构成退出壁垒的因素
进入与退出壁垒
满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实
现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不 满足，自由进入不一定会改善资源配置效率。
谢
谢！
的前提下，一个或少数几个企
业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果
再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
第一节 进入与退出壁垒的含义
二、把超额利润和高集中度作为 进入壁垒的判断标准的原因
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业
的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政
府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法
控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构
性进入壁垒。
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对 手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策 略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为 设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在
后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损
失。
第四节 退出壁垒
4.进入与退出壁垒
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观
察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入
企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
第四节 退出壁垒
退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本
产业经济学
第四章 进入与退出壁垒
本章主要内容
1 2
进入与退出壁垒的含义 结构性进入壁垒
3
4 5
策略性进入壁垒 退出壁垒 进入壁垒的福利效应
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度
的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，
它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。
的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进
行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的
产量进入，则所有企 业都可能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经济与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进
入阻挠被看成是一个原有企业和潜在进入企业的博弈 过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势， 它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜 在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预
期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。
浅析我国国有企业的退出壁垒
浅析我国国有企业的退出壁垒作者：张磊来源：《商情》2011年第50期面对我国进一步完善社会主义市场经济体制、进一步深化经济体制改革及国有企业改革的要求，国有企业的退出已成为我国国有经济布局调整中的改革主题。
然而，国有企业的退出之路并不顺利。
我国国有企业退出中存在着重重壁垒，主要包括三大类，即经济性壁垒，体制性壁垒和法律制度性壁垒。
企业退出国有企业退出机制壁垒面对优化国有经济布局的要求，我国的国有企业退出也已缓慢进行了多年，有一定的成绩，但是离我们的目标还很远，这是因为在我国的国有企业退出过程中存在着许多退出壁垒，使国有企业退出困难重重。
那退出壁垒是什么？具体有哪些退出壁垒？面对这些壁垒，我们应该怎么办？笔者正是带着这些问题，从企业退出的涵义和我国国有企业退出的现实问题出发，对我国国有企业退出中存在的壁垒进行了详细的分析，并提出了针对性的政策建议。
一、我国国有企业的退出路径1.体制内的主动退出体制内主动退出是指国有经济的所有者代表——国家由于认识到这种所有制形式在资源配置上的低效率，尤其是在竞争领域所表现出的低效造成社会福利的损失和资源配置上的机会成本，主动地对国有经济的布局进行战略性收缩。
通过拍卖、出售、并购、破产、股份化等途径，在不增加或很少增加增量的同时，对其存量采取适当的调整，从而使国有经济从竞争性领域全部或部分地退出。
在这种退出路径中面临着由于由于市场发育滞后、市场体系不完善、市场退出的决策主体错位、既得利益集团的阻挠等因素形成的退出壁垒。
2.体制外的被动退出体制外被动退出是指退出行为不是国有经济的主体主动进行的，而是由于在体制外非国有经济发展的速度明显地快于国有经济发展速度，非国有经济在总产值中所占的比重逐渐增加，而国有经济相对地逐渐减少，相对于非国有经济的大幅度增长而国有经济的不增长或很小幅度的增长，对国有经济来说也是一种退出，而且这种退出是被动的。
这种退出路径对非国有经济的发展有较高的要求。
产业经济学：进入退出壁垒
（2）厂商主义的分析 斯蒂格勒（1968）提出了一个建立在在位者与进入者之间 成本不对称基础上的进入壁垒概念，认为进入壁垒是指那些 “新厂商进入一个市场所负担的、而这一市场中在位厂商不 负担的生产成本”。规模经济、资本需要量、产品差异都不 构成进入壁垒。他强调的是政府管制这一人为壁垒。
冯∙ 维茨塞克（1980）：“进入壁垒是一种生产成本，它 必然是由谋求进入一个行业的企业承担，而不是由已处于 该行业中的企业承担；Байду номын сангаас且从社会的角度看，这意味着资 源配置的扭曲”。
3、进入的阶段。 • 准备期：市场考察，市场调研，产品技术开发以及与
银行金融机构接触。秘密进行。 • 进入期：进入者投资以确立自己在市场中的位置。继 续进行市场调研，产品技术开发等以外，筹建销售力量、 组建工厂。 • 持续期：进入者的战略由进入转向企业长期目标、着 手战略发展的时期。广告宣传，改进产品设计，提高质 量，增加花色品种，改进服务等。 • 后进入期：维持或防守已占领的市场位置。保持企业 盈利的持续增长。
进入壁垒是产业重要的结构性特征， 影响产业的竞争程度和绩效。 • 市场竞争程度由成本需求特性、厂商数量和类型、买者的 特性以及投入要素供给市场状况决定。 在位厂商的数量和规模分布。 进入壁垒在决定厂商数量和厂商规模分布中起着“中枢作 用”。
进入壁垒是产业重要的结构性特征， 影响产业的竞争程度和绩效。 • 进入可能性
新进入厂商数量 （）进入率 1 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商数量 - 退出厂商数量 （2）净进入率 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商的销售额 （3）进入的渗透率 = ? 100% 整个市场的销售额 （4）进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期
第四章 进入与退出壁垒
第四章进入与退出壁垒进入与退出壁垒是产业组织理论的核心问题之一，对于寡头市场进入与退出壁垒的研究构成了产业组织最具特色的理论。
本章将分析结构性进入壁垒、策略性进入壁垒以及退出壁垒，并对进入壁垒和退出壁垒的福利效应进行分析。
第一节进入与退出壁垒的含义进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。
一、进入壁垒的含义所谓进入是指在某产业内出现新的卖者（企业）。
这个新的卖者既可以是新设立的企业，也可以是原来其他产业的企业进入新的产业领域。
某一产业存在的经济利润（超额利润）为新企业提供了进入这一产业的经济激励，对于潜在进入者，它们更关注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困难和障碍，即进入壁垒，如果进入壁垒很高，新企业就可能无法进入。
由于新企业的进入一般会造成产品价格的下降，从而降低原有企业的盈利能力，因此原有企业会尽可能利用自己的在位优势，通过自己的主动行为来排挤和限制新企业的进入，实施有效的进入阻挠，保护自己的垄断地位和利润。
梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人在20世纪40年代末，提出了在产业经济学研究领域长期占据主导地位的结构(s tructure)―行为(conduct)―绩效(performance)的SCP分析框架，而进入壁垒是反映市场结构的一个重要因素，从长期看，它也是影响市场结构的决定性因素。
因此，贝恩把进入壁垒作为SCP范式的重要内容，对其进行了系统地研究，并第一次给出了进入壁垒的定义：①一个产业的进入壁垒是指在一个产业中原有企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使原有企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。
进入壁垒被认为是原有企业行使市场权力的一个必要条件：“有效的进入壁垒正是垄断和寡占的不可缺少的必要条件……当不存在进入壁垒时，卖者几乎没①Bain,J., Industrial Organization, New York: John Wiley & Sons,1968. p.252.有力量决定价格，即使有也不会持久。
我国改革开放以来进入退出壁垒的基本
4.退出壁垒较高的解决办法
企业角度：主要针对国有企业 1、加快国有企业制度创新,建立国有企业自由退出的动力机制。 建立和完善国有企业激励机制、产权约束机制和风险责任约束机制,实现出资人 所有权与企业法人财产所有权相分离,从而既使拥有法人财产权的国有企业能摆 脱对政府的依赖,又能使政府解除对国有企业承担的无限责任,而只以投入资本额 对企业债务承担有限责任,把国有企业塑造成市场竞争主体,强化国有企业退出动 力。 2、培育和发展承接国有企业的市场化微观主体 培育量大质高的非国有企业，激发非国有企业的更大活力。
退出壁垒是指现有企业在市场前景不好、企业业绩不佳时意欲退出该产业（市 场），但由于各种因素的阻挠，资源不能顺利转移出去。
2.形成退出壁垒的主要因素
资产的专用性
退出的处置壁垒
政策法规制度
3.我国改革开放以来退出壁垒的基本现状
我国改革开放以来，多数行业的退出壁垒一直较高。尤其是国有企业，在退出
壁垒的限制下发生了亏损严重的现象。 主要有：
（1）许多行业进入壁垒在某种层度上失效，导致企业过度进入
结构性进入壁垒降低
• 绝对成本优势角度 • 规模经济和必要资本量角度 策略性进入壁垒失效
• 市场上行政垄断与管制放松的现象同时 并存。在存在行政力量造成的市场分割 的情况下,任何一个在位厂商都难以对市 场结构产生足够大的影响,而如果潜在进 入者可以得到当地政府部门的支持,它就 会对进入后产品的销路与市场份额保持 比较乐观的态度,在位厂商的策略性壁垒 将失去效力。
形成进入壁垒的因素： 规模经济、绝对成本优势、成本差别化、政策法规、阻止 进入的策略性行为等。
3.我国改革开放以来进入壁垒的基本现状
（1）许多行业进入壁垒在某种程度上失效，导致企业过度进入。
中国钢铁行业的退出壁垒
中国钢铁行业的退出壁垒中国钢铁行业的退出壁垒退出是和进入相对而言的，有进入就有退出。
所谓退出，指的是一个企业从原来的业务领域中撤出来，即放弃生产或某一特定市场上的产品或服务。
退出有积极退出和被迫退出。
积极退出指的是有关企业发现了盈利更高的机会，而主动转移到其他产业会市场；被迫退出是指企业破产或被兼并并收购后转产。
在市场经济条件下，企业的退出是市场机制发挥调节作用的自然结果，是市场对资源配置发挥基础性作用的正常反应退出壁垒，是指现有企业在市场前景不好、企业业绩不佳时意欲退出该产业（市场），但由于各种因素的阻挠，资源不能顺利转移出去。
退出壁垒有两种，即破产生时的退出（被动或强制）和向其他产业转（主动或自觉）时的退出。
中国钢铁产业在近几年的发展过程中一直存在着逆集中化现象。
产生逆集中化现象的原因是多方面的，其中一个重要原因是中国钢铁产业的进退出壁垒机制不完善，即进入壁垒过低，而退出壁垒过高。
从产业良性发展的角度讲，在现阶段中国钢铁市场尚没有形成以竞争为导向的经济性壁垒；地方政府又从各自本位利益出发分化扭曲了钢铁产业应有的进退壁垒，从而使钢铁产业在近几年形成了企业过度进入状态。
这种过度进入所带来的生产能力过剩、产品过剩无疑为产业内恶性竞争埋伏下了爆发的根源。
钢铁产业退出壁垒过高的基本原因中国钢铁产业退出壁垒较高的基本原因如下：一是地方保护主义。
一些在竞争处于劣势的企业如果是地方经济发展的支柱企业、利税大户，较为容易得到地方政府的多方面支持；从地方政府的本意来讲，是希望通过投资项目增加地方财政收入和解决本地区的就业问题，如果企业因经营不好要求退出市场，地方政府的利益不可避免的将受到影响；因此，地方政府出于保护本地经济发展的考虑，会倾向于对这些企业施以信贷、财政、税收等多方面的扶持，使面临退出的企业得以继续生存。
二是由于社会保障制度的滞后和银行呆账、滞账处置过程中存在的种种困难，使一些处于竞争劣势的钢铁企业无法顺利退出。
产业经济学精品课程课件4进入与退出壁垒
PPT文档演模板
产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人，第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
PPT文档演模板
产业济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
PPT文档演模板
产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供， 因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。
PPT文档演模板
PPT文档演模板
产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期，进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 • （一）过剩生产能力投资 • （二）干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付 安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
构成退出壁垒的因素
构成退出壁垒的因素是指导致个体或组织停止或放弃参与某个市场或行业的各
种因素。
以下是一些常见的构成退出壁垒的因素：
1. 高成本：进入或继续参与市场所需的成本过高，例如高昂的设备、设施或技术投资，劳动力成本过高等，这些高成本可以使个体或组织难以维持经营，进而选择退出市场。
2. 激烈竞争：市场竞争激烈，利润空间有限，导致个体或组织难以在市场上获得足够的回报，选择退出市场。
3. 产品或服务过时：个体或组织提供的产品或服务失去市场需求，随着技术的发展或消费者需求的变化，旧产品或服务无法满足消费者的新需求，个体或组织可能选择退出市场。
4. 监管限制：法律法规或政府监管对市场参与者有一定的限制或限制，可能需要满足一定的条件或获得许可证，如果个体或组织无法满足这些限制或限制，可能选择退出市场。
5. 门槛太高：市场的进入门槛过高，例如市场准入条件苛刻、专利或版权保护等控制市场的主要参与者，如果个体或组织没有足够的资源或能力满足这些门槛，可能选择退出市场。
6. 不利的宏观经济环境：宏观经济环境的不利因素，例如经济衰退、通货膨胀、汇率波动等，可能导致个体或组织经营困难，选择退出市场。
7. 其他市场机会：个体或组织发现其他更具吸引力或潜力的市场机会，可能会选择放弃当前市场，转向其他市场，追求更大的利润和发展机会。
总之，构成退出壁垒的因素是多种多样的，可以是与成本、竞争、技术、法律法规、市场条件、经济环境等相关的因素。