业需要与供应商进行合同签订。
合同是双方权利和义务的约束，需要明确外包的具体内容、服务标准、交付周期、价格、保密条款等内容。
合同签订是外包采购流程中至关重要的一环，需要在法律和商业层面都做到完善和可执行。
第四步，业务交接。
在签订合同后，企业需要与外包供应商进行业务交接。
这包括向外包供应商提供相关的业务资料、流程文件、技术支持等，确保外包供应商能够顺利地接手并开展业务。
同时，企业也需要与相关部门进行充分的沟通，确保业务交接的顺利进行。
第五步，业务管理。
外包业务开展后，企业需要进行业务管理和监督。
这包括与外包供应商保持密切的沟通和协调，及时解决业务中出现的问题和风险，确保外包业务能够按时、按质地完成。
同时，企业也需要对外包业务进行绩效评估，及时调整和优化外包流程，以达到最佳的效果。
第六步，合作终止。
在外包合作期满或出现其他特殊情况时，外包合作可能会终止。
在终止合作时，企业需要与外包供应商进行充分的沟通和协商，遵循合同规定进行合作终止的程序，确保双方权益不受损失。
同时，企业也需要对外包业务进行交接和总结，为后续的业务提供经验和教训。
工程项目外包流程
工程项目外包流程工程项目外包流程是指将项目中的某些环节或任务委托给外部专业团队或个人进行执行。
外包流程通常包括市场调研、供应商选择、合同签订、项目实施、验收和结算等多个环节。
在实际操作中，外包流程需要经过一系列的准备工作、实施和跟踪管理，以确保项目能够顺利进行并取得预期的效果。
下面我们将详细介绍工程项目外包流程的具体环节和注意事项。
一、市场调研1.确定需外包的项目内容首先，需要明确项目中哪些环节或任务可以进行外包。
这需要对整个项目进行分析和拆解，以确定哪些部分适合外包。
2.寻找潜在的外包供应商通过网络搜索、推荐或参加相关行业的展会和会议等方式，找到潜在的外包供应商。
此外，也可以委托专业的外包咨询公司来寻找合适的供应商。
3.确定外包供应商的条件对潜在的外包供应商进行初步筛选，根据其资质、经验、业绩记录、信誉度和价格等因素对其进行评估，并确定符合要求的供应商名单。
4.邀请供应商参与竞争在确定了一定数量的潜在供应商之后，可以通过询价、招标等方式邀请他们参与竞争，以选择最合适的供应商。
二、供应商选择1.评估供应商的方案和报价收到供应商的方案和报价后，进行综合评估，选择符合要求并提出价格较为合理的供应商。
2.签订保密协议在确定了供应商之后，需要与其签订保密协议，以确保项目的商业机密和重要信息不会外泄。
3.签订合同与选定的供应商进行合同谈判，并签订正式的外包合同，明确双方的权利和义务、项目的具体内容和要求、价格和付款方式等重要条款。
三、项目实施1.指定项目负责人在项目实施阶段，需要指定专门的项目负责人来协调和监督外包项目的进展和质量，以确保项目能够按时按质完成。
2.制定详细的工作计划在项目实施前，需要与外包供应商一起制定详细的工作计划，明确任务的分工和进度安排，并确定详细的交付时间节点。
3.监督和管理项目进展在项目实施过程中，需要对外包供应商的工作进展和质量进行监督和管理，及时发现和解决可能出现的问题，并确保项目能够顺利进行。
企业销售业务外包的注意事项
企业销售业务外包的注意事项一、前言随着企业规模不断扩大，销售业务的复杂性和难度也日益增加。
为了提高销售效率和降低成本，越来越多的企业开始将销售业务外包给专业的第三方服务商。
然而，在选择和合作过程中，企业需要注意一些关键问题，以确保合作顺利进行并达到预期目标。
二、选择合适的服务商1. 评估服务商的实力和信誉在选择外包服务商时，企业需要对其实力和信誉进行评估。
可以通过查看其公司资质、客户评价、行业声誉等方面来了解其综合实力。
同时还需考虑服务商是否有丰富的行业经验和专业技能，在销售策略、市场分析等方面是否具备较高水平。
2. 确定服务内容和要求在与服务商沟通时，企业需要明确外包的具体内容和要求，并与服务商协商制定详细的合同条款。
这些内容包括：销售目标、销售渠道、销售策略、市场分析等方面。
3. 考虑成本效益在选择外包服务商时，企业需要考虑成本效益问题。
除了要了解外包服务商的收费标准和模式外，还需要对外包后的销售效益进行预估和比较，以确保外包后的销售成本控制在合理范围内。
三、建立有效的合作机制1. 建立沟通渠道为了保证外包业务的顺利开展，企业需要与服务商建立有效的沟通渠道。
可以通过电话、邮件、视频会议等方式进行沟通，并要求服务商定期向企业汇报工作进展情况。
2. 制定明确的合同条款在与服务商签订合同时，企业需要制定明确的合同条款。
这些条款应该涵盖双方权利义务、服务内容、费用结算等方面，并要求服务商严格按照合同履行职责。
3. 确定监督机制为了确保外包业务顺利开展，企业需要建立有效的监督机制。
可以通过定期检查、考核评估等方式对外包业务进行监督，并及时发现和解决问题。
四、注意风险防范1. 防范信息泄露风险在与服务商签订合同时，企业需要注意保护自身信息安全。
可以通过签署保密协议、加强数据加密等方式防范信息泄露风险。
2. 防范合同风险在签订合同时，企业需要认真阅读合同条款，并确保自身权益得到充分保障。
同时还需要注意避免因合同纠纷导致的经济损失。
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业务外包流程及注意事项
业务外包是指企业将内部的项业务活动交由外部的合作伙伴进行处理
和管理的过程。
通过外包，企业可以将非核心业务外包给专业的外包公司，从而降低成本、提高效率、专注核心竞争力。
在进行业务外包时，需要注
意一些流程和事项，以确保外包顺利进行。
以下是业务外包的流程及注意
事项：
1.定义外包目标：在进行业务外包前，企业需要明确外包的目标，明
确所要外包的业务和具体需求。
明确外包目标可以帮助企业选择合适的外
包伙伴和确定合适的外包模式。
2.寻找合适的外包伙伴：选择合适的外包伙伴是业务外包成功的关键。
企业可以通过招标、竞争性谈判等方式来寻找并筛选合适的外包伙伴。
在
选择外包伙伴时，要考虑其专业能力、经验、信誉等方面。
3.签订合同：在和外包伙伴达成初步合作意向后，双方需要签订正式
的合作合同。
合同应明确双方的权责和义务，包括业务范围、服务水平、
报酬及支付方式、保密条款等内容，并注明解决争议的方式和途径。
4.交接事宜：在正式启动业务外包之前，企业需要与外包伙伴进行业
务的交接。
交接包括提供相应的资料、文件和信息，并进行必要的培训和
知识传递，确保外包伙伴能够顺利进行业务处理。
5.管理与监控：一旦业务外包正式启动，企业需要建立有效的管理与
监控机制，确保外包伙伴按照约定的服务水平和时间节点进行业务处理。
企业可以借助各种管理工具和技术来实现对外包业务的监控和管理。
6.风险管理：在业务外包过程中，企业需要及时识别和评估潜在的风险，采取相应的措施进行风险管理。
风险可能包括外包伙伴的服务质量下
降、信息泄露、人员流失等。
企业可以制定风险应对计划，并与外包伙伴
共同协商解决风险。
7.定期评估和改进：业务外包是一个不断演化和改进的过程。
企业应
定期评估外包的效果和服务质量，并与外包伙伴共同协商改进措施。
根据
实际情况，企业可以选择调整外包范围、调整外包伙伴或调整合作模式等。
在进行业务外包时，还需要注意以下事项：
1.选择合适的外包模式：根据企业自身的需求和特点，选择合适的外
包模式，包括单项外包、多项外包或整体外包。
不同的外包模式有不同的
适用场景和优缺点，企业需要根据实际情况进行选择。
2.确保信息安全：业务外包涉及到企业的敏感信息和数据，企业需要
与外包伙伴共同保障信息的安全性。
签订保密协议是确保信息安全的重要
手段，同时可以采取技术手段来加密和保护信息。
4.人员管理与培训：外包后，原本负责该业务的员工可能需要重新调
整工作内容，甚至可能需要转岗。
企业需要合理安排人员工作，为员工提
供必要的培训和支持，确保外包过程对员工的影响最小化。
5.面向长期合作：业务外包通常是一个长期的合作过程，企业应该与
外包伙伴建立长期的合作关系，并进行长期规划和战略规划。
同时，企业
也应定期对外包伙伴进行评估，以确保合作关系的持续有利发展。
总之，业务外包的流程和注意事项需要企业充分考虑和落实。
通过明
确目标、选择合适的外包伙伴、建立良好的沟通机制和管理机制，企业可
以充分发挥外包的优势，实现对业务的有效管理和优化。