上海市道路交通管理设施整治项目支出绩效评价报告

上海市道路交通管理设施整治项目支出绩效评价报告项目名称：上海市道路交通管理设施整治项目项目单位：上海市公安局交通警察总队主管部门：上海市公安局委托单位：上海市财政局评价机构：汉华评值（上海）资产评估有限公司2018年6月目录摘要 (1)引言 (4)一、项目基本情况 (4)（一）项目概况 (4)（二）项目绩效目标 (13)二、绩效评价工作情况 (15)（一）评价目的 (15)（二）评价方案制定过程 (15)（三）绩效评价原则及评价方法 (16)三、评价结论和绩效分析 (17)（一）评价结论 (17)（二）绩效分析 (19)四、评价意见 (27)（一）主要成绩 (27)（二）存在的问题 (28)（三）改进措施 (29)摘要一、项目概述城市交通系统保障安全正常运营而设置的轨道、隧道、高架道路、车站、通风亭、机电设备、供电系统、通信信号、道路标线等交通设施日常管理不仅对保障道路交通安全和公众出行便利起重要作用，更对维护良好的市容市貌、城市经济可持续发展起着关键性作用。

上海市交警总队除了负责日常交通管理维护，并对交通设施进行了改革，通过智能化完善SCATS信号机配置，改善路口秩序，缓解道路拥堵。

通过运用计算机及通讯等高科技来解决交通组织及交通信息管理的问题，消除拥堵节点。

SCATS技术是一种成熟的自适应交通控制技术，它是将先进的信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术、控制技术及计算机技术等有效地集成运用于整个地面交通管理系统而建立的一种在大范围内、全方位发挥作用的，实时、准确、高效的综合交通运输管理系统。

2017年，上海市公安局向通过实施上海市道路交通管理设施整治项目，明确上海市交警总队为项目实施和监管责任主体，以政府采购的形式购买项目设计、监理、施工等单位，保证项目的顺利实施，从而保障道路交通安全和公众出行便利，为维护良好的市容市貌、城市经济可持续发展发挥作用。

上海市道路交通管理设施整治项目实施内容主要包括SCATS系统硬件升级、中心城区SCATS 控制路口扩展、市管公路老旧交通信号设施更新改造三项内容，项目预算为7611.00万元。

二、评价结论和绩效分析（一）评价结论为了解项目实施情况，反映资金使用绩效状况，汉华评值（上海）资产评估有限公司受上海市财政局委托，对2017年上海市道路交通管理设施整治项目实施绩效评价。

评价综合总得分为86.07分，评价等级为“良”，其中，项目决策类指标权重为10分，得分为7分；项目管理类指标权重为30分，得分为26.56分；项目绩效类指标权重为60分，得分为52.51分。

其基本评价结论如下：2017年上海市道路交通管理设施整治项目基本按照项目立项批复及计划实施，基本完成项目改造内容，取得了良好的实施效果。

但项目实施过程中，存在预算编制工作精确性不足、项目完成及时情况欠佳的情况。

（二）预算执行情况上海市道路交通管理设施整治项目的预算为76,110,000.00元，至2017年12月31日，实际支出为70,623,069.00元，预算执行率为92.79%。

（三）项目实施及绩效情况2017年上海市道路交通管理设施整治项目完成了SCATS系统硬件升级，同时完成了SCATS系统软件(中控区控和操作终端软件)版本的更新、以及SCATS工具软件Traffic Reporter和UCONG Server等安装；完成了4个行政区(杨浦、静安、徐汇、嘉定)共计88个路口的中心城区SCATS控制路口扩展；完成了南奉公路、朱枫公路、新车公路、新卫公路、宝钱公路、叶新公路、南奉公路、南亭公路、林海公路等九条干线公路与横向道路的交叉口共141处交通信号设施更新改造；项目实施后，修复了Windows不再提供Windows XP系统的维护、补丁升级的缺陷，保障了新SCATS系统软件可在Windows7/8、Server2008等较新的操作系统下运行，且系统升级后形成全汉化界面，方便了民警进行路口协调控制操作，新版本系统硬件总体运行稳定，系统应用匹配情况良好；上海内环内路口SCATS控制覆盖率达到97.7%,内中环间达到91.3%；地面道路交通信息采集覆盖率达到87%，交通信息采集及时；信号设施有效率，道路交通协调能力提升情况，市交警总队相关人员及市民满意度较高。

三、经验、问题和建议（一）主要成绩1、建立完善了各项合理、有效的项目实施制度和措施。

为保障项目实施，本项目相关部门制定了相关制度，市交警总队结合管理实际，推行了各类具体措施,补充和优化了相关制度细节和效果；2、SCATS系统应用有效，路口SCATS控制及地面道路交通信息采集覆盖率较高。

（二）存在的问题1、预算管理有待提升，部分内容预算未细化，个别监理费存在在其他项目中核算的情况，绩效目标的制定可进一步完善；2、项目完成及时情况欠佳，合同管理执行有效性尚有提升空间。

（三）改进措施1、进一步完善预算编制、明确监理费用核算，细化绩效目标；2、严格按照项目进度计划及合同规定实施，保障项目及时完成。

引言根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）等文件的规定，本公司受上海市财政局委托，对上海市道路交通管理设施整治项目进行绩效评价。

我公司根据专家评审会审议后修改完善的工作方案开展本次评价，经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。

一、项目基本情况（一）项目概况1、项目立项的背景和目的交通管理设施是指为城市交通系统保障安全正常运营而设置的设备设施，包括交通信号设施、图像监控系统、道路标线等。

交通设施日常管理不仅对保障道路交通安全和公众出行便利起重要作用，更对维护良好的市容市貌、城市经济可持续发展起着关键性作用。

上海市交警总队除了负责日常交通管理设施的维护，还根据需求对交通管理设施进行了改革。

通过智能化完善SCATS信号机配置，改善路口秩序，缓解道路拥堵；通过运用计算机及通讯等高科技来解决交通组织及交通信息管理的问题，消除拥堵节点。

SCATS技术是一种成熟的自适应交通控制技术，它是将先进的信息技术、数据通讯传输技术、电子传感技术、控制技术及计算机技术等有效地集成运用于整个地面交通管理系统而建立的一种在大范围内、全方位发挥作用的，实时、准确、高效的综合交通运输管理系统。

2002年,上海市公安局交通警察总队建设的SCATS系统软件版本为V6.5，该版本基于Windows XP、NT和Server2003等操作系统开发、运行，并自带软件狗加密程序，但因Windows不再提供Windows XP系统的维护、补丁升级等，应用系统运行在XP系统更容易受到安全风险与病毒的攻击，存在一定的安全隐患，同时V6.5版本的SCATS系统软件无法运行在Windows7/8、Server2008等较新的操作系统下，因此,SCATS系统必须进行升级。

目前，RMS(澳大利亚新南威尔士州路政局)SCATS系统软件升级到V6.9.2版本是基于Windows7/8、Server2008等较新的操作系统下，因此，中控、区控机房部分操作系统需要同步升级。

同时，拟升级新版本的SCATS 系统软件需要在中控、区控服务器中安装Windows较新的操作系统,现状服务器很难承载新版本软件的正常运行,此外,SCATS中控、区控机房内的工控机、交换机、光端机等相关硬件使用年限已达7年以上,设备老旧,出现故障频率增加,需予以更换。

同时，SCATS系统自1985年引进上海以来，已形成规模，目前本市中心城区(S20以内)共有信号灯控制路口4398个，其中由系统协调控制路口有3391个，全部为SCATS系统,覆盖率达78%。

整个上海市中心城区SCATS控制路口扩展项目工程共将实施改造近400个路口，项目共分四期建设，第一期于2015年完成了100个路口，2017年将实施开展第二期改造，对4个行政区(杨浦、静安、徐汇、嘉定)共计88个路口继续实施改造。

另外，市管公路部分道路信号灯设施原由市路政局负责养护，2010年划归市交警总队养护，信号灯设施已到使用寿命上限，存在着φ300mm LEd信号灯灯具不具有倒计时功能，φ400mm内置式全程倒计时难以满足，LED信号灯倒计时功能仅能显示两位数，信号灯位置倾斜、杆件侵蚀等情况，不能满足交通信号灯设施完整、规范的要求，因此需进行改造及更新。

市路政局于2010年接手市管公路部分道路信号灯设施管理后，开展老旧信号灯设施的改造，前期已经完成了陈海、沪松、浦卫、嘉松、剑川等三期改造工作，2017年继续实施第四期改造工作，对川南奉、南奉、南亭、新车及新卫公路等老旧交通信号灯设施实施改造。

2、立项依据（1）《中华人民共和国道路交通安全法》第三十条：“道路出现坍塌、坑漕、水毁、隆起等损毁或者交通信号灯、交通标志、交通标线等交通设施损毁、灭失的，道路、交通设施的养护部门或者管理部门应当设置警示标志并及时修复”；（2）《上海市城乡建设和管理委员会关于下达2015年市级城市维护项目计划的通知》（沪建管〔2015〕243号）；（3）上海市人民政府关于转批市建交委制定的《上海市市级城市维护项目管理暂行办法的通知》（沪府〔2010〕76号）；（4）《上海市道路交通管理设施运行维护项目管理暂行办法》（沪公发〔2011〕390号）。

3、项目实施情况上海市道路交通管理设施整治项目实施内容主要包括SCATS系统硬件升级、中心城区SCATS控制路口扩展、市管公路老旧交通信号设施更新改造三项内容。

（1）SCATS系统硬件升级：1）软件升级内容：SCATS应用软件升级，从65版本升级至V692版本，同时完成许可证的继续授权；工具软件购买，Traffic Reporter 以及UCONG Server，其中，Traffic Reporter是交通流量报告统计软件,主要用于统计流量,记录SCATS每个子系统的运行参数等; UCONG Server是非正常拥堵报告软件，用于统计路面情况，对比原有系统流量数据，当发生非正常拥堵时产生报警，方便查看。

2）硬件更新内容：服务器设备，部分区控更新1台容错服务器,中控更新2台容错服务器,共计11台；SCATS通讯设备，更新串口集线器，共计120台;更新调制解调器，共72台；网络设备，更新的网络设备包括光端机和交换机，其中，光端机共9对、双层交换机8台,三层交换机4台；隔离变压器，部分隔离变压器可继续使用，本次更新182块，隔离变压器至少满足12路隔离。

线缆辅材，对10个机房线缆、电源插座等耗材进行更新。

（2）中心城区SCATS控制路口扩展：本次项目为二期工程，工程范围包括4个行政区(杨浦、静安、徐汇、嘉定)共计88个路口(其中杨浦区28个、静安区32个、徐汇区3个、嘉定区25个路口)，进一步完善城市道路交通信号系统建设，建设内容包括路口车检设备、控制设备、信号灯及灯杆更新、线缆的建设、通信管道等主要实施内容。