07不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序
不符合及纠正与预防措施管理程序
• （3） 按《QHSE 体系内审管理程序》开展 的体系内审中对违背审核准则的审核发现； • （4） 发生的安全和环境破坏事故； • （5） 管理评审发现的不符合； • （6） 外审发现的不符合； • （7） 员工、相关方或社会的投诉或抱怨。
• 4.2 “不符合”确定的原则 • （1） 以客观事实为基础，重客观证据；交 谈获取的信息，要有其他事实的旁证； • （2） 以法律法规、标准规范、体系文件、 工作标准等准则为依据； • （3） 监视、测量过程的规范操作和监测 结果的确凿、可靠；结论宜得到受检方的 确认，做到充分的沟通与交流；
• 6.7 实施效果的评审及改进 • 1）措施的实施效果由主管部门组织评审， 对其结果和效果进行评价 • 2）不能满足要求的措施，应重新制定措施 直至满足要求为止。 • 3）对于经验证确实行之有效的措施进行分 析，必要时应对其标准化 • 4） 在措施完成后要及时进行总结，总结 报告应存档。
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课程主要内容
• • • • • • 目的 术语√ 部门职责 “不符合”的确定原则及方法√ “不符合”的报告 原因分析、纠正及预防措施√
• 1、目的
为了规范对监视和测量结果“不符合” 项的管理，明确对其成因制定与实施纠正 与预防措施的要求，并跟踪、评价其实施 效果，制定本程序。
• 2、 术语 • 2.1 不符合 • 任何与工作标准、必须履行的需求或期望、 程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其 结果能够直接或间接导致产品的不合格、 伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、 有害的环境影响或这些情况的组合。
• 2.2 纠正措施 • 为消除已发现的不符合或其他不期望情况 的原因所采取的措施。 • 2.3 预防措施 • 为消除潜在不符合的原因所采取的措施。 • 2.4 纠正 • 消除已发现的不符合。
07不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序
不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序1 目的为了保证检测过程、结果的工作质量，对不符合工作实施有效控制和纠正，特制订本程序。
2 适用范围当工作的过程或结果不符合质量管理体系、检测标准或客户的要求时,不符合工作的识别、评估、控制、补救以及纠正和采取的纠正措施。
3 职责3.1本公司各部门和全体员工发现不符合工作时，应及时报告质量负责人。
3.2各部门负责人制订纠正措施，具体实施。
3.3质量负责人应对不符合工作，采取纠正措施进行跟踪验证。
3.3 质量负责人应通过观察和分析，识别潜在不符合的原因和所需的改进，并适时采取预防措施对工作进行改进。
4 工作程序4.1不符合工作的发现4.1.1检测人员在检测过程中发现检测结果不正确。
4.1.2质量监督员在监督过程中发现的检测结果不正确或不符合管理体系文件。
4.1.3在内部审核或管理评审中发现的不符合。
4.1.4在客户投诉和申诉及其处理过程中发现的不符合。
4.1.5外部的检查和评审发现的不符合。
4.2 不符合工作的评估4.2.2 对发现的不符合工作按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响证书/报告的质量的，鉴别为一般不符合项，应立即纠正。
4.2.2 经统计分析，属于部门整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到检测报告的质量的，鉴别为严重不符合项，应填写《不符合（项）报告》采取纠正措施。
4.2.3 已发出的检测报告事后发现的不符合项属于严重不符合。
4..3 纠正措施的实施4.3.1质量负责人对发生的严重不符合应进行研究分析，找出产生原因，提出纠正措施，并落实到部门和责任人，实施《不符合（项）报告》提出的纠正措施。
4.3.2部门负责人收到《不符合（项）报告》后，具体实施纠正措施，限期整改，并完成《不符合（项）报告》。
4.3.3 纠正措施中涉及到改变现行管理体系文件的修改或涉及到多个部门的纠正措施，经质量负责人审核后交主任批准后实施。
纠正措施和预防措施及改进程序
1 目的对不合格测试工作进行有效控制，尽量降低给客户造成损失和影响。
对确认了的不符合工作，及时采取有效的纠正措施，消除并防止再次发生。
对确定了的潜在不符合，采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。
2 范围适用于公司发生的不符合检测工作的处理；对公司出现不符合工作和偏离的原因分析、纠正措施的实施和监控；对潜在的不符合或偏离的原因进行分析，制定、执行和监控预防措施的实施。
3 职责3.1各部门负责收集不符合/潜在的不符合信息，公司相关人员参与原因分析、纠正/预防措施的制定与实施。
3.2 技术负责人负责对不符合检测工作的严重性进行评估。
负责技术性运作中纠正措施的审批。
3.3 质量负责人/内审员/质量监督员负责对纠正措施/预防措施的实施情况进行跟踪验证。
质量负责人负责质量体系活动中纠正措施的审批，负责对公司质量体系进行改进。
3.4 总经理负责总批准检测工作的停止与恢复。
负责对质量方针和目标进行改进。
3.5 有关部门负责人负责对本部门工作不符合工作原因分析、纠正措施/预防措施的选择和实施。
3.6 不符合跟踪是别人负责对纠正措施/预防措施跟踪验证，确保并评价纠正措施/预防措施的有效性。
3.7 办公室归档、保存纠正/预防措施实施记录和改进工作的实施。
4 程序内容4.1 不符合检测工作的识别4.1.1不符合检测工作的识别可在质量体系文件和技术运作的各个环节进行，例如：的申诉和投诉、质量控制、仪器设备校准和期间核查、消耗性物质核查、质量监督、检测报告审核、内审和外审、管理评审等。
4.1.2检测人员按照质量体系文件要求开展检测工作，一旦发现骗了，则以记录；质量监督员通过对本室检测过程工作碱性监督，在人员、设备、方法、样品出资和环境条件等方面进行核查，发现问题及时记录并报质量负责人。
4.1.3 质量负责人通过各部门反映的情况及顾客申诉和投诉等进行分析，提出是否增加内审频次，进行附加审核的建议，报总经理批准后实施。
不合格纠正和预防措施控制程序
不合格纠正和预防措施控制程序不合格的情况通常指员工在工作中出现错误、违反规定或未达到标准等问题。
为了纠正这种情况，并预防类似问题的再次发生，可以建立和执行一系列控制程序。
以下是一份超过1200字的示例：1.建立标准操作程序（SOP）首先，公司应当建立和更新相关的标准操作程序（SOP）。
SOP应清楚地规定员工的工作标准和要求，以确保他们了解正确的操作方法和流程。
此外，SOP还应包括员工需遵循的法律法规和公司政策。
2.培训新员工公司应为新员工提供必要的培训，以使其熟悉并理解SOP。
培训应涵盖工作指导、操作技能、安全措施和公司政策等方面。
培训后，新员工应通过考试或评估来确保其掌握了工作要求。
3.定期进行员工培训不仅新员工需要培训，现有员工也需要定期接受继续教育培训，以提高他们的技能和知识。
这些培训可以包括新的工作流程、新技术的应用、安全更新等。
通过定期开展培训，员工可以保持积极的工作态度和高效的工作能力。
4.建立监控机制公司应建立有效的监控机制，不断监测员工的工作表现。
监控机制可以包括经常性的审核、随机抽查、定期检查等。
这些监控活动可以帮助发现员工存在的问题，及时采取纠正措施。
5.设立内部审计程序公司可以设立内部审计程序，对部门或项目进行定期审计。
内部审计可以发现潜在的问题和风险，并提供解决方案和建议。
此外，内部审计可以帮助改进公司的管理体系和操作流程。
6.建立错误报告与改进机制公司应建立错误报告与改进机制，鼓励员工积极报告错误和问题，以便及时纠正。
这种机制应保证员工的报告是无惧惩罚和打击的，并提供相应的奖励激励机制。
错误报告与改进机制还应包括一个追踪和验证系统，确保问题被彻底解决。
7.定期进行绩效评估公司应定期对员工进行绩效评估，并将这些评估结果与培训和奖惩机制相结合。
绩效评估可以将员工的工作表现与标准进行比较，鉴定问题，并为员工提供系列改进计划。
8.分享成功实例和最佳实践公司应建立一个良好的信息共享平台，鼓励员工分享成功实例和最佳实践。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序一、前言在各行各业中，为了确保工作环境安全、生产过程顺利进行以及员工身心健康，纠正和预防措施控制程序起着至关重要的作用。
然而，在实践中，我们可能会遇到一些不符合纠正和预防措施控制程序的情况，本文将深入探讨该问题的原因以及应该采取的措施。
二、不符合纠正和预防措施控制程序的原因1. 没有明确的纠正和预防措施控制程序在一些组织或企业中，可能没有明确的纠正和预防措施控制程序，或者这些程序并没有得到有效的传达和实施。
这样一来，员工不清楚什么情况下需要采取何种措施进行纠正或预防，导致程序无法顺利执行。
2. 人为疏忽或忽视程序的重要性人为因素也是造成不符合纠正和预防措施控制程序的一个重要原因。
在工作中，员工可能因为粗心、疏忽或对程序的重要性缺乏认识而忽视某些细节，从而导致措施无法得到正确执行。
3. 资源不足或过度依赖技术手段有时，企业在纠正和预防措施的执行过程中可能会遇到资源不足的问题。
这意味着可能无法提供足够的人力、物力、财力等资源来支持措施的实施，导致程序无法有效地执行。
另外，过度依赖技术手段也可能导致措施的不符合。
技术工具可以帮助人们更好地执行措施，但如果过度依赖，忽视人的主观能动性和判断力，就会出现不符合的情况。
三、应对不符合纠正和预防措施控制程序的措施1. 建立明确的纠正和预防措施控制程序组织或企业应当建立明确的纠正和预防措施控制程序，并确保这些程序得到有效传达和培训。
公布、传达和解释纠正和预防措施的程序和要求对员工的重要性和实施要求进行明确的说明。
只有员工清楚措施的具体要求，才能更好地执行。
2. 强调程序的重要性和责任意识企业应当加强对程序的重要性和责任意识的培养。
通过教育和培训，提升员工对程序的认识和理解，并强调每个人在实施过程中的责任。
通过增加对程序执行结果的检查和考核，以及对不符合程序的处罚措施，强化员工对程序重要性的认识和责任感。
3. 确保充足的资源为了保证纠正和预防措施能够得到有效执行，组织或企业需要提供充足的人力、物力、财力等资源支持。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序
不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.目的为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发生，以实现HSE管理体系持续改进，特制定本程序。
2.范围适用于公司所有业务过程和HSE管理体系运行的活动的不符合、纠正和预防措施的控制。
3.职责3.1安保科是本程序的归口管理部门，负责HSE体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理，督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，必要时纳入体系文件、技术文件予以巩固。
3.2各单位负责本单位HSE体系运行中的不符合、纠正措施和预防措施的管理，对不符合项目进行原因分析，针对原因制定并实施纠正措施和预防措施，作好实施记录。
督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，并对有效的技术措施纳入体系文件、技术文件予以巩固。
4.工作程序4.1不符合(包括潜在不符合）的确定各科室、油库、采供站应从以下方面搜集信息，以确定各类不符合：a）各类监视和测量结果；b）内部审核、外部审核和管理评审结果；c）客户和相关方的报怨、投诉；d）自我评价的结果。
4.2纠正与预防措施制定与实施4.2.1各相关单位应识别、评审、调查分析实际和潜在不符合，针对不符合原因，制定措施。
4.2.2存在不符合的单位应确定和实施纠正与预防措施，以消除不符合的原因，防止不符合的发生，纠正与预防措施应与问题的严重性、影响程度和面临的风险相适应。
4.2.3采取纠正与预防措施前，主管部门应先通过风险评价过程进行评审，对实施纠正与预防措施可能带来的风险进行识别与控制。
4.2.4重大纠正与预防措施由主管部门审核，报管理者代表批准后实施。
4.2.5对重大不符合，由管理者代表亲自组织相关单位人员分析不符合的原因，并做出改善资源的条件，改变过程和方法，配置控制手段等HSE管理体系的重大决策。
4.3纠正与预防措施的评审4.3.1各主管部门负责纠正措施实施效果的跟踪验证，进行纠正和预防措施跟踪验证时，应注意以下问题：a）是否对不符合进行了原因分析，是否对出现不符合的各个环节进行了调查，记录数据资料是否齐全；b）是否针对不符合原因制定纠正和预防措施、整改方案和具体的实施计划，是否落实到项目、目标、手段、时间和负责人；c）纠正和预防措施是否达到预期的目的，纠正和预防措施的结果是否有效。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正词典和预防措施。
2范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系、过程和产品所发生的不符合。
3定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生。
3.2预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止发生。
3.3纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
4职责4.1管理者代表：归口管理本程序，监控各部门纠正措施和预防措施的制订、实施及有效性验证。
4.2管理部：对内审、外审、管理评审的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证的管理。
4.3各车间/品质管理部：对生产过程出现的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。
4.4行政部：对环境不符合情况、职业健康安全不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。
4.5各职能部门：分别负责各自职能范围的纠正措施和预防措施的识别、判定和原因分析，制定和实施纠正措施和预防措施，并跟踪验证。
5工作流程图见附件6程序6.1不符合项信息的来源a)过程控制和检测不合格报告；b)出现意外事件和紧急情况；c)内审、外审、管理评审和自检提出的需要纠正的问题；d)经确认不符合、不合格而由顾客或相关方提出的抱怨、投诉；e)日常监控和测量所发现的不符合；f)体系日常运行中各部门发现的不符合；g)公司所属各部门在项目科研、设计、生产、施工中发现的环境与职业健康安全事件（含事故和未遂事件）；h)数据分析的异常趋势。
6.2评价不符合（不合格）6.2.1不符合包括不合格品和不符合项。
6.2.2各部门发现不合格品或不符合项都应立即将信息反馈到责任部门，由责任部门会同现场生产或管理人员进行调查分析，根据性质、原因和所承受的风险制定纠正措施。
6.2.3定期内审和管理评审中发现的不符合项由职责部门分析原因，制定纠正措施并实施。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。
该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。
下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。
该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。
重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。
2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。
报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。
3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。
通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。
4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。
实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。
5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。
预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。
预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。
6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。
持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。
实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。
2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。
3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。
4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。
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不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序1 目的
为了保证检测过程、结果的工作质量，对不符合工作实施有效控制和纠正，特制订本程序。
2 适用范围
当工作的过程或结果不符合质量管理体系、检测标准或客户的要求时,不符合工作的识别、评估、控制、补救以及纠正和采取的纠正措施。
3 职责
3.1本公司各部门和全体员工发现不符合工作时，应及时报告质量负责人。
3.2各部门负责人制订纠正措施，具体实施。
3.3质量负责人应对不符合工作，采取纠正措施进行跟踪验证。
3.3 质量负责人应通过观察和分析，识别潜在不符合的原因和所需的改进，并适时采取预防措施对工作进行改进。
4 工作程序
4.1不符合工作的发现
4.1.1检测人员在检测过程中发现检测结果不正确。
4.1.2质量监督员在监督过程中发现的检测结果不正确或不符合管理体系文件。
4.1.3在内部审核或管理评审中发现的不符合。
4.1.4在客户投诉和申诉及其处理过程中发现的不符合。
4.1.5外部的检查和评审发现的不符合。
4.2 不符合工作的评估
4.2.2 对发现的不符合工作按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响证书/报告的质量的，鉴别为一般不符合项，应立即纠正。
4.2.2 经统计分析，属于部门整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到检
测报告的质量的，鉴别为严重不符合项，应填写《不符合（项）报告》采取纠正措施。
4.2.3 已发出的检测报告事后发现的不符合项属于严重不符合。
4..3 纠正措施的实施
4.3.1质量负责人对发生的严重不符合应进行研究分析，找出产生原因，提出纠正措施，并落实到部门和责任人，实施《不符合（项）报告》提出的纠正措施。
4.3.2部门负责人收到《不符合（项）报告》后，具体实施纠正措施，限期整改，并完成《不符合（项）报告》。
4.3.3 纠正措施中涉及到改变现行管理体系文件的修改或涉及到多个部门的纠正措施，经质量负责人审核后交主任批准后实施。
4.3.4 纠正措施完成后，质量负责人应组织验证跟踪检查每项纠正措施的实施情况。
4.3.5 经过纠正措施有效性验证，证明可行的、有效的,如涉及更改管理体系文件可提交管理评审，对管理体系文件不完善之处进行修改。
4.4当必须偏离检测标准才能完成有关检测工作时，按《检测方法控制程序》执行。
4.5对于不符合工作的纠正措施等所有资料由质量负责人指定有关人员整理后交资料员编号、归档。
4.6 预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
预防措施应与存在的问题的影响程度相适应。
4.7 应从技术和管理体系方面找出潜在的不符合工作产生的原因和改进的机会，识别和分析潜在不合格，实施预防措施。
如果需要，则应制定、实施并监督行动计划，以减少这种不符合工作发生的可能性并充分利用改进的机会。
这种改进的建议一般可能在管理评审中提出：
--- 质量管理体系及其过程的改进。
--- 与客户要求有关的检校工作质量和服务质量的改进。
--- 质量负责人根据管理评审结论组织实施质量改进。
--- 有关部门按管理评审确定的改进措施进行质量改进。
5 相关文件
5.1 《结果报告程序》
5.2 《检测方法控制程序》
5.3 《记录控制程序》
5.4 《管理评审程序》
6 质量记录
6.1 ZHJ/BG 07-01-2010《不符合（项）报告》
6.2 ZHJ/BG 07-02-2010《不合格项及其纠正措施跟踪报告单》。