基金设立所有法律文件清单-律师私募基金法律服务使用

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私募基金法律服务方案

私募基金法律服务方案私募基金法律服务方案背景介绍：私募基金作为一种特殊的投资工具，为投资者提供了更多的投资机会和多样化的投资策略。

然而，私募基金的发展也带来了一系列法律和监管问题。

为了保障基金投资者的权益，法律服务在私募基金行业中扮演着重要的角色。

以下是一份私募基金法律服务方案，旨在为私募基金提供全面的法律支持和风险管理。

1. 私募基金设立阶段法律服务(1) 基金结构设计：为私募基金提供专业意见和咨询，帮助基金经理选择合适的基金结构，并进行结构布局的定制化设计。

(2) 基金设立文件起草：针对基金的设立，起草基金合同、基金协议、认购及申购文件等法律文书，确保其合规性和有效性。

(3) 基金监管事宜：依据监管要求，为基金经理提供合规指导和咨询，在投资范围、投资方向、投资比例等方面确保合规性，同时帮助基金经理与监管机构协商沟通。

2. 基金运营阶段法律服务(1) 投资管理协议起草：协助私募基金经理起草投资管理协议，明确投资者和基金经理的权利义务，确保投资决策的合法性和合规性。

(2) 投资合规事宜：就基金投资过程中的法律合规问题提供专业意见和咨询，确保基金投资符合相关法规和规定。

(3) 投资者权益保护：就投资者权益保护事宜提供法律意见，帮助基金经理建立健全的投资者保护制度，处理投资者投诉和纠纷。

(4) 监管合规支持：提供监管合规方面的专业支持，帮助私募基金理解监管政策，完善内控制度，做好合规性审计。

3. 基金退出阶段法律服务(1) 基金清算及终止：在基金退出阶段，提供法律支持，协助基金经理进行财产清算，取得相关监管机构的清算许可，并结束基金的运营。

(2) 基金分配设计：根据基金协议中的分配原则，协助基金经理进行基金份额的分配，确保分配过程的合规性和合法性。

(3) 投资者权益保障：在基金解散和清算阶段，协助基金经理处理投资者权益相关问题，保障投资者的利益。

总结：私募基金法律服务方案旨在为私募基金提供全程专业的法律支持和风险管理。

私募基金管理人登记之尽调清单

关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。

一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。

注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。

公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。

公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。

自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。

公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

私募基金法律法规汇编

私募基金法律法规汇编
私募基金法律法规汇编，是指收集影响私募基金运作的各类有关法律、法规及相关政策文件的汇编。

私募基金法律法规汇编一般包括以下内容：
1. 国家法律法规：国家有关私募基金的法律、法规、规章等；
2. 监管部门文件：证监会、银监会等监管部门发布的关于私募基金的文件；
3. 中介机构规则：有关私募基金的中介机构的规则、标准和要求；
4. 司法解释文件：有关私募基金的最高法院或行政法院的判例、裁定和释义；
5. 工作指导文件：有关私募基金的开展工作指导文件。

上述法律法规汇编，是私募基金专业人士及机构在日常管理运作中应熟练掌握的，旨在指导和保障私募基金的合规发展和稳健经营。

私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料

私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。

公司的主要业务包括XX、XX和XX。

公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。

二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。

公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。

三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。

公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。

四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何土地或房产纠纷。

五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何固定资产纠纷。

六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。

这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何知识产权纠纷。

七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何融资或借贷纠纷。

八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。

九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。

公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。

十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。

私募股权基金政策法规汇总

私募股权基金政策法规汇总以下是一些与私募股权基金相关的政策法规汇总：
1. 《中华人民共和国证券投资基金法》：该法规对私募股权基金的设立、运作、监管等方面进行了规范。

2. 《私募投资基金监督管理暂行办法》：该办法由中国证券监督管理委员会（CSRC）制定，对私募股权基金的备案、运作、风险管理等进行了具体规定。

3. 《私募基金管理人登记试点办法》：该办法规定了私募基金管理人的登记条件、程序和监管要求，也适用于私募股权基金的管理人。

4. 《私募股权投资基金管理办法》：该办法由中国证券投资基金业协会制定，主要对私募股权基金的设立、募集、运作和退出等方面进行了规定。

5. 《关于积极推进股权投资基金发展的指导意见》：该指导意见由中国证券监督管理委员会等多个部门联合发布，强调支持私募股权基金的发展，并提出了一系列相关政策措施。

6. 《私募投资基金合同范本》：该范本由中国证券投资基金业协会发布，用于私募股权基金的合同起草和管理。

中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）

中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2015.04.24•【文号】中华人民共和国主席令第二十三号•【施行日期】2015.04.24•【效力等级】法律•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正）目录第一章总则第二章基金管理人第三章基金托管人第四章基金的运作方式和组织第五章基金的公开募集第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回第七章公开募集基金的投资与信息披露第八章公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使第十章非公开募集基金第十一章基金服务机构第十二章基金行业协会第十三章监督管理第十四章法律责任第十五章附则第一章总则第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。

【基金备案材料清单】关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知_2020年3月20日

其他关键岗位人员出资情形，同样认定存在关联关系。
1.政府引导基金批文指财政部门或财政部门会同有关行业主原件
管部门报本级政府批准的批文等公示证明文件。
/复 PDF 政府类引导基金批文应加盖相关机构签章。
2.该批文需包含引导基金与管理人等相关信息。
印件
本基金拟投PPP项目应为政府和社会资本合作（PPP）综合
1.合伙型或公司型基金设立或发生登记事项变更的，应当按
照《合伙企业法》或《公司法》规定的程序和期限要求，向
工商登记机关申请办理登记或变更登记。
2.截至本基金备案申请最新提交日期，合伙型或公司型基金
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基金的工商公示信息合伙型及公司
截图
型基金
发生登记事项变更的，若已完成工商变更，应上传变更后的工商公示信息截图；若未完成工商变更，除上传工商公示信息截图外，还应上传包含变更信息的工商变更受理函。如确无工商变更受理函，应提交工商变更承诺函。
3.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定，在管理人客
观上丧失继续管理私募投资基金的能力时，基金财产安全保
障、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决机制。 4.基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定基金合同终止、解除及基金清算的安排。 5.合伙型及公司型基金如无托管，应在合伙协议/公司章程中约定其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制，并向投资者披露基本账户信息。 6.如基金涉及关联交易，应在私募基金合同/合伙协议/公司
的投资或清算指令违反法律法规和自律规则以及合同约定
的，应当拒绝执行，并向中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）和协会报告。
3.契约型基金相关托管内容应参照本条要求在基金合同中约
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致：xxx公司
备忘录
敬启者：
关于：xx基金相关主体设立所需法律文件事宜
应xxx公司（以下简称“xx”或“贵司”）要求，合贵司实际情况、本所律师实践经验和我国现行法律法规及政策性规范，贵司与金控资产管理有限公司（以下简称“”）合作设立基金过程中所需制作的法律文件如下：
一、基金管理公司（以下称“MC”）设立所需相关文件及文件要点
1.发起人协议（签署方：与xx上海）
a.M C发起人为和xx上海，MC将采用有限责任公司形式在深圳设立；MC设董
事会、投资决策委员会及监事；
b.x x上海对外转让其持有的MC的股权，必须事先经过的同意；
c.对于xx上海对外转让的股权享有优先购买权，且xx上海不得对溢价转让其股
权；
d.x x上海承诺以人民币出资，且出资来源及形式符合中国法。

2.MC章程
（同发起人协议）
3.投资操作备忘录（签署方：MC、、xx上海）
a.、xx上海对于MC的业务拓展、项目跟踪等提供支持与协助；
b.及xx同意委派相关人员参与投资项目，并为项目提供专业咨询意见。

4.管理层锁定备忘录（签署方：、xx上海、xx境外关联方名义控制人、xx境外关联方实际控制人）
a.xx上海、xx境外主体实际控制人及xx境外主体名义控制人派至MC或基金的
管理人员变动需要经过的事先同意。

二、基金的GP（合伙企业）设立所需相关文件及文件要点
1、合伙人协议（签署方：MC、、管理团队、xx上海）
a.xx上海向xx境外主体转让合伙企业的份额需要经过书面同意；
b.合伙企业的利润将在、管理团队、xx上海之间进行分配，MC不参与利润分配
三、基金设立所需相关文件及文件要点
1.对外募集说明书（暨PPM）
2.合伙人协议（签署方：基金的GP及基金有限合伙人）
a.若基金投资收益超过合伙人实缴出资的20%，则超出部分的收益全部分配给基
金的GP
四、基金与MC之间委托管理所需相关文件及文件要点
1.管理协议(签署方：基金、MC)
a.基金向MC每年支付基金规模2%的管理费。

2.托管协议（签署方：基金、MC、银行）
五、外商投资领域限制的法律意见书
xx律师（北京）事务所
xxx项目组
20xx年9月14日。